陈立彤律师评述：美国大选虽然非常热闹，但美国的执法机构及相关执法人员却似乎没有闲着，特别是那些负责出口管制的执法人员，似乎还更加闹腾。这不，来自南京的一个50岁中国公民Ge Songtao于佛罗里达州的杰克逊维尔市法院供述了其违反出口管制的罪行。具体罪名囊括了：1. 其与人共谋通过联邦政府的自动出口系统提交虚假出口信息；2. 其以欺诈手段向中国出口海上突击艇和发动机；3. 其试图违反美国法律以欺骗的方式出口相关设备。上述罪名的成立意味着Ge Songtao将面临于联邦监狱所执行的高达15年的刑期。目前，宣判日期尚未确定。这个案子告诉我们。美国的出口管制法的执法力度非常强劲，不少中国公民在这个法律下面屡屡中招，有的甚至直接触犯刑事责任。对此，我们不能掉以轻心！就美国出口管制法和中国的出口管制法有任何问题的，请联系[email protected]
根据认罪协议，Ge Songtao是总部位于中国上海的上海微风科技有限公司(Shanghai Breeze Technology Co.)的董事长。从2018年开始，他急于找到美国制造的战斗橡胶突击艇的供应方。上述这些艇的发动机可以使用汽油、柴油或航空燃料。这些船只和多燃料发动机为美国军方使用，而且可以从水下潜艇发射或由飞机投入海洋后操作。目前，中国尚无法制造类似的发动机。
Ge Songtao在美国的一名雇员，也就是该案的其中一名共同被告Yang Yang，试图从一家美国制造商那里订购七艘装备了这些发动机的突击艇。当美国制造商建议Yang Yang购买更便宜的汽油发动机时，其却坚持要购买军用多燃料发动机。为了促使制造商出售这台设备，Yang谎称她的客户是香港一家名为联合视觉有限公司(United Vision Limited)的实体，而不是上海微风科技有限公司。Yang的一位中国同事告诉她，美国制造商比较愿意把产品卖给香港的实体，而不是中国大陆的实体。据此，Yang谎报了购买设备的公司以及设备的位置。该行为导致商务部的自动出口系统输入了虚假信息且违反了联邦法律。
为了方便购买快艇和发动机，Ge Songtao给香港的另一家公司电汇了一笔款项。该公司名称为一带咨询有限公司（Belt Consulting Company Limited）。其接着给相关美国制造商电汇了11万美元。他还协调并派遣一名员工到香港接收突击艇和发te动机并将其转运到中国大陆。
2020年9月15日，Yang Yang承认了Ge Sontao所承认的其中两项指控。2020年8月13日，另外一名共同被告Zheng Yan承认涉嫌串谋提供虚假出口信息，并违反美国法律，以欺诈手段出口突击艇和发动机。还有一名其他共同被告Fan Yang的审判将于2021年2月1日开庭。
美国联邦调查局、美国海上犯罪调查局、美国商务部的工业安全局以及烟酒枪械和爆炸物局对此案联合进行了调查。联邦调查局杰克负责杰克逊维尔分部的特工，雷切尔·l·罗哈斯说道：“正如美国联邦调查局(FBI)局长克里斯多夫·雷(Christopher Wray)之前所说，我们不能容忍中国违反我们的刑法和国际准则，更不能允许中国这样做”——明明是个刑事案件，但偏偏带着冷战思维。
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陈立彤
大成上海办公室
高级合伙人
中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师、中兴康讯独董及出口委员会委员。国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
近期为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体提供法律意见；曾帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改；帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等。陈立彤律师的联系方式：[email protected]。
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