当监管机构来敲门,我该怎么办?——兼评新《证券法》第二百一十八条处罚情形
编者按:2019年3月1日刚刚实施的新《证券法》,在第二百一十八条增设了对拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权的行为予以行政处罚的规定,罚款上限最高可达一百万元,并可能由公安机关给予治安管理处罚。
执法人员在执法过程中,特别在询问过程中,你能不能录音录像?
需要注意的是,不仅积极的对抗行为会构成拒绝、阻碍检查、调查行为,消极的躲避询问、隐瞒证据也有可能构成本项违法行为。因此,如果确实存在客观原因无法按照执法人员要求进行配合,也需要提前、充分与执法人员沟通,取得谅解,并尽可能提供替代方案。
此种情况下较为极端的表现,包括提供虚假证词、销毁证据等。这种情形被认定为拒绝、阻碍检查、调查行为的可能性极大。
即便假设监管机构在调查活动中,存在一定的程序性瑕疵,但对于相关瑕疵的后果,是否会导致调查行为无效,以及该瑕疵是否可以作为当事人拒绝配合的理由,最终将由监管机构和司法机关裁判。当事人如果贸然拒绝配合,可能承担巨大的维权成本,并面临维权失败的后果。
对于上市公司、金融机构来说,面对监管调查,应当如何正确应对呢?
工作小组对外与监管机构对接明确执法人员要求,横向与律师沟通并听取意见,对内协调相关人员接受访谈、协调相关部门提供资料,使得整个应对工作高效、有序,既有利于提高监管机构的调查效率,获得监管机构的好感,同时也可以及时跟进调查进度,留存提供的资料,便于及时解释澄清。
在自查和评估基础上,对于存在误解情况,迅速组织材料,予以澄清,避免被立案;对于确有违法行为但存在减轻情节的,陈述减轻事由;对于性质恶劣的,积极采取补救措施,消除不良影响。
一个良好的监管环境,不仅有赖于被监管对象提高合规意识、配合监管活动,也需要监管人员文明执法,加强科技手段,遵守程序规则,保障当事人合法权利,充分考虑商业运行的实际规律,客观、中立地评判行为违法性。新《证券法》增加了多项违法行为类型,大幅提高违法成本,在这一背景下,对于建立怎样的监管生态,还需要整个资本市场参与主体的共同努力。
新《证券法》解读
合伙人
010-5809 1385
刘思远律师毕业于清华大学法学院,先后获得法学学士学位、法学硕士学位。
刘律师2017年加入北京市竞天公诚律师事务所并成为证券部合伙人。刘律师的主要执业领域为证券合规、证券诉讼。执业期间,曾办理中信证券司度案、光大证券乌龙指案、雅百特信息披露违法案、恒康医疗大股东操纵市场案、某公募基金经理内幕交易案、某四大会计师事务所勤勉尽责案、方正证券虚假陈述民事赔偿诉讼、蓝色光标业绩承诺纠纷等几十件有代表性的证券类案件,并为多家上市公司、金融机构、中介机构提供常年证券合规法律服务。是中国法学会案例法学研究会理事、“财新网”专栏作家。
刘律师的工作语言是中文和英文。
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