政策法规
证标委发布《证券期货业信息安全标准规划（2023-2025）》
【政策影响】《证券期货业信息安全标准规划（2023-2025）》根据证券期货行业的业务发展及标准化需求，组织制定信息安全领域优先级较高的国家标准或行业标准项目，持续跟踪国内外及行业信息安全工作动态，及时调整工作计划，以满足行业高速、安全且高效兼容的信息安全标准化建设需求。规划进一步完善了证券期货业信息安全标准体系，为行业机构信息安全管理提供指引，指导行业机构建立健全系统性信息安全架构与制度，加强数据全生命周期安全管理和技术防护，对证券期货行业信息系统的建设运维、检测评估、数据安全、行业监督管理、行业关键信息基础设施保护等提供基础性支持。证券期货公司可从以下四个方面出发，切实做好信息安全工作：建立健全的信息安全管理体系，制定详细的信息安全管理制度和流程，并将其贯彻到组织的日常运营中；强化网络和系统安全防护，配置有效的防火墙、入侵检测与防御系统，确保网络和系统的安全稳定；加强数据保护与隐私管理，制定严格的数据分类和访问控制策略，确保敏感数据得到适当的保护和加密存储；建立应急响应和恢复机制，明确责任人员和流程，制定安全事件应急响应计划，并进行定期演练。
国家网信办等七部门联合公布《生成式人工智能服务管理暂行办法》
【政策影响】《生成式人工智能服务管理暂行办法》是我国促进生成式人工智能健康发展和规范应用的专门立法，界定了生成式人工智能技术的基本概念，规定了生成式人工智能服务提供者的制度要求，为生成式人工智能的健康发展指明了方向。《办法》立足于促进生成式人工智能健康发展和规范应用，并提出一系列鼓励措施，包括鼓励创新应用、鼓励多方协作、鼓励自主创新与国际合作以及鼓励资源共享。并积极回应生成式人工智能带来的社会问题，明确提供和使用生成式人工智能服务的法律底线、明确提供者在训练数据处理环节和数据标注环节的义务与责任，同时明确了分类分级监管的原则，细化安全评估、算法备案以及信息披露要求，健全了我国人工智能治理体系。当前，证券行业各大公司积极引进人工智能技术，必须遵守相关的法律法规，确保合规地开展金融工作，同时证券公司应着重关注人工智能的模型训练和算法选择、金融数据安全和隐私保护、人工智能应用中建立健全的风险控制和监测机制以及人工智能的持续学习与优化等方面，安全合规的应用人工智能技术，以提升证券行业的效率和服务水平。
行业动态
证监会科技局姚前：关于大模型生态建设的若干思考
【点评】随着OpenAI发布ChatGPT，全球迎来AI大模型热潮，AI大模型正在对金融行业的智能化水平和数字化水平产生深刻的影响，为金融行业智能化转型升级打开新的大门。金融行业作为高度依赖数据和科学技术的行业，AI大模型具有极大的应用潜力和重要性。AI模型可用于辅助投资顾问工作，为投资者提供个性化的投资建议，提升投顾的工作效率；金融机构可以利用AI模型搭建智能客服系统，提供24小时不间断的在线服务和解决方案，快速响应客户咨询；另外，大模型有望帮助金融机构在舆情风控、运营投研以及监管合规等方面提供数据参考，降低金融风险。金融行业监管力度愈发严格，对风险控制能力、数据精度、数据时效性等提出较高要求，且AI模型系统底层逻辑复杂，垂直金融领域的AI大模型发展较为缓慢，不过越来越多的金融企业正在积极推进AI大模型的工作。
国信证券智能算法中心上新
【点评】国信证券智能算法再次上新，至今国信自研GTrade策略交易平台对接算法总线整合超过40种智能算法，结合人工智能模型和绩效指标为用户智能推荐场景化算法交易。国内算法交易虽然发展时间短，但是发展较为迅速，部分算法交易产品和技术已经相对成熟，算法交易在国内深受各类机构投资者的青睐，越来越多的机构开始选择通过算法交易进行交易执行。近期招商证券、华福证券、五矿证券等许多证券公司积极布局并上线智能算法交易系统，证券公司在积极打造智能算法交易的同时，需要综合考虑自身技术实力，选择自研或者外购合适的研发模式，设计注重高性能、低延迟、高并发、高稳定性的交易系统；并完善多功能系统，需涵盖监控中心、算法交易、普通委托、结算统计、下载中心、日志输出等方面，以满足机构客户对交易性能的要求；确保交易系统具备完善的风控措施，实时监控和预警机制，加强系统的安全性，通过采用密码保护、身份验证等措施，防止未经授权的访问和操作。
环球Fintech
摩根士丹利：宣布2023年年中技术改进
【主要内容】7月13日，摩根士丹利宣布对其股票计划平台Equity Edge Online®（EEO）和Shareworks进行新阶段的技术增强。更新侧重于改进管理、自动化和私募市场客户流动性解决方案，旨在进一步整合摩根士丹利“职场解决方案”的相关服务，为企业客户及其工作场所员工提供更统一的体验。
美国证监会主席Gary Gensler发表“从牛顿到人工智能”演讲
【主要内容】7月17日，美国证监会（SEC）主席Gary Gensler在美国国家新闻俱乐部发表名为“Isaac Newton to AI”的演讲，表示人工智能是这个时代最具变革性的技术，可以与互联网诞生和工业革命相提并论。正如牛顿在重力方面的研究工作是基于数学模型、数据和算力，在金融领域，人工智能已经被用于客服中心、开户、合规计划、交易算法、情绪分析等，也推动了机器人顾问和经纪应用领域的快速变化，数学模型、数据和算力三者也正在推动人工智能进步。
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声 明
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