中国基金报记者 李合
一起上市公司推迟分红派息的事件，或间接扰动了ETF市场。
5月26日，平安基金公司公告，旗下沪深300ETF因申购赎回清单异常，为保护投资者利益，于2023年5月26日全天停止该基金一级市场申购赎回。
据业内人士猜测，上述申购赎回清单异常或是受到指数成分股——TCL中环推迟分红派息所影响。
“前一晚，指数公司发了一份权重文件给各基金公司，之后关注到TCL中环推迟分红派息，又更新了一份新的权重文件重新发给基金公司。或是因为其中某个环节疏忽导致异常，但最终是何种原因导致申赎清单出现问题，只有当事方基金公司清楚。”有业内人士猜测。
也有业内人士表示，该ETF最新规模不足10个亿，且TCL中环这只个股在指数权重中占比仅0.553%，基金公司也及时暂停了一级市场申购赎回，整体影响并不大。
一只ETF临时暂停申购赎回
近日，一份ETF暂停一级市场申购赎回的公告引发业内关注。
5月26日，平安基金公司发布了旗下沪深300ETF暂停申购赎回的公告。公告中称，旗下沪深300ETF因申购赎回清单异常，为保护投资者利益，于2023年5月26日全天停止该基金一级市场申购赎回。由此给投资者造成的不便深表歉意，敬请原谅。
ETF作为交易型开放式指数基金，除了可以在二级市场进行买入和卖出，也可以像普通开放式基金一样进行ETF的申购和赎回，申购赎回需要在券商的场内交易系统进行，也被叫做场内申购和场内赎回。
众所周知，ETF是一篮子的股票组合，ETF的申赎是“实物申购，实物赎回”，这也意味着投资者需要凑齐一篮子的股票才能申购相应份额的ETF，提交赎回后到手的也是一篮子的股票。申购与赎回的基本单位被称为“最小申购、赎回单位”。一般而言，一个篮子对应的ETF份额从几十万到几百万不等。
而与ETF申购赎回相关的就是ETF申赎清单，申赎清单会详细展示申购ETF所需要的股票、资金等内容，因此，清单中的诸如“现金替代标志”等很多细节对于一级市场申购赎回尤为重要。
或因上市公司推迟分红派息导致
据业内人士猜测，上述ETF暂停申购赎回的事件或是受到近期TCL中环推迟分红派息一事影响。
5月19日，TCL中环发布《关于调整实施公司2022年度分红派息、转增股本日期的公告》。
公告中表示，公司于2023年5月19日披露了《2022年度分红派息、转增股本实施公告》，拟实施2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案，权益分派股权登记日2023年5月25日、除权除息日2023年5月26日。
根据公司筹划员工持股计划及股权激励实施情况，2023年回购公司股份方案已实施完毕，回购股份用于2023年员工持股计划或者股权激励尚待实施，本次权益分派的实施将导致回购专户的权益价值较大变动。为保障公司长效激励政策和绩效考核实施的一致性，决定调整实施公司2022年度分红派息、转增股本的日期。根据利润分配（转增）比例不变原则，调整权益分派时间可能产生的股本基数变化不影响每股分配金额和转增比例。
为维护广大投资者尤其是中小投资者的利益，公司将尽快推进相关安排，另行确定权益分派股权登记日时间，完成2022年度权益分派实施工作。
“根据过往的工作流程，每个交易日的前一晚，指数公司都会发给基金公司一份ETF所跟踪指数的权重文件，基金公司据此制作ETF的申赎清单。”
“5月25日晚上，指数公司发了一份权重文件给各基金公司，之后关注到TCL中环推迟分红派息，因为是否分红派息会影响到第二天上市公司股价开盘的参考价格，因此，又根据最新情况，更新了一份新的权重文件重新发给基金公司。或是因为其中某个环节疏忽导致异常，但最终是何种原因导致申赎清单出现问题，只有当事方基金公司清楚。”有业内人士猜测。
也有业内人士表示，该沪深300ETF规模不足10个亿，且TCL中环这只个股在沪深300指数权重中占比仅0.553%，基金公司也及时暂停了一级市场申购赎回，因此整体影响并不大。
Wind数据显示，截止5月26日，该沪深300ETF最新规模不到7亿元，5月26日当日成交金额仅448.92万元。最近一个月的日均成交金额不到700万元。
截至今年一季末，平安基金公募产品管理规模5375亿元，其中非货基金规模达2100亿元，居于行业第23位。非货基金中，债基规模最大，达到1500亿元，ETF规模约175亿元。
编辑：舰长
审核：许闻
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