《中国企业法务观察》（第五辑）目录

叶小忠、林志炜主编。《中国企业法务观察》打通学术与实务、国企与民企、外企间的壁垒，全面反映企业法务的工作现状和发展趋势，是企业法律顾问不可多得的交流学习平台。本书汇集了企业法务管理领域全新的理论与实践，无论是对企业法务管理的理论研究，还是对企业法务管理的实务指导，都具有十分积极的意义。

序言

坚守底线与开拓创新——2018中国企业法务回顾与思考

不知不觉中《中国企业法务观察》已经迎来了第五辑，回顾五年来的工作，我们感慨万千，一方面，面对中国数千家特大型企业丰富的法务实践，每年选取20家左右企业和机构的经验代表中国企业法务管理发展状况，是一个不断跟踪、不断辨识、不断提炼的艰难过程，不仅需要编辑者的学识和智慧，更考验编辑者的坚守与坚韧；另一方面，在编辑过程中我们不断收获来自企业法务管理一线的创新和智慧，感受企业法务无私分享和对本书的大力支持，让我们始终保持激情，积极推动企业法务实践经验的提炼和分享。

2018年被称为中国企业的合规元年，坚守合规底线成为整个社会关注的课题。2018年4月16日美国商务部宣布将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术7年，理由是中兴通讯违反了美国限制向伊朗出售美国技术的制裁条款，经过多方努力，中兴通讯以缴纳14亿美元罚款和保证金、更换全部董事会成员、接受美国商务部挑选的合规团队进驻公司为代价，与美国商务部达成新的和解协议，7月美国商务部暂时解除了对中兴通讯的禁售。中兴事件是中国企业法务管理特别是合规管理中的里程碑式事件，由此中国大型企业意识到合规风险将给企业带来颠覆式的影响，中兴通讯专门发布公告称：中兴通讯把合规视为企业的战略基石和经营前提。2018年12月1日华为公司CFO孟晚舟在过境加拿大温哥华转机时，被加拿大应美国的要求而拘捕，至今仍没有解决。孟晚舟事件使国内企业直接感受到在国际业务往来中公司高管个人的人身安全问题。合规影响每一个人工作、生活，关注、参与、引导合规工作是每一个管理者应尽的责任。

为系统应对合规风险，在国资委等机构的不断推动下，中国企业近年来进行了大量卓有成效的探索，在此基础上相关部门密集出台了一系列文件，为中国企业的合规管理指明了方向，2018年7月国家标准委《合规管理体系指南》实施，8月国务院国资委出台《中央企业违规经营投资责任追究办法》，11月国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，2018年12月发改委等七部委发布《企业境外经营合规管理指引》。这些文件从合规范围、合规原则、合规体系、合规组织、合规职责、合规重点、合规风险识别、评估、预警、应对、合规审查、合规制度、违规追责、合规培训、合规信息系统、合规报告、合规文化等诸多方面对非金融类企业合规管理体系做了详细的规定，回应了合规体系建设中中国国有企业面临特殊问题，如法律部门主导的合规体系如何与成熟高效的纪检监察体系对接、如何解决非金融类企业外部直接监管力度不足问题、如何把分散在各职能部门的专项合规管理工作统一到合规体系中来、如何实现全面风险、内部控制、法律风险与合规一体化运作等，为中国企业大规模开展合规体系建设夯实了基础，中国企业管治由此进入了一个新的发展阶段。

本辑观察分为合规篇、创新篇、全球篇、资料篇四个部分，共23篇文章。合规篇选取的9篇文章从不同角度展示了中国企业合规建设的*新成果。作为国务院国资委合规试点单位，中国中铁构建了以体系融合为主线、以规章制度为抓手、以合规审核为重点、以“法治中铁”为目标的“大合规”管理体系。为保障顺利实施大海外战略，中交集团建立并实施了海外业务合规风险管理体系，针对海外业务员工行为、第三方聘用、采购、投标、合同签订、业务招待、捐赠与赞助、业务付款共八个高风险领域，设置合规审批、审查等预防控制程序，形成制度与操作流程紧密衔接、配套使用的体系性文件。中国移动、中国石化、中航电子等企业合规建设也独具特色。

