演讲 | 徐宗新 上海靖予霖律师事务所主任
来源 | 智合
2021年12月5日,靖予霖律师事务所主任徐宗新在“刑事合规实务研修班”(第二期·上海站)中讲授了“律师办理刑事合规业务的实践技能”。
以下是课程实录的第一篇,要点如下:
面对刑事合规新蓝海,律师应该做哪些转变?
刑事合规业务从哪儿来?
刑事合规业务有哪几类?
规这个话题,其实我一开始挺排斥的。什么都要合规,做律师要合规,干企业要合规,国家机关运行也要合规,这都是天经地义,有什么好强调的?
但现在合规热,必然有它热的道理。作为刑事律师,更是需要了解:什么是刑事合现,刑事律师可以做什么,怎么做?接下来,我就从一名刑事律师的角度,来谈谈这些问题。
面对刑事合规新蓝海,
刑事律师应该作哪些转变?
刑事合规会是业务蓝海吗?会。
随着认罪认罚、刑辩法援全覆盖的推行,刑事案件委托辩护率下降,但是对专业能力和辩护质量的要求却在提升,这意味着刑辩领域的竞争将越来越激烈,未必每一位律师都擅长刑事辩护并能达到顶尖的水平,所以刑事律师不得不去探索业务新领域。
而刑事合规的兴起,给刑事律师业务带来了新的发展契机。每个企业都需要合规,每个单位都需要合规,国家在力推企业合规建设,其中检察机关主导刑事合规工作,力度很大,范围很广,政策很诱人。而合规对企业而言,也是企业长治久安、打造百年字号的必由之路,这种观念为越来越多的企业家所认同。
所以,企业合规一定是片业务蓝海,而刑事律师则应抓住机遇,发挥擅长刑事业务的优势,在中国的企业合规大潮中发挥出自己的作用,赢得这片业务蓝海。
刑事合规,律师准备好了吗?没有。
目前,仅有一些大型律师事务所拥有完整的合规团队,而他们服务于大型企业,根本无瑕顾及合规大市场的需要。
而多数的中小型的律所,缺乏合规人才和合规团队,就算是有合规业务,也难以成型。中小型律所之间的合作,也不够有经验。
目前合规业务,普遍是听的多,做的少,急需案例练习、方法提炼与经验积累。
在刑事律师的眼里,刑事合规是一项业务,是未来的业务蓝海,概念之争不重要,重要的是挖掘这项业务,做好这项业务。
刑事合规业务从哪儿来?
刑事合规业务的获得渠道,刑事律师还是有优势的,可以从办案中来,可以从专业活动中来,可以从专业研究中来。
一是单位犯罪。
即涉嫌犯罪的单位,即有刑事合规的迫切需要。比如一家企业没有按照规定进行危废处理,造成环境污染,涉嫌了污染环境罪,把老总和中层抓了,这就明显地需要合规整改,需要律师的合规整改服务。整改好了,有利于从轻处理。
辩护人除了在事实、证据和法律上提出辩护意见以外,还要对犯罪原因进行分析,引导企业制定整改措施和计划,向检察机关提出刑事合规不起诉的申请,走刑事合规不起诉之路。只要是单位犯罪,单位还在继续生产经营的,都有合规的基础,都可以进行合规建设。
二是单位负责人涉及职务犯罪。
比如单位负责人涉及挪用资金、职务侵占、非公受贿、重大责任事故等,虽然不是单位犯罪,但与单位的管理漏洞有关系。
作为辩护人,要挖掘引发犯罪的原因,提出整改措施。但同时要注意,单位负责人犯罪中,单位与涉嫌犯罪的负责人的利益可能是冲突的,比如职务侵占公司财产,单位是被害人,通过被害人的合规建设让犯罪嫌疑人得到从轻处理,在情理上说不通。
这种情况下,辩护人就要审查单位的利益与涉嫌犯罪的负责人的利益是否存在趋同,如果有趋同可能,则尽量促成两者利益一致,这样单位才有动力去做合规并追求负责人从轻处理的结果。
比如,某企业的总经理涉及职务侵占,但侵占款已返还,总经理已认错,企业已谅解,总经理的作用在单位经营中不可或缺,两者的利益就是一致的,单位就有合规的意愿。
三是单位人员非职务犯罪。
单位的老总涉及非职务犯罪,给公司带来影响的大小,都折射出该公司原来的合规程度。合规程度高,受个人影响小,反之合规程度低,公司老总涉刑对公司的影响就要大。
比如,一家公司老总涉嫌故意伤害他人被刑事拘留,律师介入辩护后,就会对公司的相关经营情况有所了解,对其中是否合规,是否有刑事风险,对引发老总刑事犯罪是否有直接或间接的影响,都可以进行研究。
如果公司的合规建设非常薄弱,公司刑事风险大,甚至还与老总的故意犯罪还存在必然的联系,那律师就可以提出合规建议。
四是单位被害案件。
有句俗话说“苍蝇不叮无缝的蛋”单位被刑事犯罪侵害,往往说明单位的制度和管理上存在漏洞。比如一家企业被合同诈骗,是因为对外合同没有法务的审查,没有对对方尽职调查,决策没有经过董事会讨论程序,这都说明企业存在合规建设的必要。
作为被害单位的代理人,不仅仅要去控告,还要分析企业被骗原因,提出合规建议与计划,从深层次上解决问题,杜绝隐患。
五是单位的全面法律体检。
很多律师都担任着企业的法律顾问,可以由法律顾问引荐刑事律师给企业做合规。企业的法律顾问与合规团队有什么区别呢?
一是解决的问题不同。法律顾问解决的是企业开展的业务有什么法律风险。而合规团队解决是的企业应当怎么合规地开展业务。前者有滞后性和被动性。后者具有前置性和主动性。
二是侧重点不同。前者主要是民商风险的防范,后者主要是刑事责任的免除与防范。
三是服务人员不同。法律顾问一般是两名左右,侧重民商专业。而合规团队则需要有刑事专业律师、民商专业律师、行政专业律师,甚至还有专业技术人员共同组成的综合法律服务团队。
四是服务期限不同。常年法律顾问一年一签,而合规团队是以完成某一合规目标作为服务期限。
所以,企业法律顾问业务替代不了合规业务。法律顾问律师可以以法律顾问作为切入点,向企业及企业家推介合规服务,引荐刑事律师帮助企业制定合规计划,促成合规业务的开展。
六是国家的专项行动。
国家专项行动打击的对象,往往就是不合规的重灾区。比如发文整治虚开发票,说明企业的虚开发票现象严重,合规紧迫性就强;比如打击套路贷,说明民间借贷的合规性有待加强;再如对托运行业进行整治,说明该行业不合规情况已经十分严重了。刑事律师要密切关注国家政策动向,发现合规重点领域,适时开展合规业务。
七是国家法律的变化。
法律的变化会使企业的风险产生变化。比如《个人信息保护法》规定对于个人信息的运用有了限定,即要满足最小限度的原则,如果超过这个原则,行政主管部门会先给你一个行政处理,如果拒不改正,就会涉嫌拒不履行信息网络安全义务罪。这给数字企业带来了极大的刑事风险,刑事律师就可以企业提出合规建议。
八是司法机关和政府的工作。
现在政府和检察院都非常重视合规,律师可以主动承担一些探索性的工作,比如起草地方性文件,制定具体的做法,参加合规不起诉案件的法律援助等,在这些工作中,律师就可以熟悉和掌握合规业务,假以时日,就可以在当地树立起合规专家的地位和形象,在合规业务市场中占得先机。
刑事合规业务有哪几类?
以介入的时间,分为事后合规、事中合规、事前合规。
事后合规,就是已经发生刑事案件,针对犯罪原因进行合规建设,一方面杜绝再犯,另一方面从制度和执行层面防范相同或类似犯罪行为发生。

