【法律早餐·企业合规】2023.12.04星期一

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\\本期看点\\

商务部回应对石墨出口管制政策生效实施

深圳律协启动“深圳市合规管理律师事务所”评选工作

美国蒙大拿州地区法官作出初步裁决，推翻该州针对TikTok的禁令

因涉嫌为伊朗石油贸易提供帮助，2家香港公司被美国制裁

德勤报告关注房地产行业ESG发展趋势（36页报告）

1份专业报告、1份案例解析、4份环球视野、4份知识管理、4份专业评析

内容速览

新法快讯

4条

【金融合规】
· 上海证券交易所发布《上海证券交易所基金业务指南第2号——上市基金做市业务（2023年修订）》
【数据合规】
· 《深圳市卫生健康数据管理办法》出台
【税务合规】
· 一、北京市税务局就《北京市税费征收保障办法（征求意见稿）》公开征求意见
· 二、上海市税务局发布《上海市企业投入基础研究合同登记操作指引（试行）》

宏观政策

3条

一、财政部和工业和信息化部共同发布《国务院部门涉企保证金目录清单（2023版）》
二、国家知识产权服务业高质量集聚发展示范区、试验区名单公示
三、舟山出台“民营经济32条

合规领域动态

12条

【数据合规】
· 一、第三季度公安机关共办理网络和数据安全行政执法案件1.4万起
· 二、全国信息安全标准化技术委员会发布《网络安全标准实践指南——网络安全产品互联互通告警信息格式》
· 三、国内邮政快递业首张《数据资产登记凭证》颁发
【出口贸易合规动态】
· 商务部回应对石墨出口管制政策生效实施
【反垄断合规动态】
· 一、国家市场监管总局发布一批违法案件，涉及不正当竞争、虚假登记
· 二、济南市市场监管局公布2023年反不正当竞争典型案例
· 三、扬州市中级人民法院、扬州市市场监管局联合发布反不正当竞争典型案例
【刑事合规动态】
· 一、上海市金山区检察院发布《危险化学品涉案企业安全生产合规指引（试行）》
· 二、合肥市涉案企业合规第三方机制管委会第二次联席会议在合肥市检察院召开
【其他领域的合规动态】
· 一、最高院发布食品安全惩罚性赔偿典型案例
· 二、川渝首个跨区域《餐饮服务信用合规指引》出台
· 三、深圳律协启动“深圳市合规管理律师事务所”评选工作

环球视野

4条

【数据合规】
· 一、美国蒙大拿州地区法官作出初步裁决，推翻该州针对TikTok的禁令
· 二、英韩联合发布《英韩数字化合作战略》
【反垄断合规】
· 欧盟委员会就汽车启动器电池卡特尔案向六家公司和一家行业协会发出反对声明
【出口贸易合规】
· 因涉嫌为伊朗石油贸易提供帮助，2家香港公司被美国制裁

相关链接：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/guide/jjznlc/c/c_20231129_5731692.shtml

数据合规

《深圳市卫生健康数据管理办法》出台

2023-11-28

该办法旨在规范深圳市卫生健康数据活动，加强数据安全，保护个人和组织的合法权益，促进卫生健康数据有效开发应用。自2024年1月1日起施行，有效期五年。

来源：数据资产最前线

税务合规

一、北京市税务局就《北京市税费征收保障办法（征求意见稿）》公开征求意见

2023-11-28

征求时间为2023年11月28日至12月27日。

相关链接：

http://beijing.chinatax.gov.cn/bjswj/c104460/202311/b7953cb2f0d44575aa215f8ceff8f387.shtml

二、上海市税务局发布《上海市企业投入基础研究合同登记操作指引（试行）》

2023-11-29

文末附基础研究合同模版。

来源：上海市人民政府

相关链接：

https://www.shanghai.gov.cn/nw12344/20231130/5d5c87a6f7ad48e5af1da18fb83738a2.html

宏观政策

一、财政部和工业和信息化部共同发布《国务院部门涉企保证金目录清单（2023版）》

2023-11-30

清单内容包括了投标保证金、履约保证金、政府采购投标保证金等22个项目，并明确了上述保证金的设立单位、设立依据、征收标准、征收方式等。

来源：国务院

相关链接：

https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202312/content_6917961.htm

二、国家知识产权服务业高质量集聚发展示范区、试验区名单公示

2023-11-28

现已初步认定国家知识产权服务业高质量集聚发展示范区10家、国家知识产权服务业高质量集聚发展试验区15家。公示时间为11月28日至12月2日。

来源：国家知识产权局

相关链接：

https://www.cnipa.gov.cn/art/2023/11/28/art_75_188759.html

三、舟山出台“民营经济32条

2023-12-01

舟山市正式出台《舟山市贯彻落实〈浙江省促进民营经济高质量发展若干措施〉实施方案》，从资源要素支持、投资领域扩展、促进市场公平竞争等方面共32条措施为民营企业发展提供助力。

