汉加:在无招股书的情况下非法分销证券,向会员提供虚假资料.案发后逃往中国.
Investment fraudsters who ran scam in Burnaby thought to be in China
加拿大BC证券监委会(BCSC)于2014年8月裁定:2名大温本那比华裔居民及他们共同开设的广告公司违反多项证券条例,包括诈骗、非法分配证券及隐瞒资料等。判处他们归还投资者约1,400万元,同时要被罚款1,400万元.
两名涉案华裔居民分别为朱艳(Yan Zhu,音译)又名Rachel Zhu;与另一位名为张冠强(Guan Qiang Zhang,音译)。他们开设博思庭国际电子商务(Bossteam E-Commerce Inc.)公司,於网站上自称经营网上广告业务,通过在线平台,让客户刊登广告,链接至客户公司网站。
2011年11月,两人公开出售公司股票,要求投资者购入股票前,必须先成为公司会员,且须销售或自购最少2000元广告套餐。
卑诗证监会调查後发现,两人在无招股书的情况下非法分销证券,并向会员提供虚假资料,假装一些本地及国际知名公司付款使用该公司的广告服务,涉及诈骗;同时,两人阻碍证监会调查,妨碍司法公正,包括教唆员工提供假的业务资料,以掩饰真相。证监会最後裁定两人必须归还所有投资者共1,400万元资金,同时处以1,400万元罚款。
有消息指两人似乎已返回中国,躲避当局制裁。证监会称不排除会通过国际刑警采取进一步行动。

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据媒体早前报道,卑诗证监会接到匿名公众电邮举报,称上述公司涉嫌通过一个名为youadworld.com网站,声称投资者如投资2,000元,三个月可获得10%的回报。随后再有匿名公众电邮举报称,上述公司声称三至四个月可提供120%的巨额回报。该网站注册人为朱艳,以及未被BCSC列为调查对象的朱艳的丈夫。
BCSC指涉案公司通过网站向卑诗省民提供两类证券,投资者必须分别出资2,000元及5,000元,成为公司会员后,才有资格购买这两类证券。
第一类证券为投资者点击公司网页上的网络广告达规定次数,便可分享公司的利润;第二类证券为公司发行「最初的私人股份发售」(Initial Private Share Offering),共800万股。该公司声称已发行400,200股,还提供内部交易平台,以便投资者交易股票。
据报道,2011年10月及11月,涉案公司在本拿比一家银行开设了加元及美元账户各一个,账户由朱艳及张冠强联名开设,开户时账户余额均为零。2011年10月至2012年1月24日,两个账户通过支票及银行转账的方式存入多笔存款,每笔金额在2,000元至5,000元不等。
截至2012年1月24日,加元账户共存入688,746.15元,美元账户共存入590,527.26元;同时,405,477.74元自加元账户被取出,BCSC认为其中212,954元的大部分,用以支付给公司会员。
朱艳的丈夫在接受BCSC调查员问话时,承认涉案公司除收取投资者存款外,没有任何经营收入来源,而支付给投资者的回报,来源自其他投资者的存款。

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