文/梧桐晓编
3月31日，上交所公布《关于观典防务技术股份有限公司转板至科创板上市的决定》，因转板上市无需呈报证监会审核/注册，因此观典防务将成为北交所转板第一股！保荐机构为中信证券、律所为北京康达。观典防务是第一家递交转板科创板申请的精选层挂牌公司，2021年11月10日获得受理，于2022年1月27日获得科创板上市委审核通过。目前，除观典防务外，尚无其他北交所公司转科创板，转创业板的公司十堰市泰祥实业（833874）、翰博高新材料（合肥）（833994）目前都处于中止审核状态。2021年7月23日，沪、深两交易所分别发布新三板精选层公司转板科创板、创业板上市的配套规则。2022年3月4日，沪、深、北交易所分别发布北交所上市公司转板办法。
观典防务注册地北京，是国家级专精特新“小巨人”、高新技术企业，是国内领先的无人机禁毒服务供应商，公司的主营业务为无人机飞行服务与数据处理和无人机系统及智能防务装备的研发、生产与销售。公司前身有限公司成立于2004年8月，2014年10月8日整体变更为股份公司。2015年4月15日，公司股票挂牌新三板，证券代码832317。2020年7月27日，公司股票在新三板精选层挂牌。
2018年、2019年、2020年及2021年上半年，公司实现营业收入分别为1.05亿元、1.46亿元、1.80亿元及1.27亿元，扣非归母净利润分别为0.21亿元、0.42亿元、0.54亿元及0.47亿元，报告期营收及净利润持续增长。
有“三类股东”50名，合计持股比例3.0962%
自2021年第一次临时股东大会股权登记日（2021年8月23日）至提交转板申请停牌日（2021年10月21日），转板公司股东中新增基金、理财产品股东持股情况如下：
“三类股东”的过渡期安排
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第二十九条规定:“本意见实施后，金融监督管理部门在本意见框架内研究制定配套细则，配套细则之间应当相互衔接，避免产生新的监管套利和不公平竞争。按照‘新老划断’原则设置过渡期，确保平稳过渡。过渡期为本意见发布之日起至2020年底，对提前完成整改的机构，给予适当监管激励。”
《中国人民银行有关负责人就资管新规过渡期调整答记者问》中关于“过渡期延长1年的主要政策安排”提到：“为稳妥推进资管业务整改规范工作，人民银行、银保监会、证监会、外汇局等会同相关部门，研究提出了“过渡期适当延长+个案处理”的政策安排。主要包括：一是延长资管新规过渡期至2021年底，在锁定2019年底存量资产的基础上，由金融机构自主调整整改计划。二是对于2021年底前仍难以完全整改到位的个别金融机构，金融机构说明原因并经金融管理部门同意后，进行个案处理，列明处置明细方案，逐月监测实施，并实施差异化监管措施。三是健全存量资产处置的配套支持措施。鼓励采取新产品承接、市场化转让、合同变更、回表等多种方式有序处置存量资产。”
截至2021年第一次临时股东大会股权登记日（2021年8月23日）的上述“三类股东”中，合计41家“三类股东”的管理人提交了《调查问卷》、《基金合同》等资料，均确认承诺：“本公司管理的持有观典防务技术股份有限公司股票的基金产品/资管产品/信托计划等，根据《指导意见》的要求，在过渡期内完成相关整改，截至承诺出具之日，不存在多层嵌套、份额分级等不符合《指导意见》规定的情形。”
未提交《调查问卷》、《基金合同》资料的基金、理财产品股东中：万家基金－上海银行－齐鲁新三板1号资产管理计划、北京国华汇金资产管理有限公司－国华汇金新三板100分层指数基金1号，共计2家“三类股东”已公示处于清算期或已承诺清算，将待合适时机减持转板公司股份；北京泓石资本管理股份有限公司－晋江泓石股权投资管理中心（有限合伙）、北京木叶山资产管理有限公司－私募工场臻诚1号私募证券投资基金、珠海忤合资产管理合伙企业（有限合伙）－忤合万微私募证券投资基金、深圳市尚珑基金管理有限公司－尚珑壹号成长私募证券投资基金、北京恒盛融通投资管理有限公司－恒盛新三板私募股权投资基金，共计5家“三类股东”合计持有转板公司股份共计38,785股，截至公司股票停牌前，此5家“三类股东”均已出售所持转板公司股份。
2021年第一次临时股东大会股权登记日（2021年8月23日）至本转板上市报告书签署日，转板公司新增6家“三类股东”，其管理人均提交了《调查问卷》、《基金合同》等资料，均确认承诺：“本公司管理的持有观典防务技术股份有限公司股票的基金产品/资管产品/信托计划等，根据《指导意见》的要求，在过渡期内完成相关整改，截至承诺出具之日，不存在多层嵌套、份额分级等不符合《指导意见》规定的情形。” 
2022年1月27日科创板上市委会议对观典防务询问的主要问题有如下3个：
1.请转板公司代表：（1）说明在国家对数据采集及使用加强监管的背景下，转板公司未来持续使用因从事禁毒业务而获取的数据对外提供服务是否可能面临限制；（2）结合中科智蓝的数据来源、是否已经取得空天院授权对外合法出售数据等情况，说明转板公司向中科智蓝采购数据的合规性；（3）说明转板公司如若为提供禁毒以外服务而自主开展飞行作业以获取相关数据，该等飞行作业能否获得有关部门的批准，相关操作能否满足非禁毒领域服务的地域范围与时效性需求。请保荐代表人发表明确意见。
2.请转板公司代表说明转板公司在包括军品在内的非禁毒领域拓展业务所面临的挑战、采取的措施及获得的最新进展。请保荐代表人发表明确意见。
3.请转板公司代表结合在研项目的情况，分析转板公司研发费用率显著低于同行业可比公司平均值、设计开发支出在研发费用中占比较低的原因及合理性，说明核心技术通过定制设计开发在无人机产品业务中的体现及运用，进一步论证无人机产品并非简单集成。请保荐代表人发表明确意见。
科创板上市委会议要求观典防务进一步落实事项有1项：
请转板公司基于高明与李振冰系同胞兄弟的事实，说明未将李振冰认定为高明的一致行动人的依据及合理性。请保荐人和转板公司律师发表明确核查意见。 
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