风口浪尖上的百亿私募FOF华软新动力,给出了进一步回应。
在14日下午华软新动力网站和公众号上,华软新动力承认,因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难,公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露,并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段,尽最大努力实现投资人的合法权益。
重大违约兑付困难,华软新动力将采取法律手段
今天,一则传言在市场备受关注,相关传言称,有人利用多家私募做局,通过信托结构化,骗取巨额资金后跑路。知名百亿私募华软新动力因为投资了相关产品而牵扯其中。
11月14日下午,华软新动力网站和公众号上,百亿私募北京华软新动力私募基金管理有限公司公开承认,截至目前,本公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司(以下简称“汇盛私募”,登记编号P1061345)的部分私募基金产品,因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。
华软新动力表示,针对汇盛私募的重大违约行为,本公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露,并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段,尽最大努力实现投资人的合法权益。公司也强调,目前持续经营,其余在管基金产品均正常运作,本公司将本着审慎负责的态度,持续合规经营。
券商中国记者从业内获悉,华软新动力向渠道解释称,“新动力旗下FOF下投了杭州汇盛,而汇盛先前声称自己是做量化对冲策略,后来经华软新动力调查发现,汇盛只是将资金去投了瑜瑶投资的产品,华软新动力迅速采取行动,上周已经报案抓捕产品造假的私募管理人杭州汇盛。华软新动力对下投方面的失误以及由此引发的一些不实市场传闻给投资者带来的困扰深表歉意。”另据知情人士称,目前华软新动力正在处理相关问题,并已与客户进行过沟通。华软新动力方面已经针对相关舆情成立了危机应对小组。
单产品16日可赎回
14日当天,华软新动力网站上还发布了两则公告。
一则是“华软新动力平衡价值1号私募证券投资基金”临时开放赎回。公告表示,公司定于2023年11月16日进行本计划临时开放,临时开放日仅接受赎回申请。通过代销渠道办理赎回业务的,赎回业务需要在2023年11月16日当天办理。
另外一则是该公司旗下6个产品更换投资经理。公告称,滴海新动力进取多策略1号等6款产品要变更基金经理,变更前基金经理为彭冬,变更后基金经理为高旸。
“当前赎回的只有单产品的,至于产品净值等具体情况,公司会发公告。”公司董事长徐以升对券商中国记者说道。此前,在11月9日,华软新动力已经暂停了多只私募产品的申购和赎回工作。其中包括,天安定向2号稳进增强组合投资基金、天安定向1号稳进增强组合投资基金、天安稳进增强组合投资基金、杨号新动力投资基金等多只产品。
公开信息显示,北京华软新动力私募基金管理有限公司(简称“华软新动力”)是市场上管理规模最大的证券私募FOF基金之一,管理规模超过百亿。主要服务于银行、国企、上市公司等机构投资者以及家族财富管理客户。私募排排网数据显示,截至11月13日,华软新动力今年来整体收益为3.51%,跑赢同期沪深300指数-7.55%的收益。
背后公司已经人去楼空
券商中国记者在深圳汇盛公司的宣传资料上看到,汇盛宣称致力于系统化投资,创始团队来自于头部金融机构,公司基金经理赵利强曾在摩根士丹利、幻方量化等知名机构任职。
“华软新动力喜欢挖掘中小量化私募管理人、寻找超额收益,今年量化中性策略特别火,汇盛假称自己是量化中性,然后在托管的业绩看上去又很好,于是吸引了不少低风险资金。因为宣传是一个二级产品,有些投资人投后可能就疏于管理了。”华东某私募人士称。
一家大型FOF私募也向券商中国记者表示,这次出事的私募也曾找过他们募资,但因为合规原因被公司拒绝了。值得注意的是,本次事件中,私募借助信托通道发行结构化产品,投顾管理人再向下投资私募,中间存在多层嵌套,一些机构可能正是利用了其中的漏洞。
有业内人士指出,对于持牌机构产品的两层嵌套,监管非常清晰,因为在备案过程中会明确每层合同的投资范围。但对私募基金向下投资私募基金的多层嵌套,其中可能存在一定漏洞,之前有些激进的机构会去这样操作。在这种情况下,核心问题就变成每层私募基金的投资范围和估值表的问题,如果私募基金投资范围里包含了私募基金,它的估值方法和外包里就可能被利用造假。
目前,涉事的瑜瑶投资处于“异常经营”状态,2022年6月13日,瑜瑶投资被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施,处罚事由为公司旗下瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。同时,公司法定代表人何国清、时任基金投资经理杨泽斌也被出具监管函。从处罚来看,公司旗下产品属于违规加杠杆。此外,磐京股权投资基金已在2022年9月8日被中基协注销。
券商中国记者探访 “杭州瑜瑶投资管理有限公司”的办公场地时发现,公司已经人去楼空。“今年9月30日这家公司就搬走了,听说是出事了,东西都清光了。”大楼物业人员称。
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