创新是企业法务发展的永恒主题，在加强合规管理，保证企业健康发展的同时，中国企业积极探索法务管理的新思路、新模式、新方法，持续提升企业法务的业务支持能力，不断凸显企业法务的价值创造功能。在工作定位上，坚持服务理念，紧紧围绕业务中心开展工作，以业务成效衡量法律工作成效，法律管理的目的不是给业务发展设置条条框框，而是为业务发展提供更好的服务，比如，京粮集团通过“三查”实现对交易对象的资信管理，一是通过“全国企业信用信息公示系统”查询合同对方的主体资格及有效存续情况、是否存在动产抵押、股权出质情形、是否有经营异常或相关行政处罚信息；二是通过“全国法院被执行人信息查询网”以及“失信被执行人信息”查询合同对方是否存在被执行案件或失信被执行人情况；三是通过“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心”，查询对方在我国境内依法成立和依法注册、依法登记的基本信息，并可查看组织机构代码证书式样等。

在管控模式上，改变原来企业法务分散管理、各自为战的工作模式，加强企业总部的风险管控力度，综合利用企业集团的法律资源，提高法律服务的专业化水平。比如中国联通集团公司采取“法律部+法律服务支撑中心”方式实现管操分离，进一步强化优化公司法治工作组织体系和职能配置，通过法律管理创新，全面提升法律管理和专业支撑能力，即集团法律部定位于法治联通建设的顶层设计、体系规划和平台搭建工作，主要履行全集团法治体系建设和管理职能；法律服务支撑中心定位为生产单位，全面统筹集团内法律资源和服务需求，集约化运营、专业化支撑、市场化管理。面向业务部门和生产一线，快速响应，提供优质高效的专业法律服务。

在工作方法上，跟踪大数据分析、网络爬虫、人工智能等新技术的发展，运用新的技术手段为企业法治赋能，打破传统法务管理工作中的地域区隔壁垒，减少低效率的重复性工作，实现法律管理从操作层面到战略层面的转移，法律服务领域成为人工智能的新风口。比如江苏电信为解决公司下属分支机构众多、工商事务冗杂的问题，开发了“工商智慧监控”功能，通过爬虫技术检索工商系统网站，定期获取并汇总全省各分支机构信用信息，核实各分支机构企业年报信息、涉诉信息、行政处罚、被执行人等异常情况，并通过OA系统向各单位发送代办提醒，避免因自身原因导致的工商异常信息，有效增强了各单位的信用风险防范能力。

在队伍建设上，随着公司律师制度的实施以及企业“走出去”的实践，职业化、专业化成为大型企业法律部发展突出特点，中国铁路总公司、中国石化等企业全力推进公司律师制度的实施，建立了高水准的公司律师队伍。与此同时越来越多企业开始探索法律部门市场化的路径，变成本中心为利润中心，泸州老窖在法务中心实行市场化改革，对集团及子公司的法律服务采取契约式市场化法律服务，变管理职能为服务职能，并尊重契约精神，对服务质量优劣进行目标考核、绩效考核和实行奖惩。

《中国企业法务观察》自2014年创办以来得到社会各界的肯定与支持，2019年我们有了新的合作伙伴，在国内仲裁领域有广泛影响力的北京仲裁委全面参与了本书的编辑工作，我们相信这对于提高本书文稿质量、加强法律职业共同体间交流将发挥积极作用。

理论是灰色的，实践之树常青，在法治化、市场化、国际化的大背景下，中国企业开始正视法治的力量和价值，不断创新发展，既符合全球法务发展方向，又具有鲜明中国特色的法务工作体系正在形成，本书精选23篇文章正是其中优秀成果的代表，我们相信本书的出版会给中国企业法务发展提供有益的借鉴。