《电子知识产权》2022年第2期要目

来源：工信部电子知识产权中心

——理论研究——

1.基于自由主义理论的人工智能生成物权利归属研究及制度建议——马潇

2.新冠肺炎疫情大流行背景下知识产权国家安全例外规则研究——徐丽娟

3.美国新闻报道中合理使用的判断标准及对我国的借鉴——贺文奕

4.论未经许可改进他人商业秘密申请专利的权利归属规则——宗倩倩

5.数字时代二次创作的著作权保护困境与制度变革——以演绎权为中心——唐艳

——业界实务——

6.3D打印的知识产权安全问题探析——魏光禧；郑友德

7.反向支付之反垄断规制中的相关市场界定——杨锋；朱雪忠

8.知识产权民事诉讼中商业秘密程序性保护研究——以保密令制度为中心——范晓波；谭平芳；吴涛

——理论研究——

1.基于自由主义理论的人工智能生成物权利归属研究及制度建议

作者：马潇（北京航空航天大学法学院博士研究生）

摘要：根据目前“以人类发明人为中心”的专利原则，在人工智能系统独立运行且不受人类控制，即由人工智能系统“自主”创造的情况下，此类“创造性”成果不受保护。知识产权法的自由主义理论是专利法应遵循的原则，基于对知识产权法的自由主义理论的分析，从改善人类福祉和实现人类自由的角度出发，人工智能系统更擅长产生某些类型的创新，如果这些创新不被法律保护，人工智能系统的所有者可能选择不使用或不披露人工智能生成发明，如此反而会减少对人工智能系统的所有者的激励，也可能导致对人工智能技术带来的风险无法及时预判和防范。鉴于此，在通用人工智能时代（AGI,Artificial General Intelligence），当人工智能系统代替人类完成发明创造时，法律应承认人工智能系统的发明人身份，将人工智能生成的“发明”的专利权归属于生成该“发明”的人工智能系统的所有者，并完善人工智能发明人和人类发明人并存的法律架构。

关键词：自由主义理论；人工智能生成物；人工智能系统；分配平衡

2.新冠肺炎疫情大流行背景下知识产权国家安全例外规则研究

作者：徐丽娟（武汉大学国际法博士研究生）

摘要：新冠肺炎疫情大流行使各国政府考虑基于国家安全例外条款采取特定措施来凌驾专利和其他知识产权，以促进新冠疫苗的生产和分配。国家安全例外条款的内涵和界定在俄罗斯过境通行案件和沙特阿拉伯知识产权案件中不断具体化，形成一套框架机制。参照这一分析框架，本文重点探讨了国际知识产权视角下的国家安全例外规则的可适用性，主要包括新冠肺炎疫情大流行是否属于“国际关系中的紧急情况”，基本安全利益的内涵，采取措施是否处于特定时期及采取行动是否与紧急情况有较大关联等，以期待该制度为新冠疫苗可及性提供路径。

关键词：疫苗可及性；国家安全例外；紧急情况；基本安全利益；国际知识产权

3.美国新闻报道中合理使用的判断标准及对我国的借鉴

作者：贺文奕（中国政法大学民商经济法学院博士研究生）

摘要：中美两国版权法均将新闻报道作为合理使用的重要事由之一，美国司法实践在遵循合理使用“四要素”判断标准的前提下，针对新闻报道形成一些特殊规则。关于使用的目的与性质，区分了“被使用作品本身构成被报道对象”以及“被使用作品辅助说明报道内容”两种类型，前者更有利于合理使用的认定，而后者则要考虑“融合性”要件。关于被使用作品的性质，则关注作品的独创性和是否已经发表，特别是在作者发表权与公众知情权之间的平衡。关于作品使用的程度，则从定量评估和定性分析两个视角加以考量。关于对被使用作品的影响，则从实际损失和潜在损失两方面加以分析。我国著作权法针对新闻报道的合理使用规则有诸多模糊之处，司法实践中也未形成统一标准，美国现已形成的判断规则对我国具有积极的借鉴意义。

关键词：新闻报道；合理使用；转换性使用；判断标准

4.论未经许可改进他人商业秘密申请专利的权利归属规则

作者：宗倩倩（北京师范大学法学院博士研究生）

摘要：我国没有关于瑕疵专利权归属的明确法律规定。最高人民法院发布的“2020年裁判要旨摘要”之五，确立了“未经许可使用他人商业秘密并改进后申请专利”的权利归属规则，并试图成为类似案件的判决指引。但这是一件似是而非的判决，裁决结果和司法推理过程存在值得商榷之处。在坚持民法原理与形式逻辑的前提下，应以民法添附理论为鉴，将“未经许可使用他人商业秘密并改进后申请专利”的权利按照促进技术应用和公平原则进行分配，并采用债权救济方式对受损当事方进行赔偿，这对营造健康有序的营商环境和竞争秩序具有重要意义。

