【法律早餐·企业合规】2024.01.08 星期一
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国常会审议通过《国务院关于经营者集中申报标准的规定(修订草案)》
三部门联合发布新修订的《企业注销指引》
财政部发文提高政府采购透明度和采购效率
国资委发布《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》
山东省国资委发布《省属企业重大经营决策合规审查管理办法》
银行被罚金额增3成，央行对非银处罚大增181.89%
美国商务部宣布2024年对半导体供应链进行全面调查
美国商务部发布2023年出口执法回顾
中国企业合规管理相关政策法规体系汇总
典型案例1批、指南1份、专业评析10篇、知识管理文档5份
内容速览
新法快讯
【正式发布】
·【通用合规】新修订的《公司法》正式通过，7月1日起施行
·【通用合规】三部门联合发布新修订的《企业注销指引》
·【通用合规】山东省国资委发布《省属企业重大经营决策合规审查管理办法》
·【采购合规】财政部发文提高政府采购透明度和采购效率
·【贸易合规】国资委发布《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》
行业动态
- 【机构动态】· 【通用合规】多地印发国有企业尽职合规免责事项清单（附各地政策详文）· 【通用合规】市场监管总局：相关平台企业应规范两节期间民生商品、文化娱乐、酒店住宿经营行为· 【反垄断合规】国常会审议通过《国务院关于经营者集中申报标准的规定(修订草案)》· 【医药合规】国家市场监管总局：建立并实施药品追溯制度· 【金融合规】银行被罚金额增3成，央行对非银处罚大增181.89%· 【金融合规】银联商务以合规推动高质量发展· 【采购合规】多措并举强化采购监督 携手共筑廉洁合规防线
- 【会议动态】·【贸易合规】国际贸易合规论坛成功举办
环球视野
- 60多天后挣脱封禁——TikTok在印尼的自救与新生
- 美国商务部宣布2024年对半导体供应链进行全面调查
- 美国新总统令授权对外国金融机构实施制裁
- 美国BIS发布2023年出口执法回顾
- 日本公平贸易委员会（JFTC）发布《反垄断合规方案设计与实施指南》
典型案例
- 2023民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例（第十一批）
指引/指南
- 《中东投资指南》
专业评析
- 【通用合规】司法审查视角下的企业合规制度研究
- 【通用合规】新《公司法》修订对“董监高”合规义务和风险的重大影响
- 【通用合规】简评新《公司法》关于“企业合规”的规定
- 【通用合规】《民法典合同编通则司法解释》对企业合规管理的九大影响以及合规风险防范启示
- 【通用合规】国家安全视角下的企业国际化发展与法律风险防范
- 【通用合规】企业人工智能伦理合规体系构建路径探究
- 【通用合规】网络零售平台法律合规指引——主体资质篇
- 【税务合规】修订后的新公司法下，企业发生关联交易需要注意的法律、税务风险
- 【刑事合规】企业刑事合规的风险防控与建构路径
- 【招投标合规】资格预审法律性质辨析
知识管理
- 中国企业合规管理相关政策法规体系汇总
- 2023年合规要闻回顾
- 合规风险清单、评价模型、7大行业实务指引
- 企业合规尽职调查材料清单
- 中国特色企业合规制度立法推进研讨会观点集锦
会议信息
- 【线下·北京】贸易合规论坛 （活动时间：2024年1月19日）
- 【线上】云程发轫 踵事增华—2024LCOUNCIL贸易合规与发展论坛 （活动时间：2024年1月9日）
招聘信息
- 北京天达共和律师事务所招聘公司合规方向执业律师
企业合规领域五大热点问题
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正式发布
【通用合规】新修订的《公司法》正式通过，7月1日起施行
2023-12-29
12月29日，十四届全国人大常委会第七次会议表决通过新修订的公司法，于2024年7月1日起施行。
修订后的公司法共十五章，分别是公司登记，有限责任公司的设立和组织机构，有限责任公司的股权转让，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，国家出资公司组织机构的特别规定，公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务，公司债券，公司财务、会计，公司合并、分立、增资、减资，公司解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任，附则。
