徐宗新:刑事合规,律师可以做些什么?
演讲 | 徐宗新 上海靖予霖律师事务所主任
来源 | 智合
2021年12月5日,靖予霖律师事务所主任徐宗新在“刑事合规实务研修班”(第二期·上海站)中讲授了“律师办理刑事合规业务的实践技能”。
以下是课程实录的第一篇,要点如下:
面对刑事合规新蓝海,律师应该做哪些转变?
刑事合规业务从哪儿来?
刑事合规业务有哪几类?
但现在合规热,必然有它热的道理。作为刑事律师,更是需要了解:什么是刑事合现,刑事律师可以做什么,怎么做?接下来,我就从一名刑事律师的角度,来谈谈这些问题。
面对刑事合规新蓝海,
刑事律师应该作哪些转变?
在刑事律师的眼里,刑事合规是一项业务,是未来的业务蓝海,概念之争不重要,重要的是挖掘这项业务,做好这项业务。
刑事合规业务从哪儿来?
刑事合规业务的获得渠道,刑事律师还是有优势的,可以从办案中来,可以从专业活动中来,可以从专业研究中来。
一是单位犯罪。
二是单位负责人涉及职务犯罪。
三是单位人员非职务犯罪。
四是单位被害案件。
五是单位的全面法律体检。
很多律师都担任着企业的法律顾问,可以由法律顾问引荐刑事律师给企业做合规。企业的法律顾问与合规团队有什么区别呢?
一是解决的问题不同。法律顾问解决的是企业开展的业务有什么法律风险。而合规团队解决是的企业应当怎么合规地开展业务。前者有滞后性和被动性。后者具有前置性和主动性。
二是侧重点不同。前者主要是民商风险的防范,后者主要是刑事责任的免除与防范。
三是服务人员不同。法律顾问一般是两名左右,侧重民商专业。而合规团队则需要有刑事专业律师、民商专业律师、行政专业律师,甚至还有专业技术人员共同组成的综合法律服务团队。
四是服务期限不同。常年法律顾问一年一签,而合规团队是以完成某一合规目标作为服务期限。
所以,企业法律顾问业务替代不了合规业务。法律顾问律师可以以法律顾问作为切入点,向企业及企业家推介合规服务,引荐刑事律师帮助企业制定合规计划,促成合规业务的开展。
六是国家的专项行动。
七是国家法律的变化。
八是司法机关和政府的工作。
现在政府和检察院都非常重视合规,律师可以主动承担一些探索性的工作,比如起草地方性文件,制定具体的做法,参加合规不起诉案件的法律援助等,在这些工作中,律师就可以熟悉和掌握合规业务,假以时日,就可以在当地树立起合规专家的地位和形象,在合规业务市场中占得先机。
刑事合规业务有哪几类?
以介入的时间,分为事后合规、事中合规、事前合规。
事后合规,就是已经发生刑事案件,针对犯罪原因进行合规建设,一方面杜绝再犯,另一方面从制度和执行层面防范相同或类似犯罪行为发生。
从涵盖的范围,分为单项合规和全面合规。
从业务开展的方式,分为——
下一篇主题为“给企业做刑事合规,具体应该怎么操作?”,将围绕如下要点展开:
拓展业务——抓住痛点,发现风险
明确需求——识别“假合规”,判定真诉求
开展工作——分步骤,有计划
梳理风险——避免过失,积极防范
中小企业合规评价认证标准
《中小企业合规管理体系有效性评价》
编制工作已经启动
目前正在征集标准起草人
如果您有意向成为其中一员
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责编 / 蔡凡Becky
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