监管动态
监管加强私募FOF监管，清扫托管盲区
【政策影响】近日，部分私募管理人收到监管发出的《关于涉及未托管产品及FOF产品的私募机构自查通知》。《通知》要求机构类型为FOF基金或产品中存在未办理托管情况的，于1月15日前完成相关自查工作并将最底层持有股票名称、持有股票数量、银行存款、衍生品等信息填写上传对应表格，后续按月度报送。此外，未办理托管的证券基金产品应尽快办理补托管。此次监管行动预计与之前百亿FOF私募华软新动力因私募嵌套引发兑付危机有关。
证券行业
中信建投：设立北交所股权基金
【点评】12月25日，中信建投宣布其子公司中信建投投资将与其他机构联合设立北京金建北交股权基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）。该基金将重点支持“2441”高精尖产业体系及其他新兴产业，其可投金额的60%以上将投向北交所的优质上市企业及高成长性新兴产业初创企业；上交所、深交所投资将低于可投金额的40%。根据公告，中信建投投资认缴出资1.75亿元，出资占比为35%。
中金公司：正式成为北交所做市商
【点评】近日，中金公司开通北交所股票做市交易业务权限，正式成为北交所第16家做市商，于12月21日起为相关股票提供做市服务。此前中金公司已获得科创板做市商资格，根据证监会《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》，中金公司可在北交所按照规定开展证券做市交易业务。继北交所下调做市商门槛以来，已有多家证券经营机构申请北交所做市商资格，做市或将成为证券经营机构加码北交所市场的重要业务发力点。
华泰证券：FICC大象平台正式面向机构客户开放
【点评】近日，华泰证券FICC大象平台正式面向机构客户开放，大象平台是华泰证券自主研发的FICC全品种投资管理与综合交易平台，通过深度联接华泰证券CAMS（信用分析管理系统），可为客户提供覆盖债券销售交易、利率衍生品交易、场外衍生品业务及产品研究服务的一体化全业务服务体系，通过数字赋能实现业务全程留痕、展业模式持续创新，推动华泰证券FICC交易生态数字化转型。
基金行业
公募基金全年分红超2200亿元
【点评】Wind数据显示，2023年全年公募基金累计共分红2278.32亿元，与2022年相比，同比下滑16%，主要由于2023年市场波动性较大，权益类产品业绩表现欠佳，导致分红金额下滑。从分红产品类型来看，2023年债券型基金分红总额达1858.26亿元，同比增长6%，在全年分红总额中占比超80%；股票及混合型基金分红总额334亿元，同比下滑近70%，在全年分红总额中占比约15%。
ETF产品近期表现活跃，部分产品规模及份额同步增长
【点评】1月2日-1月5日，ETF产品市场表现较为活跃，产品总量已达896只。从规模来看，ETF总份额增加73.14亿份，总规模达到2.02万亿份，有318只ETF产品份额实现增长。从单只产品表现来看，有4只基金产品份额增长超10万份，35只ETF份额增长超1万份。从产品布局来看，份额增加最大的指数标的为科创50，有10只基金跟踪；收益最高的指数标的为中证煤炭，有1只基金跟踪。由于ETF产品成本较低、交易便利及透明度较高，多家基金不断加大对ETF相关产品的布局。
多家基金公司为旗下上市交易产品设置主流动性服务商
【点评】自深交所发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》以来，近期已有超过30家公募基金公司为旗下数百只ETF、REITs等上市交易产品设置主流动性服务商。根据《指引》要求，基金管理人为旗下特定基金指定的主流动性服务商需满足以下条件：一是连续2个完整的月度评价周期为特定基金提供流动性服务，二是近2个完整的月度评价周期为特定基金提供的成交量均达到该基金流动性服务商平均成交量。《指引》的发布有助于提升做市商服务积极性，提升场内基金交易活跃程度。
境外动态
摩根士丹利基金迎来重要人事变动
【主要内容】1月2日，摩根士丹利基金宣布任命周文秱为副总经理兼首席投资官，同时负责国际业务部。2023年2月，摩根士丹利获批全资控股摩根士丹利华鑫基金（即摩根士丹利基金前身），随后进一步加大在华投入，建立了固定收益、主动权益、量化权益、多资产组合等公募基金及私募资管产品线。从工作履历来看，周文秱外资机构经验丰富，同时兼具公募与险资背景，有望协助摩根士丹利基金发挥多元化投资组合管理的专长，提高个人及机构客户服务能力。
联博基金：获准开展中国公募基金业务
【主要内容】1月2日，联博基金获批在中国开展公募基金业务。联博基金表示，公司已建立了本土化的投研团队，将以研究为本，陆续引入联博全球成熟的投资理念与工具，为中国投资者提供境内差异化投资产品及方案。例如在股票投资方面，联博基金将持续运用“量化基本面”的投资策略，将量化模型和基本面研究相结合，捕捉具备吸引力的价值投资机会。
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