刑事律师如何做好企业刑事合规业务?这份指南一定要收好!
「企业刑事合规」是近年来重大的理论课题与实务热点。
无论是企业合规改革试点的多省份推广,还是《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》的发布,亦或是涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会的成立,都预示着一个明显的信号——企业刑事合规已成为构建企业合规体系中不可忽视的问题。
作为一种刑法激励,越来越多的企业也已经有意识地在开展和推进合规设计与建设,与之相对的,刑事合规业务已然成为巨大蓝海。
那么,作为刑事律师——
▶ 该如何开展刑事合规业务?
▶ 律师刑事合规业务的业务操作流程是怎样的?
▶ 目前检察机关对于企业合规的有效性是如何进行评价的?
▶ 律师该如何协助涉案企业进行合规体系搭建,以符合合规监管要求?
为切实解决上述难题,12月4-5日,智拾网诚邀最高人民检察院检察理论研究所谢鹏程所长、靖予霖律师事务所徐宗新主任携其团队共同打造「刑事合规实务应用训练营」,旨在借由2天封闭式线下授课,帮助大家透彻学习并掌握刑事合规发展动向与实务技能。
首先,详细为大家介绍下本次训练营有何不同?
▌必须报名的理由是什么?
A
王牌讲师联袂亲授
最高人民检察院检察理论研究所谢鹏程所长及上海靖予霖律师事务所主任徐宗新联袂亲授。前者能更好地贴近立法原意,帮助学员了解刑事合规的发展脉络与核心重点;后者则从实务落地的角度,构建刑事合规全业务流程办案指引,强强联手,把理论+实务讲清讲透。
B
直击刑事合规最新立法与政策趋势
把握最前沿制度趋势与企业刑事合规业务发展方向,让学员深入系统理解企业刑事合规改革近况以及检察院对企业合规的整体布局、企业刑事合规风险防范的法理与机制、合规管理体系有效性评价标准的制订动向与进程。
C
手把手落地实操
靖予霖刑事合规团队从刑事律师所需实操技能出发,拆解合规考察、企业涉税犯罪合规不起诉以及互联网企业的刑事合规实践,为学员提供多类型企业刑事合规案例解决经验与实操文本分享。
高质量的课程内容,是讲师经验思维的高度浓缩。与专家讲师深度对话,是学习,更是享受。
▌谁来授课?
最高人民检察院检察理论研究所所长
中国法学会法理学研究会副会长
最高人民检察院检察理论研究所所长,中国法学会法理学研究会副会长,《中国刑事法杂志》主编,享受国务院特殊津贴的专家。
谢鹏程所长1996年博士研究生毕业后分配到最高人民检察院检察理论研究所工作,历任副处长、处长、副所长,曾挂职任山西省人民检察院副检察长、党组成员。2003年参加最高人民检察院司法改革研究起草工作。先后在《中国社会科学》《人民日报》等报刊发表论文文章270余篇,主编、参编著作、译著50多部。
上海靖予霖律师事务所主任
浙江靖霖律师事务所创始人、终身荣誉主任
上海靖予霖律师事务所主任,浙江靖霖律师事务所创始人、终身荣誉主任。现任中国检察学研究会理事、中国刑事诉讼法学研究会刑辩委委员、华东政法大学刑事实务研究院副院长。徐律师从事律师工作以来,致力于发展刑事业务,二十年来,先后办理了1000+件刑事案件及刑事法律服务项目。
徐律师也积极开展法学理论和诉讼实务的研究,撰写并发表十余篇刑事论文,编著出版《浙江省经典刑事案例选》、《刑事辩护实务操作技能与执业风险防范》(第一版)(最新修订版)(第三版)、《辩护人认为》(第一辑)(第二辑)(第三辑)、《刑事辩护的专家经验》等专业书籍,刑事办案经验丰富,刑辩研究成果颇丰。
训练营到底值不值,看课程内容就知道了,好产品,不解释。
▌具体讲哪些内容?
体系搭建——涉案企业合规管理体系的建设标准和有效性评估
一、国外企业合规的起源和发展
1.企业合规的起源和发展的原因
2.国际组织纷纷制定行业合规指南
3.系统性预防,单位犯罪刑事责任的预防转型
二、中国企业合规的兴起:问题与对策
1.中国单位犯罪和企业家犯罪现象和主要领域
2.理论所的研究意见与最高检领导的指示
3.企业合规改革试点中的拓展
4.四个典型案例的分析与展望
三、涉案企业合规管理体系建设基本标准
1.涉案企业合规管理体系建设的基本原则
2.涉案企业应当树立的合规理念
3.涉案企业应当怎样建设合规体系?
