监管处罚加强,如何帮助企业有效合规?
作者 | 马涛 北京市京都律师事务所合伙人
来源 | 京都律师
在“合规管理强化年”及“有效合规”的大背景下,5月份,金融监管部门共开出1530张罚单,处罚金额达8.74亿元;6月20日,应急管理部联合国务院国资委约谈中石化集团公司主要负责人,指出中石化近年来事故多发,影响恶劣,与中央骨干企业的形象极不相称,并要求中石化认清问题挑战、扭转被动局面、提升安全水平;6月22日,河南郑州纪委监委通报“村镇银行储户健康码被赋红码事件”,并对多人进行严肃处理;7月21日,国家互联网信息办公室依据《网络安全法》《数据安全法》、《个人信息保护法》及《行政处罚法》等法律法规,对滴滴全球股份有限公司依法作出网络安全审查相关行政处罚的决定,对滴滴公司处人民币80.26亿元罚款,对其董事长兼CEO程维、总裁柳青各处人民币100万元罚款。
有效化合规建议:精准落实,提升合规管理有效性
“确保合规管理发挥实效”,是《合规办法》就建立健全合规管理体系之“专业有效”原则的具体要求;《标准》更是围绕“中小微企业合规管理体系有效性评价”,规定了“评价机制和评价指标”。
企业合规制度如何落地,如何杜绝“纸面合规”,成为“合规管理强化年”的工作要求及目标任务之一。当前,为助力实现有效合规,国资委、最高检、司法部等中央单位及中国中小企业协会均在各层面推进企业合规走深走实,并对企业合规有效性提出新要求。
2021年最高检联合司法部等八部门发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,建立企业合规第三方监管机制,由第三方对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察,有力强化合规有效性评估的公正性、专业性。
结语
2022年作为中央企业的“合规管理强化年”,中小微企业的“合规元年”,国资委强调合规要在企业层层落实,中小企业协会要求企业合规需遵守有效性评价机制和指标。对于仅制定制度、设立机构、搭建形式合规管理体系的企业,如何让“合规管理真正落地”将成为合规管理工作的关键和目标。
作者简介
马涛
北京市京都律师事务所合伙人
北京市律协国有资产法律专业委员会委员、北京银行法学研究会理事、高级企业合规师。主要执业领域为商事争议解决、公司治理和企业合规、投资与并购。从业十五年,马律师专注于股权投资争议和商业合同纠纷解决,在处理复杂商事纠纷及再审程序案件方面具有可资借鉴的经验;在投融资、交易架构、项目谈判、风险控制等方面有深入的理论研究及丰富的实务经验。
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