关键词：商业秘密；专利权属；添附理论

5.数字时代二次创作的著作权保护困境与制度变革——以演绎权为中心

作者：唐艳（西南政法大学民商法学院副教授，重庆知识产权保护协同创新中心研究员）

摘要：数字时代，随着原始创作激励与二次创作自由矛盾的加剧，演绎权的存废抑或调整已成为争议问题。考察演绎权的制度生成史及内在机理，演绎权从复制权中独立出来具有历史原因，且在版权激励、消费者福利、排除不当得利等方面具有正当性，但因对后续创新、言论自由、符号民主等具有抑制性，需对其施加适当限制。美国、英国和德国的演绎权制度代表了三种不同的制度模式，在平衡原始创作与二次创作关系上具有可借鉴性。我国的演绎权制度在加强原始创作激励和减少二次创作抑制这两个维度都存在不足，需要在反思和借鉴的基础上进行制度变革。建议将演绎权控制的范围延及对演绎作品的利用行为，对未经许可的演绎作品赋予著作权法消极保护，打破停止侵害救济的绝对适用，确立适用停止侵害救济的考量因素及不适用停止侵害的替代措施，将转换性使用分别结合其他的考量因素、构成要件纳入到停止侵害的适用和合理使用制度中。

关键词：演绎权；二次创作；转换性使用；合理使用；制度变革

——业界实务——

6.3D打印的知识产权安全问题探析

作者：魏光禧（重庆警察学院重庆国家安全与社会治理研究院研究员，法学博士）；郑友德（华中科技大学教授，博士研究生导师）

摘要：知识产权是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护国家安全。以3D打印的知识产权安全为例，探讨知识产权安全的内涵与规制路径，对于回应日益严峻的新兴技术知识产权安全形势迫在眉睫。从大国的兴衰史，到新时期3D打印行业的激烈技术竞争，充分揭示了知识产权与国家安全的紧密关系。进而厘清3D打印知识产权安全的体系框架，包括内部安全、外部安全和衍生安全，以及多元性、衍生性和权利性的特征。在此基础上提出，3D打印的知识产权安全的规制需要行政规制、司法控制、自我规制和全球规制的结合，实现合作的安全、共同的安全和可持续的安全。这为其他新兴技术的知识产权安全规制提供了参考路径，也丰富了知识产权安全的理论内涵。

关键词：总体国家安全观；知识产权；3D打印；社会性规制

7.反向支付之反垄断规制中的相关市场界定

作者：杨锋（同济大学上海国际知识产权学院，馆员，博士研究生）；朱雪忠（同济大学上海国际知识产权学院教授，博士）

摘要：发生在药品领域的反向支付行为在美国和欧盟受反垄断法规制，判例分析揭示了在美欧司法实践中对相关市场的界定尚未达成共识，其主要争议在于药品的市场结构。通过分析认为，市场结构的动态变化性、可替代产品的治疗等效性、可替代产品的需求交叉弹性以及医疗保障体系是反向支付反垄断规制中相关市场定义应当重点考量的四大关键要素。鉴于中国制药产业现状，中国现阶段应当对反向支付垄断行为进行严格规制，宜采用较为狭窄的相关市场界定，通过对四个关键要素进行事实分析，界定出合理的相关市场。从而达到鼓励中国仿制药企发起专利挑战、参与药品市场竞争之目的。

关键词：反向支付；反垄断；相关市场；市场结构；关键要素

8.知识产权民事诉讼中商业秘密程序性保护研究——以保密令制度为中心

作者：范晓波（北京化工大学文法学院教授，法学博士）；谭平芳（北京化工大学文法学院）；吴涛（北京化工大学文法学院）

摘要：我国对商业秘密的保护多是从实体法的角度出发，较少涉及诉讼程序的层面，商业秘密在诉讼程序中被泄露的风险很大。最高法院新发布的两个司法解释虽然增加了诉讼程序中商业秘密保护的规定，但仍然存在规定不明确、不具体、不全面的问题。以法院裁定形式发布的保密令是保护诉讼中商业秘密最为有效的措施，不仅有利于实现证据充分披露以发现真实，也有利于实现商业秘密保护与公正裁判之间的平衡。我国应构建依当事人申请启动，法院进行合理性审查，设置程序保障和法律责任的保密令制度，以完善诉讼中商业秘密的保护。

关键词：知识产权；民事诉讼；商业秘密；保密令

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