联邦法院已下令对浦华证券（Prospero）进行清盘，并任命了清算人，目前该公司仍拖欠客户1900万澳元。
在周三的法庭听证会上，法院书记官Tim Luxton下达了清盘这家证券交易商的命令。
在决定将公司清盘时Luxton强调了持牌人遵守澳大利亚金融服务牌照法定义务的重要性，例如需要：
  • 任命和维持拥有一名审计师
  • 向ASIC提交经审计的财务账目
  • 向ASIC提交每月衍生品客户资金对账
  • 向ASIC提交年度衍生品客户资金申报
  • 向ASIC提供衍生品交易报告数据
BRI Ferrier公司的Andrew Cummins、Jonathon Keenan和Peter Krejci被任命为清算人。
Luxton先生在下达命令前表示，浦华证券一直未任命审计师，未提交2023财年的财务报表和审计报告，也未报告交易数据，这些都是本案中提出的最重要问题。
"我对浦华证券未来任命审计师没有信心。对于一个AFS许可证持有者来说，这是一个非常重大的疏忽......浦华证券公司在相当长的一段时间内一直违反应尽义务，"他说，他注意到该公司曾试图聘用一名新的审计师，但没有成功。
他说，"浦华证券开展了大量的商业活动，适当报告这些活动是其监管的核心。"他补充说："我认为，浦华证券未能提交截至2023年6月30日的财政年度的财务报表和审计报告是一个重大问题。"
Luxton先生补充说，该贸易公司也没有充分解释为何没有提交客户资金申报和对账。
他说："我对浦华证券的行为和事务管理缺乏信心。"
"似乎存在违反《公司法》的行为。在许多情况下，这些违规行为仍在继续。"
"我不相信这些持续存在的违规行为今后会得到妥善处理。因此，公众利益面临风险，需要得到保护。"
由于浦华证券已停止交易，并拖欠2500名客户1900万澳元，Luxton先生表示，他认为法院指定一名清算人是非常可取的。
澳大利亚证券和投资委员会在澳大利亚联邦警察局对浦华证券公司进行突击检查后，于10月份开始对该公司进行调查，"结果浦华证券公司的前负责人和负责经理于2023年10月被指控犯有与长江换汇汇款链有关的洗钱罪"。
作为"Avarus-Nightwolf"的一部分，澳大利亚联邦警察局的240多名警员和92名专家成员在各州执行了20项搜查令，扣押了5000多万澳元的财产和车辆。
浦华证券持有AFS牌照，编号为423034，授权其向零售和批发客户提供以下服务：
1. 发行衍生品和外汇合约并做市
2. 代表客户交易衍生品和外汇合约
3.提供与衍生品和外汇合约有关的金融产品建议。
由于浦华证券未提交2023年经审计的财务账目，该公司的AFS许可证于12月被吊销。
编译：Levy
来源：The Australian
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