最新案例｜美国贸易管制下的长臂管辖
美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control）于2020年7月20日利用一项和解协议，确定了管理层在创建和运行有效的制裁合规项目中所扮演的角色。
总部位于迪拜的Essentra FZE Co., Ltd.因向朝鲜非法销售产品而支付了约66.5万美元的罚款。该公司是英国Essentra PLC的子公司，主要生产香烟过滤嘴。
尽管所有交易方都不是美国人，但因Essentra FZE在朝鲜的客户通过三种电汇方式支付货款，既使用了美国银行系统，也使用了美元结算系统，因此违反了OFAC的制裁规定。
Essentra FZE通过签署一份10页的和解协议以解决OFAC的民事执法行动。和解协议的条款遵循了OFAC 2019年5月颁布的《OFAC合规承诺框架》的指导原则，其中包括管理承诺、风险评估、内部控制、测试和审计以及培训等部分。
Essentra FZE还同意加强对其客户的尽职调查，向集团合规主管提交内部合规报告，并在5年内每年向OFAC提交合规证书。
在一项有关联的刑事执法行动中，美国司法部指控Essentra FZE密谋违反《国际紧急经济权力法》(International Emergency Economic Powers Act)并涉嫌欺诈美国。该公司与司法部达成了一项为期三年的暂缓起诉协议，该协议已提交至华盛顿联邦法院。
OFAC表示，Essentra FZE通过在阿联酋的一家挂名公司购买明知是运往朝鲜的商品。发票显示收货人是中国的公司，而不是其真正的朝鲜客户。
通过本次执法活动可以看出，从事国际贸易的企业面临各种民事和刑事的合规风险，其首要任务是预先搭建一个严密合格的合规的组织架构，OFAC期望非美国公司、尤其是高风险行业的公司，采取以合规风险为导向的合规计划，从而有效降低违规风险。对于那些没有制裁合规计划或计划并不完善的公司来说，构建以《OFAC合规承诺框架》为基础的合规计划为时未晚。这样既可以将被执法风险降到最低，也可以降低合规风险所产生的被执法成本。
陈立彤律师团队8月、9月推出的在线培训也将为大家进一步解析《OFAC合规承诺框架》，教企业如何制定合规计划，欢迎扫描下方二维码报名。
陈立彤
大成Dentons上海办公室高级合伙人，中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监，中国企业文化促进会合规管理委员会主任，香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长、国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员，作为中国代表团成员参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准并担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、目前担任中兴康讯的独董及出口委员会委员；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，钱伯斯2020亚太榜公司调查/反腐败领域受认可律师。陈立彤律师著有《商业贿赂风险管理》、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》。
陈立彤律师的联系方式：[email protected]
陈立彤律师显微镜下的FCPA系列文章：
Stephen J. Hill, Jr.
大成Dentons美国办公室合伙人、大成Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席、经克林顿总统任命，1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。经办过堪萨斯州市政厅、当地县法院和密苏里委员会的办公室人员的腐败案件。作为检察长委员会的成员，Stephen给美国司法部及其部长Janet Reno在公司诉讼和医疗保健的相关政策方面提供了法律意见。
Sara Holzschuh
大成Dentons美国办公室合伙人、美国前联邦检察官。大成Dentons白领和政府调查部门的成员，为被政府调查或成为执法行动对象的实体和个人提供咨询和辩护。Sara领导或执行企业的内部调查，以调查潜在或涉嫌违反跨境反歧视行为贿赂和反洗钱法律、贸易制裁和出口管制。若个人或企业被政府进行调查并成为正式的执法行动对象时，Sara将为客户进行辩护，使其免受《反海外腐败法》的反贿赂条款、联邦反洗钱法律和法规的指控被起诉、处理过很多《反海外腐败法》下的典型案例。
Sara定期为受调查或已被美国司法部（DOJ）、证券交易委员会（SEC）、联邦调查局、美国商务部、国土安全部等机构指控的个人提供法律咨询并成为他们的辩护律师；对能源、采矿、建筑、制造等多个领域的国内和跨国公司及其高级管理层、董事会和特别委员会提供内部调查的指导，并在行政、刑事和民事诉讼中为当事人进行辩护。
中国合规网在8月和9月分别推出两场培训，欢迎扫描下方二维码报名：
8月培训：
您也可以扫描下方二维码在线报名。
培训价格：人民币2.5万元/人
9月培训：
您也可以扫描下方二维码在线报名。
培训价格：人民币1,250元/人
9月培训将由
中国标准化研究院及
中国企业文化促进会合规管理委员会
联合颁发培训证书
中国标准化研究院牵头制定了ISO Compliance management systems -Guidelines国际标准以及GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》（以下简称“《指南》”）国家标准。
中国企业文化促进会合规管理委员会由陈立彤律师担任会长。陈立彤律师参与了ISO Compliance management systems -Guidelines国际标准以及《合规管理体系 指南》国家标准的制定。
培训背景
