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Jay Peak倒下之后,各方势力都在积极进行博弈。其中,EB5Sir比较感兴趣的是,Raymond James & Associates Inc,这家金融机构在整个Jay Peak欺诈案中所起的作用,以及是否会为投资者的损失来进行兜底。
Raymond James,是Jay Peak项目的券商,并被认为协助Jay Peak设计了一套复杂的交易系统,Jay Peak也正是通过此来实施了欺诈行为。
故而,Raymond James已经在两起EB-5投资者发起的集体诉讼,被列为共同被告。同时,也被SEC任命的Jay Peak项目接管人告上法庭。
就之前的事态进展,EB5Sir颇感乐观,既然Raymond James这样的金融机构已经牵涉进来,那么就算Jay Peak破产无法还钱,那么Raymond James还能兜底。
参阅前期文章:
今天,传来消息,周四,佛蒙特州政府的金融监管机构(DFR - The Vermont Department of Financial Regulation)同Raymond James达成一份595万美元的和解协议
具体如下
1. 支付给Jay Peak项目接管人支付450万美元(也就是给EB-5投资者等股东或债权人);
2. 给DFR支付20万美元的调查费用;
3. 给佛蒙特州账户支付125万美元的罚金;
Raymond James,既没有认错也没有否认,但是已同DFR达成以上和解。
本周早些时间,佛罗里达州的联邦法官,在一起EB-5投资者,Carlos Enrique Hiller Sanchez发起的,针对Jay Peak和Raymond James集体诉讼中,决定暂缓审理,等联邦跨地区审理小组,决定是否将其他多起诉讼合并审理。
就当前信息而言,仅仅450万元美元的和解费,距离返还Jay Peak所募集的3.5亿美元的EB-5资金而言,实在是杯水车薪。这3.5亿来自700个左右的家庭,其中还有400个家庭,尚未获批永久绿卡。
在Raymond James与佛蒙特州政府达成和解协议之后,投资者是否还再能起诉Raymond James,并由其作为共同被告,承担万一Jay Peak无法承担的所有损失,这都带来了更大的不确定性
在佛蒙特州政府就此的申明中,DFR的领导,Susan L. Donegan说:“自从SEC起诉Jay Peak以来,投资者非常关心他们收回本金的可行性,该和解将贡献他们的资金。“
且慢,450万美金,仅仅只够偿还9位投资者,而700个投资者中的绝大多数,都尚未收到还款,实在是杯水车薪。
我的问题是,Raymond James与佛蒙特州政府达成和解协议之后,投资者是否还能再起诉Raymond James,并让其进一步承担损失呢?
希望,有人能够解答。显然,作为Jay Peak老板Ariel Quiros的女婿,所工作过的机构,疏于监管并且很有可能提供便利,才致使发生了SEC所称呼的“庞氏骗局”。
同时,这周还有一则令人不安的消息,Jay Peak的前CEO,Bill Stenger,正在与SEC磋商试图达成和解。也就是说,一旦达成和解,Bill可能只是被判处一些罚金而已。
在Jay Peak的接管人,Michael Goldberg,给投资者的信中说:Bill Stenger现在继续被雇佣来管理Jay Peak的运营,他重来没有把资金转移到自己名下,与Ariel Quiros完全不同。” 
也就是说,Bill Stenger,这位Jay Peak前CEO,了解所有运营(Qi Zha)的人,居然有可能仅仅是承担如轻的处罚。
EB5Sir将继续跟踪该案件的后记报道,为朋友们提供最新新闻。
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