来源：舟山发布

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合规领域动态

数据合规

一、第三季度公安机关共办理网络和数据安全行政执法案件1.4万起

2023-12-01

11月30日，公安部召开新闻发布会，会上称2023年第三季度，公安机关共办理网络和数据安全行政执法案件1.4万起，其中，网络运营者不履行网络安全保护义务的案件占86%。

来源：安全学习那些事儿

二、全国信息安全标准化技术委员会发布《网络安全标准实践指南——网络安全产品互联互通告警信息格式》

2023-11-28

以上指南给出了网络安全产品互联互通时告警信息的描述格式，可用于指导网络安全产品互联互通功能的设计、开发、应用和测试。

来源：安全牛

相关链接：

https://www.163.com/dy/article/IKN9E8L60511ALHJ.html

三、国内邮政快递业首张《数据资产登记凭证》颁发

2023-12-01

11月28日，新汽有限公司获颁北京国际大数据交易所国内邮政快递业“首张”《数据资产登记凭证》。

来源：数据资产最前线

出口贸易合规动态

商务部回应对石墨出口管制政策生效实施

2023-12-01

11月30日，商务部新闻发言人表示，石墨出口管制政策的出台是依据《中华人民共和国出口管制法》规定，经广泛征求有关企业和产业界意见，不针对任何特定国家和地区，出口符合相关规定的，将予以许可。目前，石墨出口管制政策已于12月1日正式实施。

来源：东南网

相关链接：

http://news.fjsen.com/2023-12/01/content_31470691.htm

反垄断合规动态

一、国家市场监管总局发布一批违法案件，涉及不正当竞争、虚假登记

2023-11-30

此次发布的共有七个案件，分别是：一、山东北方欧锦新材料科技有限公司虚假宣传不正当竞争案；二、中润（深圳）交通安全统筹服务集团有限公司福建分公司虚假宣传不正当竞争案；三、中粤信通产业（深圳）有限公司仿冒混淆不正当竞争案；四、江阴市吉金机械设备有限公司虚假宣传不正当竞争案；五、河北领域电力器材有限公司仿冒混淆不正当竞争案；六、山西中锦博业物资有限公司虚假登记注册案；七、国电投城市建设有限责任公司虚假登记注册案。

来源：国家市场监管总局

相关链接：

https://www.samr.gov.cn/xw/zj/art/2023/art_93b781cdba2c4357a7b37d6fb7de4638.html

二、济南市市场监管局公布2023年反不正当竞争典型案例

2023-12-01

这批典型案例共六个，涉及虚假宣传、不正当有奖销售、混淆行为等不正当竞争行为。

来源：竞争法聚焦

三、扬州市中级人民法院、扬州市市场监管局联合发布反不正当竞争典型案例

2023-12-01

这批案例共有十个，涉及虚假宣传、竞业限制、行贿等不正当竞争行为。

来源：竞争法聚焦

刑事合规动态

一、上海市金山区检察院发布《危险化学品涉案企业安全生产合规指引（试行）》

2023-11-30

以上《指引》适用于金山区内危害生产安全犯罪案件中涉案的危险化学品企业，细化了“涉案企业合规启动流程”，同时创新性引入开展全流程合规，在侦查、检察、审判、执行等环节均可开展合规整改。

来源：中国劳动报

相关链接：

https://www.51ldb.com/shsldb/sz/content/018c1f79cfcbc0010000ada09aaa8097.html

二、合肥市涉案企业合规第三方机制管委会第二次联席会议在合肥市检察院召开

2023-11-30

会议审议通过了第三方机制专业人员名单和《合肥市涉案企业合规第三方监督评估机制费用管理办法》。

来源：企业合规管理论坛

其他领域的合规动态

一、最高院发布食品安全惩罚性赔偿典型案例

2023-11-30

这批典型案例共四个，涉及销售假冒注册商标食品、销售未标明生产日期的预包装食品等方面的问题。

来源：最高人民法院

相关链接：

https://www.court.gov.cn/zixun/xiangqing/418922.html

二、川渝首个跨区域《餐饮服务信用合规指引》出台

2023-11-30

四川省广安市和重庆市渝北区两地市场监管局共同发布《餐饮服务信用合规指引》，这是川渝首个跨区域的信用合规指引，从餐饮服务、诚信经营等6个方面明确了操作规范。

来源：中国质量新闻网

相关链接：

https://www.cqn.com.cn/zj/content/2023-11/30/content_9005019.htm

三、深圳律协启动“深圳市合规管理律师事务所”评选工作

2023-11-30

此次评选工作根据《深圳市律师事务所合规管理指引（试行）》启动，获评并经审定的律师事务所，将由深圳市律师协会授予“深圳市合规管理律师事务所”的称号。截止时间为12月17日。