来源：中国人大网
相关链接：
http://www.npc.gov.cn/npc/c2/c30834/202312/t20231229_433999.html
【通用合规】三部门联合发布新修订的《企业注销指引》
2023-12-29
12月29日，市场监管总局网站公布《关于发布<企业注销指引（2023年修订）>的公告》。
《指引》聚焦不同经营主体类型特点，在公司注销相关内容基础上，增加了非公司企业法人、合伙企业、个人独资企业、农民专业合作社、个体工商户等经营主体注销的内容，强化了对不同经营主体办理注销的精准指引和个性化指导；结合办事企业和群众咨询和反映较多的问题，细化明确了清算组的组成、选任方式和清算组职责，发布清算组信息和债权人公告要求，明晰普通注销和简易注销相关流程等；明确企业清算义务，严格企业主体责任，促进企业退出健康有序、风险可控。
来源：市场监管总局
相关链接：
https://www.samr.gov.cn/zw/zfxxgk/fdzdgknr/djzcj/art/2023/art_1cda5f346be248e799a3454a93821aa3.html （含附件）
https://www.samr.gov.cn/zw/zfxxgk/fdzdgknr/xwxcs/art/2023/art_d076d56c5adc4bb1b6d7110bb2898164.html （解读）
【通用合规】山东省国资委发布《省属企业重大经营决策合规审查管理办法》
2023-12-15
本《管理办法》内容共有六章：第一章总则，规定了制定目的、依据、适用范围及审查原则。第二章职责分工，分别规定了企业总法律顾问、合规审查牵头部门、业务部门的相关职责。第三章审查事项和重点，对重大经营决策合规审查事项范围和审查重点进行了规定，审查重点一般包括形式审查和内容审查，同时要求企业结合自身实际编制本企业审查事项目录清单。第四章审查程序和审查意见，规定了企业重大经营决策合规审查流程、送审材料要求和审查形式等内容。同时，明确要求合规审查应作为企业重大经营决策的必经前置程序，合规审查认为存在违规违法的，不得提交决策会议。第五章保障措施，对合规审查的考核评价、人才队伍建设、档案管理、信息化建设、监督检查等内容作出明确规定。第六章附则，规定行业监管部门对企业合规管理另有专门规定要求的，应当按照其规定要求开展合规审查。同时明确，企业可根据本办法结合实际制定本企业重大经营决策合规审查制度。
来源：山东省国资委
相关链接：
http://gzw.shandong.gov.cn/articles/ch06088/202312/01253b70-e4af-4f31-9ca0-c321894f3a62.shtml
【采购合规】财政部发文提高政府采购透明度和采购效率
2023-12-15
12月15日，财政部网站公布《关于进一步提高政府采购透明度和采购效率相关事项的通知》。
《通知》提出政府采购合同的双方当事人不得擅自变更合同，依照政府采购法确需变更政府采购合同内容的，采购人应当自合同变更之日起2个工作日内在省级以上财政部门指定的媒体上发布政府采购合同变更公告。此外，《通知》还提出完善中标、成交结果信息公开，推进采购项目电子化实施，提高采购合同签订效率，加快支付采购资金，支持开展政府采购融资。
来源：财政部
相关链接：
https://gks.mof.gov.cn/guizhangzhidu/202312/t20231214_3922192.htm
【贸易合规】国资委发布《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》
2023-12-14
西安国资委网站公布由国务院国资委印发的“74号文”《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》，明确央企虚假贸易“十不准”，即：一、不准开展背离主业的贸易业务；二、不准参与特定利益关系企业间开展的无商业目的的贸易业务；三、不准在贸易业务中人为增加不必要的交易环节；四、不准开展任何形式的融资性贸易；五、不准开展对交易标的没有控制权的空转、走单等贸易业务；六、不准开展无商业实质的循环贸易；七、不准开展有悖于交易常识的异常贸易业务；八、不准开展风险较高的非标仓单交易；九、不准违反会计准则规定确认代理贸易收入；十、不准在内控机制缺乏的情况下开展贸易业务。
来源：国务院国资委
相关链接：
