陈立彤律师评述：
美国政府对中国企业和相关个人采取了一系列打压措施，而“中国行动计划”可以说是其中最严厉的举措之一。2018年11月1日，美国时任司法部长杰夫•塞申斯 (Jeff Sessions) 宣布，美国司法部启动“中国行动计划” (China Initiative)，并明确计划目标是反制其所认为的中国对美国国家安全造成的威胁。根据该计划，美国司法部将不遗余力对涉嫌盗取商业秘密、从事经济间谍活动、违反《美国反海外腐败法》(FCPA) 及其他美国法律的中国公司展开积极调查并提起诉讼。作为该计划的一部分，美国执法机构以危及美国国家秘密和商业机密等理由，陆续抓捕了多名中国公民或华裔包括军民融合产业的企业家、留学生、学者等。本案比较蹊跷的地方是：一个新加坡人因为“中国行动计划”被美国政府抓捕，而且这个新加坡人也承认在没有事先通知司法部长的情况下在美国境内作为外国势力的非法代理人进行活动——作为所谓的非法代理人被抓捕已经成为“中国行动计划”下颇为常见的一个案由，现在发展到连非华人也可以成为非法代理人了，这个合规风险我们不得不予以高度关注。关于“中国行动计划”我们执笔为中国合规网草拟了蓝皮书包括风控措施（收费）。需要该蓝皮书的请用工作邮箱发电子邮件到[email protected]，并抄送[email protected]
相关案情
10月9日，一位名叫Jun Wei Yeo（英文名：Dickson Yeo）的新加坡人于美国联邦法院被判14个月的监禁。2020年7月24日，其承认在没有事先通知司法部长的情况下在美国境内作为外国势力的非法代理人进行活动。哥伦比亚特区代理联邦检察官，迈克尔·舍温声称Yeo受中国指示雇佣美国相关人等提供机密信息给中国政府。因此，Yeo此举对美国国安造成了潜在的威胁。
根据犯罪声明的概述，Yeo早在2015年就开始与“中国情报人员”合作。其情报活动区域起先主要集中在亚洲各国后来才将注意力转移到了美国。为了实现其行动目标，Yeo致力于发现和评估那些能够获得具有价值的非公开信息的美国人。其中包括了具备高级安全许可的美国军方和政府工作人员。当Yeo确定目标后，其便请求他们提供非公开信息并付钱让他们写出相关的报告。Yeo告诉这些目标人物这些报告是为亚洲的客户准备的，但没有透露这些报告实际上是为中国政府准备的。
Yeo利用了各种社交媒体网站来执行所谓“中国情报人员”交给他的任务。2018年，Yeo创建了一家假冒的咨询公司并使用了美国一家从事公共和政府关系的知名咨询公司的名字。Yeo使用了该公司名称进行了招募活动。其收到的回复中，有90%的简历都是来自经过安全审查的美国军方和政府人员的。然后他会把其感兴趣的简历交给了一名“中国情报人员”。
Yeo还使用了专攻职业和就业信息的专业社交网站来完成这些任务。其利用这个专业社交网站来寻找那些可以接触到有价值信息的求职者。在确定了其目标之后，Yeo遵循了他从”中国情报人员”那里得到的关于如何招募潜在目标的指引。其中包括找出目标人物的弱点来进行利用，比如对工作的不满或经济困难。
本案件是由联邦调查局华盛顿办公室和美国国务院外交安全部门联合执法的成果。
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陈立彤
大成上海办公室
高级合伙人
中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师、中兴康讯独董及出口委员会委员。国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
近期为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体提供法律意见；曾帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改；帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等。陈立彤律师的联系方式：[email protected]。
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