来源：深圳新闻网

相关链接：

https://baijiahao.baidu.com/s?id=1783957020605828781&wfr=spider&for=pc

环球视野

数据合规

一、美国蒙大拿州地区法官作出初步裁决，推翻该州针对TikTok的禁令

2023-12-01

美国蒙大拿州地区法官唐纳德•莫洛伊作出一项初步裁决，阻止蒙大拿州针对短视频社交平台TikTok的全州范围禁令生效，该法官表示蒙大拿州针对TikTok的禁令“超越了国家权力、侵犯了用户的宪法权利”。早在今年10月的听证会上该法官便对蒙大拿州的禁令表示怀疑，其称TikTok用户系自愿提供其个人数据，州政府官员是以“家长式的论点”为蒙大拿州的禁令辩护。

来源：环球网

二、英韩联合发布《英韩数字化合作战略》

2023-11-30

英韩两国达成此次战略合作，是因为两国政策的高度互补性，尤其是韩国的《自由、和平与繁荣的印度洋—太平洋战略》和英国的《综合审查》。两国将在推进电信网络安全性、复原力和互操作性，半导体研发、人工智能治理框架互通性，跨境数据的自由流动和信任，以及提升网络安全基线等多方面开展深度合作，以驱动两国甚至全球的数字经济发展。

来源：安全内参

相关链接：https://www.secrss.com/articles/612822

反垄断合规

欧盟委员会就汽车启动器电池卡特尔案向六家公司和一家行业协会发出反对声明

2023-12-01

欧洲委员会初步认为Banner、Clarios、Exide、FET和Rombat五家汽车启动电池制造商和行业协会Eurobat及其服务提供商Kellen，于2004年至2017年期间涉嫌违反欧盟反垄断规则。这些公司被怀疑共谋使用新指数（“Eurobat Premium System”）来提高汽车启动电池在欧洲销售价格。若此行为被证实，将违反禁止卡特尔和限制性商业行为的相关欧盟法律规定。当前反对声明并不代表最终的调查结果。

来源：反垄断实务评论

出口贸易合规

因涉嫌为伊朗石油贸易提供帮助，2家香港公司被美国制裁

2023-11-30

香港两家公司因涉嫌与伊朗Sepehr能源公司合作，销售被认为是伊朗原油但通过虚假标签转运的商品而受到次级制裁。这些公司被控通过伪造的原产地证书向欧洲和东亚客户销售伊朗商品，其中涉及马来西亚原油替换标签进行销售。美国财政部此类制裁行动符合第13224号行政令，对为被制裁实体提供支持的代理和中介机构也会施加制裁。

来源：制裁小白

相关链接：

https://www.samr.gov.cn/fldys/ajgs/jyaj/art/2023/art_8fc16bcd17684506af96cf5d4631df21.html

二、农银金融资产投资有限公司与广东恒健投资控股有限公司新设合营企业案

2023-12-01

国家市场监管总局发布农银金融资产投资有限公司与广东恒健投资控股有限公司新设合营企业案的公示，公示时间为12月1日至12月10日。

来源：国家市场监管总局

相关链接：

https://www.samr.gov.cn/fldys/ajgs/jyaj/art/2023/art_915f743c0f2b437dbbc2385df09fee69.html

知识管理

合规管理

一、八家央企近期法治与合规工作一览

2023-11-30

来源：法务人俱乐部

二、全面梳理：“三重一大”决策事项（清单）

2023-11-30

来源：财会审计

三、合规风险和法律风险管控的共同点和区别点

2023-11-30

文章分析了合规风险和法律风险管控的相同点，主要在三个方面：一、关注点一致；二、明确责任与义务；三、都需要完善风险管理系统。二者的不同点在：一、管控范围不同；二、管控重点不同；三、防范措施不同。

