全面推动企业合规，这个市人大的“决定”有啥不一样？

导读

刚刚，徐州市人民代表大会常务委员会通过《关于推动企业合规进一步优化营商环境的决定》，以在当地具有普遍约束力、强制力的决定的特定形式，推动企业合规，优化亲商、安商的营商环境。

昨天，【律媒智库】全文刊载决定全文（全文链接：徐州人大通过决定：推动企业合规，进一步优化营商环境），引发各界广泛关注和好评。今天，我们独家采访徐州市人大监察和司法委员会副主任委员、人大常委会研究室主任秦峰，听他谈谈决定出台的背景、起草过程、主要内容。

【律媒智库】：徐州率先出台“决定”推动企业合规，进一步优化营商环境，有怎样的背景和考量？

秦峰：企业合规是企业为了实现依法依规经营，防控法律风险而建立的治理机制。近年来，中共中央、国务院高度重视企业合规管理，习近平总书记先后三次在重要会议上，反复强调要加强企业合规建设。7月19日发布的《关于促进民营经济发展壮大的意见》对深化涉案企业合规改革提出了明确要求。国务院《优化营商环境条例》和新修订的《行政处罚法》均提出了包容审慎、处罚和教育相结合的监管原则。国家第十四个五年规划也将企业合规建设纳入其中。最高检、国家发改委等部门陆续出台合规管理的政策文件。8月1日，江苏省委全面依法治省委员会专门印发文件，推行涉企合规全过程指导。外地也有不少经验，今年3月，成都市委深改委专门出台文件推动涉案企业合规工作。

当前，徐州市正处于高质量发展的关键期，通过出台决定，在全市推行企业合规制度，实施合规激励，进一步优化亲商、安商的营商环境，十分必要，恰逢其时，也完全符合刚刚召开的中央经济工作会议精神。

1.有利于建立容错机制，形成企业敢投敢为的氛围。推行涉案企业合规，对那些涉刑、涉罚企业推行合规整改，并给予从宽处理，不仅能防范企业再次违法，还能让企业树立信心，敢于投资、敢于发展。2021年6月，徐州检察系统获权开展合规试点，推动涉案企业合规不起诉改革，至今年10月，共办理涉刑企业合规整改47件52家，其中徐州某某化工有限公司合规整改案，后对嫌疑人作出不起诉决定，仅去年营业收入达34亿元，上缴税费1.08亿元。法院在审判和执行工作中，也实施了一些优化营商环境的举措。

2.有利于规范执法机关的监管行为，降低执法机关的处罚强度。当前，依法适用免罚、轻罚制度还不够主动，罚没金额较多，惩戒强度较大。个别地方和部门以罚代管、过罚失当的现象时有发生。通过推行企业合规建设，执法机关依法主动适用免罚、轻罚制度，在监管中，督促涉案企业进行合规整改，并予以从宽处理，将有效降低惩戒的强度，让问题企业既能感受严管，又能感受厚爱。

3.有利于为执法机关提供制度供给，让包容审慎的监管制度落地生根。决定针对在促进企业合规过程已经出现以及可能出现的具体问题，以解决这些问题为目标，扩大涉案企业合规和免罚、轻罚、宽罚的适用范围，提供有针对性、有可操作性的合规促进方案，为执法机关提供了有力的依据和抓手。

4.有利于鼓励企业开展自主合规，保障企业可持续发展。决定在规范企业增强合规意识，注重合规建设的同时，重在发挥政府及其部门、司法机关的能动作用，建立企业自主合规优待激励机制，支持企业通过自主合规防范、避免风险，提升经营水平和产业层次，实现可持续发展。

【律媒智库】：决定具有探索和创新性，您可以介绍一下决定起草过程吗？

秦峰：今年年初的市人代会上，耿林等11位代表提出了关于市人大出台推进企业合规工作决定的议案，被大会确定为正式议案，交市人大常委会办理。

市人大王安顺主任高度重视、亲自部署，多次听取汇报并给予指导，赵兴友副主任牵头成立了由人大研究室、监司委以及公、检、法、司等单位参加的调研组，先后12次组织司法机关、行政执法机关、大中小型企业召开座谈会、论证会；深入企业调研、了解企业合规改革中存在的问题和难点；赴成都等地学习了合规改革的经验。经过历时6个月的调研、论证，在充分吸纳各方意见的基础上，七易其稿。之后，分别向省人大、省检察院、省法院、省司法厅等作了汇报，并进一步修改完善，又专门向市委宋乐伟书记作了报告，主任会议听取了汇报，形成了决定草案，并提交常委会审议通过。

【律媒智库】：秦主任，请您给我们介绍一下决定的主要内容。

秦峰：决定分为5部分共39条，主要内容有：

1、高起点推动企业自主合规，保障企业健康发展。全面推行企业合规制度，明确执法机关通过合规指导清单、合规指引和风险警示等形式，引导企业开展自主合规建设；明确工信局等12家单位对企业合规进行重点督导；明确行政机关切实提升服务水平，组织企业开展合规体检，对自主合规企业实施含金量较高的优待和激励。

2、助力开展涉刑企业合规，支持企业敢投敢为。建立由公、检、法共建的涉刑企业合规改革协调机制；扩大涉刑企业合规的范围，明确启动的条件、程序，建立繁简有别的合规整改方式；确定在侦查、审判阶段也可以启动合规程序；对通过整改的企业均予从宽处理。

3、着力推行涉罚企业合规，使包容审慎的监管让企业有感、受益。要求政府及其部门全面实施包容审慎的监管政策，切实实施依法免罚、轻罚制度；推行涉罚企业合规整改制度，对通过整改的，予以从宽处理。

4、进一步完善司法能动措施，保障涉诉企业正当权益。要求审判机关实施差异化保全制度，保护信用优良企业；推行先行判决制度，对无争议事实予以先行判决；在审理破产清算案件中，通过重整、和解等方式帮助有发展前景的企业获得重生。

5、构建多方支持的保障机制，推动企业合规工作顺利开展。要求人民政府统筹建立多部门联动的合规指导、合规体检等机制，要求在推行合规的过程中不得增加企业负担；加强合规服务机构培育和力量建设；建立第三方监督评估、核查费用保障制度；建立合规风险防控机制，防止借企业合规故意逃避法律制裁，防范可能出现的寻租行为。

同时，考虑企业合规政策性较强，决定的有效期定为3年。

【近期热点】

率先！徐州人大通过决定：推动企业合规，进一步优化营商环境

继续阅读

阅读原文