来源 | 智合
合规，越来越重要——这是企业间越来越普遍的一条共识。刑事领域试点施行的“合规不起诉”、数据安全方面接连发布的《网络安全审查办法》《数据安全法》《个人信息保护法》……种种变化都使得企业合规的地位变得前所未有的高，且仍在上升。
但具体怎么做好合规，还是一个众说纷纭的话题——也因此，随着律师越来越多参与企业合规建设，这也逐渐演变成摆到每个律师面前的重点课题。
对此，我们梳理了几个关于合规的常见问题——于企业而言，问题的答案可能意味着未来的走向是否正确，于律师而言，则关系到能否提供更好的服务、拿下更多的业务机会。
关于问题的答案，请往下翻：
如何进行企业合规的顶层设计？
中国企业需要一套怎样的合规系统？
这个问题很难得到一个放诸四海皆能行之有效的答案，但业内已不乏从决策层高度探索合规方案的先锋企业，譬如华为。
多年积累之下，合规运营已成为华为经营的一个基本理念——华为视角下的合规管理，已经不是简简单单一个法律合规部门的事务，而是站在公司全系统层面上的合规管理，是综合了内控、内审、稽查、法务、子公司派出董事等全系统的大合规理念。
“只要有人有业务的地方，就要有合规管理。”华为强调合规必须融入到业务之中——中国公司往往是以业务为主导，光靠法务人员无法独力完成合规。合规要解决的是全集团成百上千人的问题，而不仅仅是法律部门几十个人的问题。华为的管理提倡把所有的权利交给一线，同时把监督也压到一线去，做到自查自纠。
如今，华为有一支超过1500人的队伍，专门从事全球合规管理工作。“合规是业务、合规要全覆盖”的理念也已深入人心。
Q1
华为企业合规的战略定位是如何确立的？其合规实践又有何借鉴意义？
如何找准政策方向与合规趋势？
“合规不起诉”，越来越火了。
2020年3月起，作为司法实践层面的合规探索，“企业犯罪相对不诉适用机制改革”在上海、江苏、山东、广东的6家基层检察院开展试点。
2021年，最高检又启动了第二期企业刑事合规不起诉改革试点工作，不仅试点检察院范围扩大、适用案件范围扩大，更显著的趋势特征则是合规监管的专门化。
目前的改革试点工作，是在相对不起诉的范围内探索，企业合规建设或做出合规承诺是一个酌定情节，已经产生了正向激励的现实效果；未来若能纳入附条件不起诉的范围，让企业合规成为减轻处罚的法定情节，将更能激励企业普遍自觉地落实合规管理。
在未来，不排除企业合规纳入刑法、刑事诉讼法的可能，届时定罪量刑标准、幅度或都将有所变化——这一大进程中，主体是企业，检察机关是推动企业合规重要的司法力量，律师是帮助企业落地合规重要的专业力量。
Q2
“合规不起诉”里律师能够做些什么？如何评判一家企业的合规工作成果？
如何将合规实践落地、
塑造合规文化？
企业内部对于合规的态度，往往决定着这家企业能不能做好合规。
如果合规是一个“包袱”，那企业很可能消极应对；
如果合规是一项“工作”，那通常可以保证其基本运作效率；
如果合规是一种“文化”，最后往往会反过来促进企业发展。
由于种种原因，合规文化在国内企业中的发展演变时间并不长，在内资企业、外资企业中的发展水平也各有参差：国外的企业合规起步更早、发展程度更深，因此，相较于内资企业，外资企业受到其境外母公司影响，得以更早开始合规实践，借鉴境外的企业合规经验、制度搭建合规框架，并在此基础上逐步形成其企业合规文化。
以微软为例，微软按“一横一纵”原则设计了其合规部门架构，纵向分为法律部门与合规办公室、总部办公室与区域办公室这两部分，横向则表现为合规官与其他企业部门的联动，也即“小团队大合作”的工作模式。
对于微软而言，完善成体系的合规制度、合规文化不仅帮助其更好地保护客户隐私，也在其风控模型的设计中发挥了相当重要的作用。
Q3
该怎么去建立一套企业合规体系？又该如何将其发展升级为企业文化？
如何给不同企业“对症下药”
实践和理论不同，总会受诸多具体的环境因素影响：不同业务模式、不同管理架构，乃至不同类型、不同行业的企业在合规实践过程中所遇到的问题，显然也是不尽相同的。
企业类型层面，以央企为例，截至2021年5月，中央企业已经全部成立合规委员会。随着“法治央企”的逐步落实，各地央企都开始了自己的合规探索，包括是法律、合规、风险、内控协同运作机制等。与其他企业相比，央企资产财务关系在财政部单列，人事关系在人社部单列，经营上则在国家计划中单列——这些特征会给合规带来哪些优势和难点？什么样的合规体系、文化才最贴合央企的实际需要？
行业领域层面，面临的挑战往往更加具体、更需要实操解决：
疫情反复的大形势下，医药行业逆势而上，发展迅猛，也因此，医药企业除了传统财税合规外，对建立系统全面合规体系的需求也越发强烈。
同样，在五部委联合发布《汽车数据安全管理若干规定（试行）》并引起广泛关注后，智联网汽车合规问题也驱使汽车企业加大对合规的关注与投入。对这些企业而言，如何防范智联网汽车的数据安全法律风险、如何更好地进行数据跨境治理，都可能是普通企业不曾面对过的合规新题。
Q4
不同类型的企业该怎么进行针对性合规建设？各行业企业合规的最新趋势又该如何判读？
以上这些问题，我们打算在12月12日的智合论坛2021【企业合规治理专场】中，一次性帮你解决：
01
关于“合规不起诉”，我们邀请了最高人民检察院理论研究所所长谢鹏程，现场解读“合规不起诉试点及企业合规评价标准”；
02
关于企业合规的战略设计，我们拟邀请华为技术有限公司副总裁、首席法务官、首席合规官宋柳平，来谈谈“华为企业合规的战略定位和合规实践”；
03
关于合规实践与文化落地，我们邀请了全国企业合规委员会专家委员会副主任、前微软大中华区合规总监、中国国家合规标准指南起草工作组成员李近宇，从外企视角分享“企业合规实践与合规文化的落地”；
04
关于不同行业、不同类型企业的合规趋势与困惑，我们准备了“央企合规风控与企业合规师的职业发展与未来”“医疗企业合规的特殊要点”“智联网汽车合规问题：数据安全与跨境治理”这三大话题，并分别邀请某央企合规管理负责人樊光中，环球律师事务所上海分所合伙人周磊，以及北京师范大学网络法治国际中心执行主任吴沈括来一一讲解剖析。
合规很复杂，一天太短，只够种下一枚种子，但一天也可以很长——如果这枚种子以后能长得茁壮。给自己一天时间，啃下合规这道硬仗，何如？
当然，如果合规恰好不是你的菜，也还有其他14个精心设计的分论坛任您挑选：资本市场专场，青年律师专场，争议解决与诉讼专场，科技、数字经济与未来法治专场，行业律师专场……
无论你来自何方、主攻哪行，我们都期待在即将到来的12月，和各位法律人一起，在上海来一场前所未有、不同以往的，知识与朋友的法律嘉年华。
责编 /
李俊辰Richard
编辑 / 李媛媛Yoyo
分类 / 原创

继续阅读
阅读原文
关键词
华为
法律
业务
问题
律师