导语
2021年10月21日，与2021金融街论坛年会同期举办的全球金融科技峰会的资本市场金融科技专场论坛（以下简称《论坛》）上，证监会发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》。
整体框架
✔  行业科技发展的现状、问题、挑战与趋势
✔  规划的指导思想和规划原则
✔  指出十四五期间，六大行业科技发展目标
✔  提出八大重要举措
✔  给出八大重点建设领域和六大建设任务
✔  五大保障措施
1

打造一体化行业基础设施
“云、网、库、链”一体化建设：
    ① 着力建设行业云平台；
    ② 推进证联网建设升级；
    ③ 加快建设行业集中统一的大数据仓库；
    ④ 打造分层统一、互联互通、安全可靠的行业区块链公共基础设施。
推进行业数据中心建设：
    ① 建设行业高等级数据中心；
    ② 建立完善异地灾备中心。
推动公共服务平台建设：
    ① 建设行业统一信息披露及数据交换平台；
   ② 建立和完善行业评估信息与风险管理基础设施。
2

推进科技赋能与金融科技转型
科技全面赋能行业发展：
    ① 加强业务一体化服务平台建设；
    ② 投教建设；
    ③ 科技赋能金融服务与合规风控。
行业数字化支撑体系建设：
    ① 加强数字化转型的顶层设计和规划部署；
    ② 健全数字化转型体制机制；
    ③ 推进核心系统架构转型升级；
    ④ 积极稳妥推进信创试点工作。
3

塑造安全可控体系
加强行业信创规划与实施：
    ① 建立金融业信创部际协调制度；
    ② 建设行业信创公共平台；
    ③ 建设业务系统信创。
增强信息安全体系建设：
    ① 信息安全管理体系建设；
    ② 信息安全管理体系支撑平台建设；
    ③ 威胁检测能力建设；
    ④ 行业密码应用。
4

完善行业科技治理体系
统筹优化管控模式：抓紧研究制定《证券期货市场程序化交易管理暂行办法》，制定《证券期货交易场所和结算机构信息技术管理办法》；择机出台《证券公司利用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》等。
构建行业风险监管体系：制定《信息技术系统服务机构监管规则》，加强对行业信息技术系统服务机构的日常监管和现场检查。
打造行业数字化科技队伍：制定人才需求目录、团队建设规划，合理增加数字化科技人员占比，打造复合型金融科技人才团队。
5

提高科技标准化水平
标准制定与应用：完善证券期货业经营机构的逻辑数据模型、行业基础设施标准、数据标准、系统接口标准、信息资产分类分级管理规范、业务连续性标准、软件质量标准等。
数字化转型标准建设：发布敏捷研发管理、数字化产品设计、信创技术质量测评、监管报送、监管试点数据采集等标准，完成数字化转型标准体系建设。
6

提升金融科技研究水平
行业金融科技创新中心建设：根据业务领域特点优化和设立证券、期货及交叉领域的行业金融科技创新中心。
联合科研院所设立行业金融科技研究机构：联合高等院校、科研院所、行业机构等，申报承接国家级科研项目，突破关键共性技术，深化产学研合作。
探索新型基础设施建设和前沿应用：探索基于区块链的新型数字金融基础设施建设，探索数字证券、数字资产、自动化做市商、数据驱动的金融理论研究等前沿应用，探索构建新型数据要素基础设施等。
总结
文件给出更多基于证监会、核心机构的规划
✔  行业基础设施：“证券云、证联网、大数据仓库、监管链-业务链”四大工程
✔  行业生态：从监管、自律组织、经营机构、服务机构、人才等多方面着手促进行业生态
✔  监管的数字化转型：整合行业科技监管资源
✔  行业标准：可落地、促进创新
✔  数据治理体系：整合数据资源、挖掘数据价值
✔  创新引导、创新环境、创新措施：支持鼓励经营机构参与金融科技试点、信息技术论坛等创新活动
✔  前沿技术应用研究：赋能资本市场前沿技术发展
✔  对监管执法的赋能与引领：建设、发展智慧监管平台
文件在大方向上指导或引导经营机构
✔  在现代技术上的创新和应用
✔  数字化转型：技术与业务、数据与服务的深度融合
✔  自主可控、信创、国产化
✔  投入从过于前台到前中后台平衡，尤其合规风控领域
✔  网络安全保障能力持续加强
✔  进一步推动投教发展
摘自华锐研究所《金融科技洞察》
声 明
本报告由华锐研究所提供，所载内容反映的是截至报告发表日的判断，如所载内容出现变动，我们将及时补充、修订或更新内容及观点。本报告版权属于华锐研究所，如需引用本文，请明确注明引自华锐研究所。
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