http://gzw.xa.gov.cn/zwgk/zfwj/bmwj/1735156341030277122.html
机构动态
【通用合规】多地印发国有企业尽职合规免责事项清单（附各地政策详文）
2024-01-04
为最大限度地调动和激发国有企业经营管理人员的积极性、主动性、创造性，保护和支持改革创新，鼓励担当作为，不少地方政府出台了尽职合规免责事项清单。
从国产监管的角度看，尽职合规免责是指对企业及企业领导人员和职工在推动发展、改革创新、维护稳定过程中，未能实现预期目标或出现偏差失误，但不违反法律法规和政策规定，勤勉尽责、未谋取私利的，不作负面评价，及时纠错改正，免除相关责任或从轻减轻处理。
本文梳理了若干个地方政府出台的尽职合规免责相关办法。
来源：国资小涛（转自方达咨询研究院）
相关链接：
【通用合规】市场监管总局：相关平台企业应规范两节期间民生商品、文化娱乐、酒店住宿经营行为
2023-12-29
为进一步压实平台主体责任，营造元旦、春节期间公平有序的网络市场环境和安全放心的消费环境，保障人民群众安心过节，市场监管总局召开规范“两节”期间网络交易行为合规推进会，对头部零售、在线旅游平台企业“两节”期间经营行为作合规指引。
会议强调，各平台企业要聚焦以下“五个责任”，加强“两节”期间网络交易合规管理：
一是要落实好平台管理主体责任，依法依规公示平台协议规则；
二是要落实好消费者权益保护责任，畅通消费投诉举报渠道；
三是要落实好重点商品价格稳定责任，主动管控异常定价行为，严禁哄抬物价；
四是要落实好食品安全和重要产品质量责任，加大抽检排查力度，建立健全源头追溯机制；
五是要落实好应急处置保平安责任，依托平台大数据优势，做好突发事件应急处置预案，健全平台内部风险控制机制。
来源：市场监管总局、经济日报
相关链接：
https://www.samr.gov.cn/xw/mtjj/art/2023/art_6d97e8d46fb24310a3476130d76ff4e2.html
【反垄断合规】国常会审议通过《国务院关于经营者集中申报标准的规定(修订草案)》
2024-01-02
12月29日，国务院总理李强主持召开国务院常务会议，审议通过《国务院关于经营者集中申报标准的规定（修订草案）》，本次修订涉及提高营业额标准、优化申报标准等内容，调整了企业并购门槛，正文目前尚未发布。
来源：人民政府网、南方都市报
相关链接：
https://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202312/content_6923362.htm
【医药合规】国家市场监管总局：建立并实施药品追溯制度
2024-01-05
国家市场监管总局公布的《药品经营和使用质量监督管理办法》于1月1日起施行，办法明确建立并实施药品追溯制度，药品经营企业不得经营疫苗、医疗机构制剂、中药配方颗粒等药品。进一步明确各层级药品监管部门的职责划分，明晰跨区监管责任，丰富行政处理措施，明确行刑纪衔接等要求，确保监管责任全面落实。
办法主要从完善药品经营许可管理、夯实经营活动中各相关方责任、加强药品使用环节质量管理三方面强化药品经营全过程全环节监管。
来源：信用中国（转自新华网）
相关链接：
https://www.creditchina.gov.cn/toutiaoxinwen/202401/t20240104_328630.html
【金融合规】银行被罚金额增3成，央行对非银处罚大增181.89%
2024-01-05
2023年金融机构共收到金融六司13382张罚单，合计被罚33.99亿，同比增加25.42%。其中，2023年银行机构共收到8139张罚单，合计被罚27.51亿，同比大增29.7%；2023年非银机构共收到5243张罚单，合计被罚6.48亿。
央行2023年明显加大了对非银机构反洗钱不力的处罚力度，共有55张罚单处罚非银机构违反反洗钱法，合计处罚金额5442.28万元。重罚之下央行对非银机构的合计处罚金额同比大增181.89%。
来源：反洗钱观察
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【金融合规】银联商务以合规推动高质量发展
2023-12-28
12月27日，《金融时报》以《合规既是紧箍咒，也是护身符，更是竞争力——银联商务以合规推动高质量发展》为题，对银联商务通过建立健全风险合规防控体系，履行反洗钱和金融消费者权益保护义务，加强防赌反诈“资金链”治理，强化交易系统及信息数据安全管理，打造“银商鹰眼”智能风控体系等系列举措，不断提升自身业务合规与风险防控水平，助推自身高质量发展，为支付产业健康发展贡献力量进行了报道。