中国标准化研究院（没错，就是此次培训的主办方之一）牵头制定的GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》（以下简称“《指南》”）于2018年7月1日正式颁布实施以来，无论是国企央企，还是跨国公司、外资企业，对围绕《指南》的相关培训呼声很高，需求也很强烈。《指南》明确提出，“治理机构、管理层和具有合规义务的所有员工都宜具备有效履行合规义务的能力。能通过多种方式获得能力，包括通过教育、培训或工作经历获取必需的技能和知识。”同时明确了培训的目标，即“确保所有员工有能力以与组织合规文化和对合规的承诺一致的方式履行角色职责”，这也是我们举办培训的初衷。
为了帮助广大企业持续获得关于该国家标准权威的解读，并在不同行业的合规管理中更好地理解并运用好这个工具，中国合规网继续携手中国标准化研究院和中国企业文化促进会合规管理委员会，继续面向广大企业朋友、业界同仁举办《合规管理体系 指南》权威培训，本期将于2020年9月在线举办，由陈立彤律师团队成员分别以不同行业的合规管理工作作为切入点，帮助大家走近合规，了解合规，进而享受合规红利。
本次培训，我们在抽丝剥茧讲解《指南》本身的基础上，考虑到《指南》源于实践，又用于实践，经过近两年的发展，无论是标准的制定者、还是合规专业律师、亦或企业法务工作者，都从不同角度积累了很多经验也产生了很多心得。我们的培训就是要将实践中点点滴滴积累下来的实务经验与《指南》本身结合起来，通过将实务经验中的案例掰开揉碎的讲，帮助大家最大程度的了解其精髓所在。为此，我们集合多方优势，从广告领域、医药领域、进出口领域等多角度为大家解读合规管理。
培训时间
本期的线上直播培训时间安排如下：
8月31日（周一）——9月3日（周四）晚8:00-9:15：
9月7日（周一）——9月8日（周二）晚8:00-9:15。
每晚8:00-9:15，
（培训1小时，答疑互动15分钟），共计6讲。
本期线上优惠培训费为含税总价人民币1,250元/人。
培训对象
报名方式
请发送报名邮件至 [email protected]，抄送[email protected]，注明姓名、公司、职务；
您也可以点击左下方「阅读原文」在线报名
也可以识别下方二维码完成在线报名
培训师资
陈立彤
北京大成（上海）律师事务所
高级合伙人
陈立彤律师为中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师、中兴康讯独董及出口委员会委员。
陈立彤律师是国际标准组织TC309技术委员会成员，作为WG1组织治理指南工作组、WG2反贿赂管理体系工作组、WG3举报工作组、WG4合规管理体系工作组成员参与相关ISO国际标准及/或手册的制定，包括《组织治理指引》、《反贿赂管理及使用指南》实施手册、《举报管理体系指南》、《合规管理体系及使用标准》的制定。陈立彤律师同时是国际标准组织TC262技术委员会成员，作为WG5工作组成员参与《ISO31022企业法律风险管理指南》的制定。陈立彤律师著有《商业贿赂风险管理》、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》。
课程方向：
·合规管理体系建设的要点及难点
·合规审计实务
·ISO 19600《合规管理体系 指南》
·ISO 37001《反贿赂管理体系及使用》
·ISO 31022《企业法律风险管理指南》
刘增仪 律师
北京大成（上海）律师事务所
刘增仪律师专注于公司日常法务合规业务、知识产权业务、广告、产品质量、消费者权益及竞争法业务。曾先后在两个世界知名奢侈品巨头法国路威酩轩集团和开云集团担任法律顾问。在路威酩轩集团工作期间，为集团旗下的服饰鞋帽时尚品牌，包括不限于Louis Vuitton, Givenchy, Kenzo等，提供综合知识产权权属综合管理和民事维权支持；在开云集团工作期间，为集团旗下超过10个奢侈品牌，包括不限于Gucci, Bottega Veneta, Saint Laurent, Balenciaga, Qeelin, Ulysse-Nardin 等，提供综合法律及知识产权支持。曾派驻到施耐德电气，协助处理公司知识产权资产管理、争议解决解决及线上线下维权；研究领域涵盖知识产权法、合规管理、公司法、竞争法、广告法、消费者权益保护法、产品质量法等领域。
课程方向：
·ISO 19600《合规管理体系 指南》
·从广告领域合规风险看合规管理
·公司知识产权综合管理及合规
·广告、产品质量、消费者权益及竞争法合规
朱帅
北京大成（上海）律师事务所
朱帅具有多年海关一线执法经验，曾在企业管理、加工贸易监管、通关监管、运输工具监管等多个岗位工作，加入大成前曾在亚太区某国际组织担任顾问，专注于海关与国际贸易专项合规及企业合规管理、贸易管制等。朱帅曾参加海关总署第四期企业认证人员培训，具有海关AEO认证资格，也曾参与海关总署单耗标准制定工作，在加工贸易与保税监管、AEO制度及其认证标准等海关事务合规方面具有扎实的理论基础和实操经验。在此次培训中，将结合自身多年海关监管工作经验，将海关AEO认证标准与合规管理体系建设相结合。从执法人员的角度来审视标准的符合性测试和合规审计工作的开展，从而为企业开展合规工作提供监管思路和执法视角。
课程方向：
·ISO 19600《合规管理体系 指南》
·从海关AEO认证看合规管理体系建设
林声达
北京大成（上海）律师事务所
林声达为某国际著名医疗企业提供全方位的合规管理服务，协助企业合规管理高管从事合规风险的识别与评价工作、并就识别与评价的合规风险管控进行策划并予以落实、制定合规政策、协助对不正常事项予以调查等。处理业务涉及美国贸易管制、《反海外腐败法》、GDPR、网络安全、数据治理和个人信息保护等合规管理工作，包括向公司提供GDPR、网络安全、数据治理和个人信息保护合规建议、向企业提供数据治理和个人信息保护合规培训。除此以外，林声达向许多企业提供关于美国贸易管制、GDPR、网络安全、数据治理和个人信息保护的合规法律意见。
课程方向：
·ISO 19600《合规管理体系 指南》
·从医药领域看公司合规管控
·美国贸易管制，美国《反海外腐败法》
END
另，陈立彤律师正在写英文版的Bribery Risk Management in China，为了丰富本书的材料，「中国合规网」发起了下列调查，麻烦您花1分钟的时间参与一下，帮助我们帮助您，多谢！
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