相信大家周末都看到了这样醒目的新闻头条:人类历史上最大的个人投资者单日亏损。
简单来说,就是有大佬(Bill Huang),运用高杠杆做多,过去几年从2亿美金做到了50亿美金的财富;而由于他主仓的一只股票:Viacom大规模增发,导致股价大幅下跌,上周三跌23%、周五跌27%,导致爆仓清货。
可以说,Bill Huang生动谱写了自我的经历,也让全球的投资者上了一堂生动的课。
然而,鬼故事好像并没有完结。
今早,日本券商,野村发布了一则可能亏损的公告,高达20亿美金。
顺着公告的内容,可以看到这是一笔在26号的亏损,也就是上周五。令人浮想联翩的是,这笔人类史上最大的个人亏损事件,可能并没有简单的结束。
野村证券
回归到今天最惨的事件主角,根据在百度上的资料查询,野村证券,英文名Nomura,作为一家日本大券商,也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。
1925年成立的野村证券现为日本第一大券商。在全球28个国家和地区有办事机构。
根据2020年报,野村控股的总资产达44万亿日元,公司净利润达到2193.67亿日元,即20.03亿美元。
也就是说,假如无法追回索赔,野村这次真的是亏大了,相当于去年全年利润白做。
而开盘以来,野村也出现了大幅的杀跌,市值下跌了3700亿日元,相当于33.7亿美元。
资料来源:英为财情
根据野村证券去年12月31日发的13F,可以看到其客户持仓中,既包括大量额Viacom,也包括其他在这次事件里的受害股。当时还没有百度,可能是今年一月建仓吃入。
且有分析称,Hwang还利用了美国证监会的监管漏洞,用衍生品(即收益互换产品)避免了5%必须申报的规定,通常支付一定的费用(LIBOR+协议利差+价值贬值)即可;利用衍生品,控制多家公司实际股权全在10%以上。这令他逃避了一些杠杆上的监管。
同时,也为此次暴跌的个股埋下了引雷。
资料来源;东方财富
当引线被点燃时,券商公司实力的重要性就突显出来了,这是一场完全比快的游戏。
据消息报道,仅高盛一家,就卖了105亿美元,包括累计66亿美元的百度、腾讯音乐和唯品会,以及累计39亿美元的ViacomCBS、Discovery、Farfetch Ltd.、爱奇艺和跟谁学。
彭博援引从高盛流出的电邮内容称,涉及的股份包括1000万股百度,报价185美元;腾讯娱乐5000万股,报价17.6美元;唯品会3200万股,报价27.6美元。
另外,其余的抛售由摩根士丹利执行,大摩当天早些时候出售了价值40亿美元的股票,下午又出售了价值40亿美元的股票。
也就是说,最终蒙受巨大损失的可能只有野村一家。
结尾
然而,故事真的就如此结束了吗?鬼故事好像还在继续上演。
据消息报道,同是Tiger Cub的Tao Li,也为难兄难弟,据说也是运用高杠杆做多和收益互换产品规避监管,在GSX(跟谁学)上做庄。
总的来说,事情的结尾,可能并不会那么悲观,也不会有想象中的好结果。
往小了说,这次事件就是一个韩国人用日本人的券商,在美国股市交易中国股票。
Bill Hwang也将会是一位载入投资案例的“股神”,但真正的神,却永远是在那个叫奥马哈的小城中,喝着可乐的。
同时,这也是金融系统的监管不力以及创新带来的混乱。
往大了说,就像黑格尔说的,人类从历史中学到的唯一的教训,就是没有从历史中吸取到任何教训。
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