来源：银联商务甘肃分公司
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【采购合规】多措并举强化采购监督 携手共筑廉洁合规防线
2023-12-29
2023年，国内新能源汽车赛道竞争愈发激烈，“价格战”成为贯穿全年的关键词，采购降本成为影响企业生死存亡的重点工作。广汽埃安纪委以线上问卷、线下走访、内部座谈会的形式，持续开展采购领域廉洁合规风险防控工作，推动建立与供应商“亲”“清”合作关系，高质量护航公司生产经营工作
来源：GAC党建
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会议动态
【贸易合规】国际贸易合规论坛成功举办
2023-12-26
12月26日下午，以“应对全球贸易变局，提升贸易合规能力”为主题的国际贸易合规论坛在杭州市成功举办。本次论坛围绕国际贸易合规主题交流经验，有效增强了参会方企业贸易合规意识，还为其建立合规制度、提升合规风险应对能力提供了专业指导和经验参考。
作者：王飞
来源：新丝路数字外贸研究院
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60多天后挣脱封禁——TikTok在印尼的自救与新生
2023-12-17
在被封禁两个多月后，TikTok电商近日换了种方式重返印尼市场——控股了印尼最大电商平台Tokopedia。
TikTok印尼电商业务将与GoTo集团旗下电商平台Tokopedia合并为PT Tokopedia，TikTok拥有该企业75%的股份，并掌握控制权。此前封禁的TikTok电商也在12月12日印尼全国网购日重新上线。TikTok还承诺将在未来几年投入15亿美元，来为业务提供所需资金，而不会稀释GoTo的股权。
来源：澎湃新闻
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https://m.thepaper.cn/newsDetail_forward_25670452
美国商务部宣布2024年对半导体供应链进行全面调查
2023-12-27
2023年12月21日，美国商务部宣布计划在2024年1月对美国半导体供应链和国防工业基础进行详细调查。商务部下属的工业和安全局（BIS）将启动一项调查，重点关注美国关键行业供应链中对中国制造的传统芯片的使用和采购情况。
美国商务部长吉娜·雷蒙多强调了传统芯片对美国关键行业的重要性，并指出外国政府行为对美国芯片供应链构成的威胁影响国家安全。她提到中国公司在传统芯片生产方面的增长，以及对美国公司构成的竞争难题。
来源：涉外合规与风控
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美国新总统令授权对外国金融机构实施制裁
2023-12-29
美国东部时间2023年12月22日，拜登总统签署了一项行政命令，对第14024号行政命令和第14068号行政命令进行了进一步的修改。该行政令向外国金融机构传递了明确的信号——若外国金融机构为与俄罗斯军事工业基础有关的重大交易提供了便利，那么它们将可能面临来自美国方面的制裁。
美国财政部长耶伦随即在声明中表示，美国财政部将“毫不犹豫地使用该行政令所授权的新工具，对那些为俄罗斯战争机器提供便利的外国金融机构采取果断、精确的行动”。该项新行政令旨在消除现有措施的漏洞，同时，进一步加强打击俄罗斯“规避”制裁措施的行为。
来源：海问律师事务所
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美国BIS发布2023年出口执法回顾
2023-01-03
美国时间1月3日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布“出口执法：2023年回顾”，对该部门在2023年执行的案件作了整体复盘。
BIS在回顾中罗列了其为保护美国国家安全所作出的一些重点工作：
一、与美国司法部一起组建了“颠覆性技术打击力量”以保护美国先进技术不被俄罗斯、中国和伊朗等所谓的对手国家非法获取和使用；
二、与FBI、HSI和其他执法合作机构一起对重大国家安全威胁采取包括有史以来最高数量的定罪、临时拒绝令和定罪后拒绝令在内的执法行动；
三、强化执法政策，以防止最关键的美国技术落入危险主体手中；
四、与跨机构、学术界、工业界和外国政府建立合作伙伴关系；
五、扩大和加强BIS的反抵制执法工作；
