八项调整！涉及券商文化建设实践评估

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中国证券报记者4月9日获悉，为做好2023年度券商文化建设实践评估工作，中国证券业协会（简称“中证协”）结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，在业内进一步明确了实践评估指标相关证明材料要求，做出八项具体调整。

落实中央金融工作会议要求纳入考察

具体调整方面：

一是将券商落实中央金融工作会议要求和习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的讲话精神纳入考察；

二是加强券商廉洁从业管理相关要求，将评估年度公司从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察，强化公司对廉洁文化进行宣导的考察，要求公司在文化理念引导加分指标中将廉洁从业管理作为必考察的内容；

三是强调声誉风险管理有关要求，突出券商对员工社交媒体进行监督和引导的考察；

四是在合规管理重点关注事项中，进一步明确券商因存在从业人员违规炒股情形被监管部门处罚的应当自评扣分；

五是调整薪酬管理考察内容，重点考察券商违反薪酬管理有关规定的情况；

六是对券商落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》、增强内外部文化认同、推动文化品牌建设等重点关注事项，以及文化建设案例被高校收录加分指标的证明材料要求，在原有要求基础上进一步细化和完善；

七是将券商落实廉洁从业管理相关要求情况作为向监管部门征求意见事项，监管部门明确券商违反相关规定的，中证协将在实践评估中视情节轻重予以扣分；

八是明确券商报送多项由同一单位组织实施的加分事项，且均符合加分标准的，复核中将最多对其中两个事项的证明材料进行认定，按可加分的最高分值计算。

需要注意的是，部分调整纳入明年（2024年度）实践评估。其中，关于中央金融工作会议提出的“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化、习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上提出的“五要五不”、促进基层员工和青年员工形成文化认同、讲好文化品牌故事并做好文化品牌宣传、开展全员廉洁文化宣导、文化理念引导加分指标中廉洁从业管理作为必考察内容、文化建设案例被高校收录事项中关于案例应用说明的证明材料要求，以及同一单位加分事项最多认定两项的复核标准，自2024年度实践评估起考察和执行。

不断优化评估指标口径和相关流程

中证协此次对相关证明材料要求的调整，系此前调整评估指标相关口径的后续动作。今年1月，中证协已在业内下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径征求意见的通知》，拟调整文化建设实践评估指标相关口径，并同步下发相关口径调整的征求意见稿。

在上述调整中，中证协将中央金融工作会议提出的“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化等要求纳入文化建设评估考察。此外，还拟强化廉洁从业管理要求，考察券商文化建设工作向基层员工和青年员工覆盖等。中证协彼时特别强调，上述明确及调整的口径仅针对券商需提供的证明材料要求，不涉及指标内容调整。

征求意见稿显示，“紧扣新时代金融行业核心任务”重点关注事项指标中，未来一年新增要求券商提交有关服务国家战略、服务实体经济，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的情况说明。同时，证明材料还新增要求弘扬中华优秀传统文化，将中华优秀传统文化融入公司文化建设中的情况说明。该两项内容自2024年度实践评估起考察。

需注意的是，证券行业文化建设评估自2021年启动以来，迄今已历经四年，逐渐成为衡量百余家券商文化建设实践成绩与不足的重要标尺，受到券商高度重视。

根据文化建设实践评估计分的高低，中证协将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大类7个级别。2023年6月30日，中证协官网发布第三次（2022年度）文化建设评级结果，参与此次评估共105家券商，比2021年度新增2家券商。其中，A类公司12家，其中AA级5家，A级7家；B类公司34家，其中BB级10家，B级24家。国泰君安证券、南京证券、兴业证券、中国银河证券和中信证券等5家券商获得AA评级。

记者了解到，对于每年的文化建设评估结果，券商认为整体公正公平，评估指标不“唯规模论”，中小券商通过努力各项小分加总，也能取得不错的成绩，较大程度改变了大券商“一枝独秀”的局面，且协会不断听取行业和监管部门意见，贴近实际，持续优化指标口径和相关流程，不断提升行业机构文化建设的积极性。

审读：徐昭

编辑：张利静

校对：于红波

监制：张楠

签发：孙宏