三、涉案企业合规管理有效性评估与审查
1.合规管理体系有效性的评估和审查原则
2.合规管理体系有效性评估和审查的主要内容
3.合规管理体系有效性评估和审查的程序
业务实操——刑事合规律师业务的实操指南
专题一:律师办理刑事合规业务的实践技能
一、刑事合规业务的机遇与挑战
1. 思维惯性的转变
- 从面向公检法到面向公司及监管机关
- 从法律思维到法律兼商业思维
- 从事后补救到事前预防
2. 刑事复合型技能或成重要需求
3. 团队合作办案成为必然趋势
二、企业刑事合规业务来源与分类
1. 刑事合规业务的来源
- 从刑事辩护到全面合规需求
- 从普通合规业务到刑事合规需求
- 从特定事由到专项刑事合规需求
2.企业刑事合规业务分类
- 以风险阶段划分:事前,事中,事后
- 以风险主动被动划分:主动与被动刑事法律风险防范
三、刑事合规业务的全流程指引
1. 关于接案
- 刑事合规业务的接待
- 刑事合规服务方案的确定
- 收费策略的选择
- 刑事合规业务团队办案策略
2. 关于业务流程
- 企业专项刑事合规业务流程
- 企业制度建设及内控工作流程
3. 律师开展企业刑事合规业务的风险防范措施
- 负面清单制度
- 争议问题介绍多方观点
- 谨慎设计业务模式、流程
- 业务留痕
专题二:刑事合规实践案例逐步详解-以某区企业犯罪刑事合规考察实施办法与实施细则为例
一、某区企业犯罪刑事合规考察《实施办法》与《实施细则》背景解析
二、制度的建构与逐条解析
1. 制度的总则
- 监管的主体与监督监管的主体
2. 适用的范围
- 充分体现刑事合规的制度趣旨
- 充分体现某区互联网产业特色
- 根据法律规定严格限定范围
3. 合规考察的启动和实施
- 企业主动&检察机关主动
- 合规考察承诺书和专项合规计划
- 合规建设的执行和合规考察的工作
- 合规考察的纪律
- 合规考察的回避制度
- 合规考察的执行和监管
- 合规考察的中止和终止
4. 合规考察的完成
- 合规考察完成的验收和标准,听证程序
5. 合规监管人
- 合规监管人名录库的产生与合规监管人的管理
三、刑事合规考察的实例
1. 高某某非法控制计算机信息系统案——大中型企业的合规改造
2. 张某虚开发票案——小型企业的合规建设
3. 不敢犯、不能犯、不愿犯机制的构建
专题三:企业涉税犯罪合规不起诉的切入点
一、法律层面(主要为量刑情节层面)
- 嫌疑人取保候审;
- 法定刑十年以下;
- 无前科、行政处罚情况;
- 主观恶性;
- 补缴税款;
- 类案处理情况
二、政策层面
1. 近年来相关政策
2. 民营企业家身份认定
案例一:L某涉嫌虚开发票案
三、涉案人员情况
四、企业经营情况
案例二:Y某涉嫌虚开增值税专用发票案
五、适用刑罚对企业产生有不利影响
1. 难以通过尽调
2. 不能参加招投标
3. 丧失相关资质
案例三:C某涉嫌虚开发票案
六、合规整改计划
1.自查自纠
2.积极整改
3.完善制度
4.内部:进行合规培训
外部:引入监督机制
专题四:数据领域的刑事合规实践
一、数据领域的刑事合规路径与策略
1. 数据领域的刑事合规业务特点
- 传统刑事合规——税务合规、财务合规、内部反舞弊、金融合规等
- 互联网刑事合规——数据合规、产品合规、技术合规
2. 互联网企业的刑事合规业务的痛点
3. 互联网企业刑事合规业务的策略
二、数据领域的刑事和合规业务实践
1. 数据爬虫业务的合规实践
- 公开数据的爬取的合规要求与实践
- 个人数据及非公开数据爬取的合规要求与实践
2. 快应用企业的合规实践
3. APP及SDK合规实践
- APP方的合规要求与实践
- 第三方SDK的合规要求与实践
4.用户画像与定向广告推送的合规实践
- 匿名化、去标识化与重标识攻击的防范
5. 区块链企业的合规实践
- 场外OTC交易的刑事合规要素
- 区块链矿机商的刑事合规要素
如果你想切实掌握刑事合规业务的实务要点,欢迎加入此次线下训练营。
▌如何报名?
课程时间:2021年12月4日-5日
课程地点:上海(报名成功后通知具体地址)
早鸟价立减¥2000
↓↓↓
报名领取50万字《企业合规实务资料包合集》
点击阅读原文,立即报名训练营
关键词
律师
刑事合规
业务
企业合规
合规业务
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