六、通过既定的机构间流程将位于中国、俄罗斯、伊朗和其他地区的超过 465个违反了美国国家安全和外交政策的个人和实体添加到实体名单中。
来源：合规新闻直播厅、合规小叨客
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日本公平贸易委员会（JFTC）发布《反垄断合规方案设计与实施指南》
2023-12-21
2023年12月21日，日本公平贸易委员会（JFTC）发布了《反垄断合规方案设计与实施指南：重点针对卡特尔和串通投标行为》。JFTC从支持企业遵守反垄断法的角度出发，通过问卷调查、访谈等方式了解和分析企业遵守反垄断法的现实情况，明确当前存在的问题并提出改进措施。
《指南》将反垄断合规方案分为总体工作、防止违规的具体措施、及早发现的具体措施、合规方案的定期评估与更新四个部分。
来源：JFTC、武大知识产权与竞争法
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2023民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例（第十一批）
2023-12-28
各地市场监管部门按照总局部署，深入开展民生领域执法“铁拳”行动，持续加强对学校、幼儿园食堂等集中用餐单位及其配餐单位的日常监管，严厉打击各类违法违规行为。今年前三季度，共查处集中用餐单位食品安全违法案件8633件。市场监管总局公布了部分典型案件：
一、贵州省贵阳市白云区市场监管局查处贵州博大科技学校白云分校采购食品原料未履行进货查验义务案；
二、江西省赣江新区市场监管局查处江西赫威斯高级中学有限公司未对食品成品进行留样案；
三、浙江省瑞安市市场监管局查处温州绿谷餐饮管理有限公司经营混有异物的食品案；
四、江苏省无锡市惠山区市场监管局查处无锡市宝兰学生餐饮管理服务有限公司无锡惠山分公司未依法建立、执行食品安全相关制度案；
五、福建省石狮市市场监管局查处石狮市小星星幼儿园从事接触直接入口食品工作人员未规范佩戴口罩案。
来源：市场监管总局
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https://www.samr.gov.cn/xw/zj/art/2023/art_6f836357bf4e4d8ab4e83b01e63d86d8.html
《中东投资指南》
2023-12-22
本指南聚焦于两个石油输出国组织成员国，沙特阿拉伯和阿拉伯联合酋长国，分别介绍了两国投资的基本情况和政策法规，以及中国投资者进行海外投资时需要关注的核心事项。
作者：李强等
来源：国浩律师事务所
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【通用合规】司法审查视角下的企业合规制度研究
2024-01-04
本研究聚焦涉案企业合规改革的法院实践考察、企业合规司法审查的规则构建、企业合规司法审查的程序路径、企业合规司法审查的机制保障、做好涉案企业合规改革“后半篇文章”等话题。
来源：最高人民法院
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【通用合规】新《公司法》修订对“董监高”合规义务和风险的重大影响
2024-01-03
相较于旧公司法及其司法解释的规定，新公司法对“董监高”的合规义务作出了完善和加强。本文分析了公司“董监高”相关合规义务和风险，并给出了简评和建议。
作者：郑宇、侍映如
来源：君合法律评论
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【通用合规】简评新《公司法》关于“企业合规”的规定
2023-12-31
新修改的《公司法》关于企业合规的规定主要体现在两个条文中，分别是第19条和第177条。尽管这两条的规定具有进步意义，但是还有值得进一步完善之处。本文结合行业现状，分析了两条法律条文的利弊，并提出了修改建议。
作者：李勇
来源：悄悄法律人
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【通用合规】《民法典合同编通则司法解释》对企业合规管理的九大影响以及合规风险防范启示
2024-01-04
《合同编通则司法解释》的施行对于企业合规管理影响深远。本文聚焦于企业合同审查管理、企业人员行权管理和企业处理合同困局及纠纷解决等三个合同管理的不同周期、不同层面，展开分析《合同编通则司法解释》对企业合规管理的启示。
来源：德恒律师事务所
