8月5日晚间,依据不同注销条件,中基协连续发布2则关于注销多家私募基金的公告,又一批私募基金被注销。
根据公告内容,因公示期满三个月且未主动联系协会而被注销的失联私募基金共40家,主要为私募股权基金且有36家私募工商注册地位于北京,国内知名投资机构赛伯乐也在其中。值得一提的是,赛伯乐及其创始人朱敏曾先后被列为“失信执行人”,旗下南京公司也因6大违规行为被江苏证监局出具了警示函。
此外,中基协还公布了20家私募基金存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的三个月内提交符合规定的专项法律意见书,因而被注销。同样的,这20家私募基金主要是私募股权基金且有9家私募基金工商注册地位于深圳。天眼查显示,这20家私募多数为小微企业,但其中的元石资本规模较大,董事长冷玉文在资本圈活跃多年。
根据中基协数据,2022年以来,已失联的私募基金有154家,经营异常的私募基金有160家。也就意味着在这个范围内,未来还有私募基金被注销。而年初至今,被注销的私募基金已有1193家。
因失联而注销40家私募,知名私募赛伯乐“上榜”
为优化失联机构自律机制,中基协2017年1月发布相关公告,并规定,“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记”。在这份公告中,中基协还公示了第十一批失联私募机构。
8月5日,中基协公告披露了第三十一批因公示期满三个月且未主动联系协会而被注销的失联私募名单。
根据中基协相关公告,有40家私募基金达到公示期满三个月,且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。这40家机构将被中基协注销私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库,社会公众可通过证券期货市场失信记录查询平台进行查询。已注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义展业。
经查发现,这40家私募基金中有36家私募的工商注册地位于北京。另有3家私募大成永兴、合纵投资、创客未来均位于武汉,剩余1家私募泛亚国际投资则位于香港。
粗略发现,北京海上丝绸之路、北京金砖财富、均显示该公司已于今年3月2日被吊销;北京玖麟投资已于6月24日被吊销;还有北京国泰融信已于6月29日被吊销。
经梳理,此次因失联而注销的机构主要为私募股权基金,包括赛伯乐、恒久碧能、中投百冠、中天弘业、国泰融信、承锦基金、中融信创、柏澳资本、建信投资、中健祥投资、闻道汇通等多家私募基金,另外,武汉3家私募基金也均为私募股权基金。
在一级市场上,赛伯乐颇有知名度,但近年来吃到的罚单也不少。根据官网,赛伯乐投资集团由硅谷创业家朱敏于2005年创办,公司目前管理资金总规模超2000亿元人民币。经由赛伯乐投资后,而成功上市的企业包括聚光科技、展讯通信、美利云、音飞储存、每日互动。
2020年,因存在6项违规行为,江苏证监局对赛伯乐绿科南京投资管理有限公司出具了警示函。
据北京市海淀区人民法院下发的《限制消费令》显示,法院于2018年8月01日立案执行申请人北京亿世界商业经营管理有限公司申请执行赛伯乐投资集团合同、无因管理、不当得利一案,因赛伯乐投资集团未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务,法院依法对赛伯乐投资集团有限公司采取限制消费措施。
另外,根据中国执行信息公开网2018年发布的信息,赛伯乐投资集团因“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”还被列为“失信被执行人”。2019年,朱敏因“未履行生效法律文书确定的义务”被列为“失信被执行人”。
因期限届满未提交专项法律意见书,20家私募被注销
关于私募基金在异常经营情形下提交专项法律意见书,中基协曾在2018年3月末发布公告规定,“私募基金管理人未能在书面通知发出后的三个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销,注销后不得重新登记。”
8月5日,中基协发布期限届满未提交专项法律意见书的私募基金名单,有20家私募基金存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的三个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会将注销该20家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。
中基协提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录机制,促进行业合规健康发展。
上述20家私募基金中,注册地位于深圳的私募基金最多,共计9家,注册地位于北京的私募基金有6家,其余5家私募则位于江苏、浙江、四川、佳木斯、济南。
根据天眼查,这20家私募基金绝大多数为小微企业,且注册资本多为1000万元。少数私募基金注册资本数目较大,但实缴资本多数不超过1000万元。另外,佳木斯金苏已于今年1月19日被注销。
值得注意的是,元石资本的规模较大,其注册资本为1亿元、实缴资本5000万元。根据公开资料,元石资本董事长冷玉文是中央财经大学货币银行学硕士学位。自1996年起,历任北京京华信托投资研发部经理、中国银泰投资公司投资部经理、总经理,银泰股份董事,航天清华卫星科技有限责任公司董事,北京优邦投资公司董事总经理,中鼎富邦基金管理公司总裁。
资料显示,冷玉文还曾主持多项上市公司大型收购兼并、重组和基金投资项目,包括银泰股份、银泰百货、金果实业、天一证券、三亚银泰度假酒店、北京银泰中心、航天清华卫星科技有限公司等。
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