事中合规,就是已经发生刑事风险,针对风险情况,积极采取合规措施,避免企业被刑事立案或获得从轻处理。
事前合规,就是在企业制定管理体制、财务制度和商业模式时,同步进行合规建设,确保企业规范运行,完全消灭犯罪或被犯罪侵害的可能。
事中与事后合规,企业往往是被动的。事前合规,企业是主动的。律师一般在企业被动时介入,但眼光不能停留在事后,而应该。让企业看到事前合规的重要性和必要性。
从涵盖的范围,分为单项合规和全面合规。
单项合规是指针对某一个条线或某一个风险点而展开的合规建设。比如虚开发票,就针对开发票这一环节进行合规建设。污染环境,就针对危险废物的处置程序展开合规建设。
全面合规是指对企业的管理制度、决策制度、财务制度、进货制度、生产制度、销售制度及品牔宣传等企业生产经营的所有方面与环节都进行合规建设。这往往需要花费大量的人力、物力和财力。需要一个强大的律师团队,也需要强大的资金保障。
律师合规业务的开展,一般从一项到多项,从单项到全面。
从业务开展的方式,分为——
刑事合规咨询、刑事风险识别、刑事合规培训、刑事司法应对、刑事控告、反舞弊调查、刑事合规计划的制定与落实、受检察院委托进行第三方监管等。其中刑事合规计划的制度与落实,是律师合规业务中最重要的一项。
下一篇主题为“给企业做刑事合规,具体应该怎么操作?”,将围绕如下要点展开:
拓展业务——抓住痛点,发现风险
明确需求——识别“假合规”,判定真诉求
开展工作——分步骤,有计划
梳理风险——避免过失,积极防范
中小企业合规评价认证标准
《中小企业合规管理体系有效性评价》
编制工作已经启动
目前正在征集标准起草人
如果您有意向成为其中一员
请扫码留下您的联系方式
报名通道

责编 / 蔡凡Becky

编辑 / 李媛媛Yoyo
分类 / 原创
继续阅读
阅读原文