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【通用合规】国家安全视角下的企业国际化发展与法律风险防范
2024-01-02
本文分析了各国家和地区的国家安全格局最新现状，以全球视角切入探讨了企业国际化应当关注的国家安全方面的法律风险。
作者：徐萍、景云峰
来源：金杜研究院
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【通用合规】企业人工智能伦理合规体系构建路径探究
2024-01-04
为了应对人工智能伦理风险和关切，促进合乎人权和基本自由、价值观的研究和创新，世界各国都加快了立法脚步。在此背景下，企业人工智能伦理合规体系建立的需求应运而生。本文主要立足于当前我国的立法现状以及行业相关规范建立情况，提出企业人工智能伦理合规体系构建的具体思路，具体而言：一是应当明确企业人工智能伦理合规管理的责任主体，依法设立企业科技伦理（审查）委员会；二是应结合伦理审查、监督管理、保密管理、档案管理、应急管理等环节，从制度规范、工作规程、利益冲突规制等维度，构建企业人工智能伦理合规体系制度框架；三是应当规范审查程序；此外，还应积极履行其他合规义务，如依法开展伦理合规业务培训及知识技能培训、进行伦理合规认证、及时登记与报告、建立投诉与举报机制等。企业伦理合规体系的建立，将有力地保障企业人工智能伦理审查的合规、透明、可追溯，充分发挥人工智能技术进步对增进人类福祉、实现社会可持续发展等的积极作用。
作者：韩菲律师
来源：北京市京师深圳律师事务所
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【通用合规】网络零售平台法律合规指引——主体资质篇
2024-01-04
《网络零售平台合规管理指南（征求意见稿）》中明确指出，网络零售平台是指“在网络商品零售活动中为交易双方或多方提供网页空间、虚拟经营场所、交易规则、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展零售交易活动的信息网络系统。”
在实践中，网络零售平台主要依托于各类移动互联网应用程序存在。在实体企业实现数字化转型的过程中，如何通过建立网络零售平台合法合规地开展商业活动是不容忽视的重要课题。
本文从主体资质和合规运营两个方面出发，对企业在建立网络零售平台过程中所需要关注的法律问题进行梳理和分析。
作者：田滨、张棋、董钰涵
来源：律商视点
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【税务合规】修订后的新公司法下，企业发生关联交易需要注意的法律、税务风险
2024-01-04
新修订的公司法一方面将关联交易对象扩大到了监事、董监高的近亲属以及其他关联方，强化了对关联交易的规定和界定；另一方面明确了股东利用两个以上公司进行关联交易损害公司责任的，关联交易各方也应当承担连带责任，进一步严格了关联交易。
除了承担法律责任，关联交易也是税务稽查重点之一，因为很多企业会利用关联交易来转移利润，进行资本弱化，降低企业税负等等。所以一旦遇到频繁的关联交易，税务部门会格外关注并展开调查，而结果也十之八九都涉及“转移利润”。
本文展开讲解了修订后的新公司法下，企业发生关联交易需要注意的法律、税务风险。
来源：德琅律师
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【刑事合规】企业刑事合规的风险防控与建构路径
2024-01-04
企业刑事合规以刑事法律风险防控为基本内涵，以降低刑事犯罪风险为基础功能，同时还兼具推动企业合理承担社会责任的扩张功能。而企业刑事合规所关注的刑事犯罪风险整体上可以分为企业内部人员和机构的刑事合规风险、企业整体的单位犯罪刑事合规风险、企业被害主体的刑事合规风险三类。本文除了探讨以上合规风险基本类型，还分析了企业刑事合规的基本内容和一般方案，以及企业海外刑事犯罪风险的防控和刑事合规开展几方面的话题。
作者：韩轶
来源：炜衡刑事合规
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【招投标合规】资格预审法律性质辨析
2024-01-05
资格预审是指在正式投标之前，对潜在投标人是否符合项目资格要求的一种审查，只有通过资格预审后，招标人或代理机构会向潜在投标人发放资格预审结果通知书，潜在投标人才具备正式投标的资格，参与正式投标。