来源：赛尼尔法务管理

数据合规

一文通览数据合规审计工作要点（附依据、模板、评估表格）

2023-12-01

文章重点分析个保合规审计基本要求，数据合规审计与个保合规审计的异同点，明确数据合规审计工作要点。

来源：iLaw合规

案例解析

反垄断合规

化妆品销售及广宣违法案例解析

2023-11-30

文章分析了三个案例，主要涉及的法律问题有广告宣传中的不当医疗功效宣称、虚假宣传、以及违规使用同一注册备案编号即“一号多用”。案例概要如下：案例一提到电商利用措辞暗示化妆品具有医疗效果，违反《中华人民共和国广告法》禁止非药品广告涉及疾病治疗功能；案例二中当事人对于牙膏产品的抑菌率宣传存在夸大实际效果，误导消费者，违反了《反不正当竞争法》的规定；案例三涉及当事人未正确标注化妆品注册人的信息，利用不当注册编号销售多款化妆品，违反了化妆品标签管理的相关法律规定。文章指出合规性在产品销售和市场运作中的重要性，并提醒相关企业需遵循相关法律法规，以免承担法律责任。

作者：徐易，戴莹瑾

来源：九泽合规

专业报告

ESG合规

德勤发布《房地产行业环境、社会及管治ESG洞察第二卷》

2023-11-30

报告主要内容为以下七个方面：一、设定ESG目标并提升数据可靠性，以实现监管合规；二、可持续金融；三、估价师的机遇；四、数据合规与ESG；五、科学碳目标倡议：房地产行业脱碳需符合气候科学；六、碳核算；七、房地产ESG数字评估工具

来源：德勤Deloitte

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/qe0OFPUZzFbnGS0OKje6FQ （附报告全文）

专业评析

数据合规

中国跨境数据传输法律制度概述

2023-11-27

文章概述了目前国内跨境数据传输的主要法律制度，根据现在的法律规定，国内的数据传输出境分为三个路径：一、由国家互联网信息办公室进行安全评估；二、标准合同；三、有资格的机构进行认证。文章对这三条路径的具体内容进行了分析，并指出，目前很少有公司通过向国家网信办提交申请完成数据出境，而哪些机构具有认证资格也未有相关的规定，只有少数公司通过标准合同完成数据出境。

作者：Kent WOO，Lorine LUO

来源：中伦律师事务所

相关链接：

https://www.sohu.com/a/739604489_121123759

反垄断合规

国际化经营中国企业的境外合规问题（二）——南美地区反垄断申报制度概述要点简析

2023-11-28

文章分别从反垄断申报触发标准、反垄断申报程序、未依法申报的处罚规则和反垄断申报执法动态四个方面对南美地区四国的反垄断机制进行分析，文中指出南美地区主要司法辖区在反垄断申报制度在认定细节、申报程序等方面都与中国境内的反垄断申报制度存在差异，其审查机构普遍对于申报材料的完整性要求较为严苛。因此文章建议中国企业在涉及到南美地区反垄断申报时需要提早做好反垄断申报的评估和准备工作。

来源：君合法律评论

出口贸易合规

一、下一个中国，还是中国——BIS1017新规之所思

2023-11-30

文章分析了中国在中美科技冲突背景下面临的经济挑战，指出全球化下中美经贸紧密连接不易改变。美国商务部工业与安全局（BIS）加强了对中国科技领域的管控，但同时显示出调整策略的迹象。作者建议中国企业应基于政策的可预测性作出策略调整，并保持信心，相信国家应对大国博弈的能力。通过业界案例强调，尽管限制存在，但在很多领域甚至某些半导体制程领域都并未收到美国的制裁，在这些领域的中国企业仍有积极发展的空间。

作者：植德芯片委

来源：北京植德律师事务所

二、AIGC企业再受冲击：美国出口管制规定升级对AIGC企业的影响

2023-11-29

美国商务部工业与安全局新推出的“1017规则”升级了对AIGC芯片在物项和活动上的管控，文章提出为了遵守美国出口管制规定，中国人工智能初创企业在使用算力芯片训练AI大模型时，需依据“总处理性能”和“性能密度”进行评估，识别其芯片是否属于被管控的ECCN 3A090类别。美国商务部会根据这些参数调整管控，以阻止通过低性能AI芯片组合以规避管制的做法。此外，1017规则新增了严格的KYC调查要求，约束出口到中国地区的芯片销售，这包括关于最终用户及商品用途、订购产品性能与客户业务范围的匹配、以及政治敏感性的考量等。在这一背景下，供应链尚未受到管制的企业应该关注芯片采购的合规性，避免受到更严格的审查和被纳入实体清单。

作者：王妍妍，谢海琪

来源：北京植德律师事务所

会议信息

【线上直播】不止于数据合规——人工智能监管现状和未来

（活动时间：2023-12-12）

来源：金杜研究院

【线下·北京】ESG&新能源项目投资指引发布会

（活动时间：2023-12-15）

来源：汉坤律师事务所

【线下·上海】生命科学企业合规问题探讨

（活动时间：2023-12-14）

来源：君合法律评论

招聘信息

腾讯招聘高级法务

2023-11-29

来源：环球法务

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