2024年1月30日上午，由盈科全国刑事法律服务中心主办，盈科北京刑事合规研究中心、盈科北京青年律师工作委员会共同协办的企业合规管理体系建设与刑事风险防控研讨会于盈科中国区总部圆满举办。
山东大学讲席教授、最高人民检察院检察理论研究所原所长谢鹏程，中国政法大学刑事司法学院教授、博士生导师、最高人民检察院（法大）企业合规检察研究基地副主任印波，盈科全球董事会副主任、中国区董事会主任、中国区执行主任李正，盈科全球董事会综合业务部主任何宁宁，盈科刑事合规研究中心执行主任代现峰，盈科全国航空法律专业委员会主任、盈科全球总部合伙人袁方臣等领导出席研讨会并发言，盈科全国刑事法律服务中心主任彭坤以及50余名法律同仁出席会议。盈科（北京）青年律师工作委员会副主任陈营担任本次研讨会主持人。
01
主持开场
陈营
盈科（北京）青年律师工作委员会副主任
会议伊始，主持人盈科（北京）青年律师工作委员会副主任陈营对各位嘉宾的到来表示热烈欢迎，并介绍了本次研讨会的背景和目的。她表示刑事风险的防控是企业必须面对的重要问题，关乎着企业的生存和长远发展，本次研讨会将围绕企业合规管理体系建设和企业风险防控进行深入探讨，共同为促进企业规范发展建言献策。
02
致欢迎辞
李正
盈科全球董事会副主任、中国区董事会主任、中国区执行主任
李正主任首先对各位嘉宾的到来表示热烈欢迎。李正主任表示涉案企业合规是近年来最高人民检察院的重点工作，旨在通过积极营造法治化的营商环境，促进企业规范发展。在最高人民检察院推出涉案企业合规改革之后，盈科律师积极响应，结合涉案合规企业的具体问题，认真进行理论研究并运用到实践当中。其中，先后举办五十余场论坛讲座，出版11本刑事合规书籍，四年内共收刑事案件104000余件。然而，涉案企业合规制度在法治实践中仍面临新的困境和风险，如合规成本加重、权力寻租等。期待未来在专家的权威指导下，盈科律师能够进一步守正创新，持续优化法治营商环境，为涉案企业合规改革不断的完善和发展贡献力量。
何宁宁
盈科全球董事会综合业务部主任
何宁宁主任介绍盈科全国刑事法律服务中心成立的背景和目的。面对法律服务需求综合化及对刑辩律师要求专业化的形势，盈科成立全国刑事法律服务中心，旨在以客户为中心，更好地为全国范围内的客户提供全方位、专业化、团队化的刑事法律服务，推动刑事法律服务行业的健康发展。她表示盈科律师事务所已全面进入高质量发展阶段，坚持“党建引领，建设国际一流律师事务所”的发展目标，期待盈科全国刑事法律服务中心发挥专业优势，积极拓展业务领域，不断提升服务质量和水平，为客户创造更大的价值。
03
主题分享
谢鹏程
山东大学讲席教授、
最高人民检察院检察理论研究所原所长
谢鹏程教授以《合规有效性评价和合规改革发展趋势》为题，主要介绍了中美合规有效性评价指标体系以及合规改革的发展趋势。他强调需要通过建立风险评估、第三方管理、保密报告制和调查程序等机制，结合企业实际情况为其设计合规管理体系。其次，企业需通过高中层共同监管、人力资源与财务制定奖惩措施等方式确保合规管理体系执行到位。同时，设立持续改进机制是保障企业合规发展的关键，需要定期测试评估合规管理体系的有效性，并对不当行为进行预测和预防，通过定期的合规检验工作报告关注潜在风险并采取相应措施。最后，谢鹏程教授介绍了美国合规管理体系的设计和执行逻辑以及中国在制定合规管理体系标准时学习借鉴并不断完善的历程，结合分析检察机关、审判机关及行政机关合规改革的发展趋势，为企业做好合规管理体系建设提出意见。
印波
中国政法大学刑事司法学院教授、博士生导师，
最高人民检察院（法大）企业合规检察研究基地副主任
印波教授以《从涉案企业合规向涉事企业合规的嬗进》为题，主要探讨了我国涉案企业合规改革的发展历程及特点。印波教授提到，从企业合规改革初期“刑事合规”的表述发展到如今“涉案企业合规”的表述是为避免涉刑事犯罪标签化问题，防止对犯罪嫌疑单位或犯罪嫌疑人“标签化”，以最大限度维护企业以及企业家合法权益，并且可以为律师拓展业务提供更多机会。他强调，我国涉案企业合规改革“检查主导、各方参与、客观中立、强化监督”的第三方监督评估机制已经形成，这是体现中国特色涉案企业合规改革的重要制度设计。“企业合规”已成为企业竞争力的体现以及引领企业发展的新趋势，印波教授表示期待未来能够有更多法治人才聚焦涉案企业合规改革，共同建言献策助力企业合规管理体系建设不断完善。
代现峰
盈科刑事合规研究中心执行主任
代现峰主任以《企业刑事合规体系建设实务》为题进行分享。代现峰主任认为企业合规管理的本质是企业把自己应当遵守的外部法律转化为内部规章制度，通过有效运行而实现企业的内部治理。企业合规管理长效机制能够确保企业不因企业人员的更迭而发生变更，是预防本企业人员经营性犯罪的最有效手段，是企业的防火墙，也是创建世界一流企业的前提条件，更是企业健康、可持续发展的根本保障。他提到小型企业往往缺乏内部规章制度，存在风险隐患，无法同大企业进行竞争。通过举例分析企业刑事合规基本制度与风险调查表，代主任强调企业合规管理应当产品化，便于小型企业进行参考，为小型企业合规体系建设、提升企业价值贡献力量。
袁方臣
盈科全国航空法律专业委员会主任、
盈科全球总部合伙人
袁方臣主任以《从企业家精神谈企业刑事法律风险防控》为题，从企业家的角度出发，探讨企业法律风险等级防控的发展。袁方臣主任认为成功的企业家需要具备创新、协作和冒险精神，通过分析诸多成功企业家的经验，强调了财务人员及律师对企业合规的重要作用。通过介绍四个企业合规辩护案例，袁方臣主任分享代理企业合规案例中的辩护策略及个人经验，如善用保护民营企业、民营企业家的政策规定，依靠司法制约监督机制拓宽辩护意见反映渠道等，为企业刑事法律风险防控及企业合规律师案件代理提出建设性意见。
至此，企业合规管理体系建设与刑事风险防控研讨会圆满结束。未来，盈科将继续坚持“党建引领，建设国际一流律师事务所”的目标，持续加强合规管理与刑事法律服务建设，为社会各界提供专业、高效、优质的法律服务，为实现全面依法治国、建设社会主义法治国家贡献盈科力量。
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