在《招标投标法》第18条、《招标投标法实施条例》第15条对资格预审有明确规定，《标准施工招标资格预审文件》亦对资格预审文件的编制提供了范例。但目前法律尚未对资格预审活动的法律性质予以界定，导致在实践中资格预审活动引发诸多争议。本文以现实存在的案件为例，分析说明了资格预审活动的性质，为招标投标主体组织、参与资格预审活动提供合规建议。
来源：建纬北京律师事务所
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中国企业合规管理相关政策法规体系汇总
2024-01-03
本文汇总了中央企业合规管理体系发文、各省（直辖市）发布的国资监管企业合规管理指引、各地市国资监管企业合规管理指引、其他专项合规指引、企业合规管理标准及评价体系、企业合规管理典型案例七种类型的与企业合规管理相关政策、法规、案例以及规范性文件。
来源：法务小圈
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2023年合规要闻回顾
2023-12-29
本文整理了企业合规领域2023年值得关注的国家机关发布的重要规章制度、会议谈话，以及2023年全国多个省市发布企业合规管理办法及相关指引。
来源：中国中小企业协会企业合规专业委员会
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合规风险清单、评价模型、7大行业实务指引
2023-12-29
本文汇总了10份合规风险识别与评估清单、3张表格合同管理、签订、履行过程中的合规风险的整理表格以及8篇高质量企业合规相关专业文章。
来源：中国中小企业协会企业合规专委会
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企业合规尽职调查材料清单
2024-01-04
为确定企业合规管理的范围以及合规整改的内容，对企业进行全面的合规尽职调查是必不可少的环节。通常情况下对于企业合规的尽职调查，可以从企业的设立和历史沿革、治理结构、关联方以及关联交易和同业竞争情况、经营业务、财务、等方面开展，并要求企业提供具体的尽调材料。
本文整理了各类情况下尽职调查所需的材料清单。
来源：法学45度
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中国特色企业合规制度立法推进研讨会观点集锦
2023-12-21
日前，由最高人民检察院（中国政法大学）企业合规检察研究基地、最高人民检察院（中国人民大学）企业合规检察研究基地等机构联合主办的中国特色企业合规制度立法推进研讨会在京举行。
本文汇集了嘉宾高铭暄、时建中、王晓东、高景峰、陈瑞华、刘艳红的观点。
来源：蓟门一体化刑事法讲坛（转自法治日报）
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【线下·北京】贸易合规论坛
（活动时间：2024年1月19日）
来源：兰台律师事务所
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【线上】云程发轫 踵事增华—2024LCOUNCIL贸易合规与发展论坛
（活动时间：2024年1月9日）
来源：LCOUNCIL
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北京天达共和律师事务所招聘公司合规方向执业律师
2024-01-04
来源：红鲤鱼的江湖
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企业合规领域五大热点问题
1.数据隐私和保护问题：
随着数字化技术的普及，企业处理、存储和使用数据的安全和隐私问题越来越凸显，如何保护企业和客户的数据隐私和信息安全将是近期合规热点问题之一。
2.反腐败和反贿赂问题：
反腐败和反贿赂问题一直是企业合规管理的难点问题之一，如何制定有效的反腐败和反贿赂预防措施，并加强监管和内部审计，防止腐败和不合规问题的发生，将持续成为企业合规的热点问题。
3.跨境合规问题：
随着国际局势的日渐复杂，跨境合规问题越来越受到关注，如何在不同国家和地区的法律和文化环境下做好跨境合规将成为热点问题。
4.财务和税务合规问题：
财务和税务合规问题一直是企业面临的挑战之一，如何遵循国家法律法规、执行完善的内部控制机制和制度规范，确保企业经济所得的合法性和税务合规，持续成为企业合规热点问题。
5.环保和社会责任问题：
环保和社会责任成为世界各个领域热门话题，企业如何应对社会对其负责任的要求，落实环保和社会责任方面的合规要求也成为热点问题。
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