罚！这家期货公司被暂停新开户

1月16日，深圳证监局网站公布了对前海期货有限公司（以下简称“前海期货”）采取责令改正监管措施的决定、暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施的决定，董事长黄志华被监管谈话。

据责令改正监管措施的决定，2024年1月5日，深圳证监局收到前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》，报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。

前海期货上述情形违反了《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第202号，以下简称《办法》）第四条、第八条第一项及第五项的规定。根据《办法》第二十九条的规定，

深圳证监局决定对前海期货采取责令改正的监管措施，措施自决定书下发之日起执行。前海期货应对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改，整改期限不得超过20个工作日。

深圳证监局对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施。

经查，深圳证监局发现前海期货存在以下违规行为：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表；在深圳证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕232号）后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。

深圳证监局决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。

前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前向深圳证监局提交书面整改报告。经检查验收通过，深圳证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务措施后，前海期货方可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。

同日，深圳证监局还公布了对前海期货董事长黄志华采取监管谈话监管措施的决定。

记者注意到，2023年年底以来，已有多家期货公司被各地证监局处罚，包括前海期货、徽商期货、大通期货等多家期货公司被监管处罚。

如2023年12月28日，

安徽证监局发布《关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定》。

徽商期货存在以下情形：一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。

2023年12月25日，黑龙江证监局公布《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》。大通期货存在以下问题：一是未建立关联交易管理制度。二是公司未配备专职信息技术审计人员，2022年以来未开展专项IT审计。三是重要信息系统上线验收前无安全测试相关报告，2022年以来未开展重要信息系统压力测试。四是网络和信息安全防护体系不完善。