实施快4年了,还有多少公司和中介机构在公然挑战新《证券法》?
自2020年3月1日新《证券法》正式实施以来,已经快迎来第四个年头,在这三年多的时间里,新《证券法》威力大发,持续整治着资本市场的法治生态环境。
据证监会和地方证监局网站数据统计,2023年全年,证监会和地方证监局共开出408张罚单,合计罚没金额170.16亿元。
其中,信披违规、内幕交易的数量居前,罚单分别有184张、81张,占比分别为45%、20%,同时,大额罚单数量也在持续增多,财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法违规行为多为千万以上罚单,例如——
案例1:森源电气原控股股东森源集团因操纵森源电气股票,被证监会没收违法所得及罚款合计6.16亿元,森源集团时任董监高和操盘手亦被处以罚款。
案例2:劲拓股份实控人因合谋操纵劲拓股份股价,被证监会没收违法所得及罚款合计6.61亿元,劲拓股份实控人和涉事高管被判5年市场禁入。
案例3:*st慧辰通过虚构业务、财务洗大澡,虚减利润等方式财务造假持续五年,公司及董事长、财务负责人等4名责任人被罚款共计1600万元。
案例4:*ST博天通过虚增或虚减营业收入、利润等方式财务造假持续五年,公司时任董事长、总经理、财务总监等有关责任人被罚款合计1300万元,实控人被判7年市场禁入。
罚单纷飞的同时,新《证券法》也真正起到了为投资者保驾护航的作用。
案例:紫晶存储欺诈发行案中,新《证券法》规定的新型执法方式——证券期货行政执法当事人承诺制度得到了充分体现。
在短短2个月内,97.22%的受损投资者获得了10.86亿元赔偿,占应赔总金额的98.93%,同时,涉案四家中介机构除了要付出约12.75亿元的代价外,还需要按照证监会要求进行自查整改,追究责任人责任并采取内部惩戒措施。
作为中国证券市场的基本大法,新《证券法》正在重塑市场生态,其重要性不言而喻。
为了帮助资本市场从业人士真正从头到尾搞懂新《证券法》,梧桐课堂特邀中国上市公司协会并购融资委员会副主任、独立董事专业委员会委员刘运宏老师,对《〈证券法〉系列课》进行详细讲解。
刘运宏老师将结合理论与实际、国际经验与中国实践,为我们总结中国证券市场发展的实践经验与教训,并从证券发行、交易、运行和监管的逻辑出发,介绍相应的制度与规则,同时,刘老师也将结合中国证券市场发展的实然和法律规定的应然,反思相应的制度设计,带我们一览中国证券市场全貌。
共计12节课
时长5小时10分钟
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课程要点
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讲师简介
刘运宏
中国人民大学法学院民商法学专业博士毕业,北京大学应用经济学博士后、上海证券交易所经济法学博士后,研究员
曾在国泰基金、上海证券交易所、航天证券、华宝证券等金融机构任职。现任华东政法大学经济法学专业博士生导师、中国上市公司协会并购融资委员会副主任、中国上市公司协会独立董事专业委员会委员,中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会仲裁员,兼任上海电气、沪农商行、国金证券等上市公司独立董事。
适合谁学
1
拟上市企业股东、董监高、董秘、财务总监、法务;
2
参与IPO项目的投资公司管理人、风控、基金经理;
3
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员等;
4
为IPO项目提供中介服务的券商、律师、会计师、审计师及投资机构。
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