美国贸易制裁及出口管制相关法律非常复杂,加大了开展合规工作的难度。解决这个问题的有效方法之一就是加强案例学习,不仅要关注涉及中国公司的案例,也需关注发生在外国公司身上的案例。在研究这些案例时,我们要着眼那些被处罚的公司和个人究竟做了什么从而被处罚,并从中吸取教训。借用合规管理体系建设当中的一个术语,那就是用案例做风险实证,对风险及风险源予以识别,从而帮助我们做好合规管理工作。
扫码在线报名陈立彤律师的《美国贸易制裁与出口管制》实操培训
时间:2020年9月15日下午4:00-5:30
方式:腾讯会议在线培训

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美国商务部工业安全局(BIS821日宣布,其对六家位于印尼经营一个国际飞机零部件采购网络和维修设施的主体发布了临时禁止命令(TDO),原因是这六个实体违反美国法律,为伊朗马汉航空收购以及维修源自美国的货品。
此临时禁止令既有个人也有实体。根据该命令的规定,被告参与了一项国际采购计划,以非法获取和维修源自美国的飞机零部件,此计划的受益者为马汉航空公司和马汉航空伊朗高管Mustafa Oveici
20083月以来,马汉航空公司一直在BIS的禁止名单上,原因是其多次严重地、持续地、故意地和隐蔽地违反出口管理规定(EAR)201312月,Oveici被列入BIS的实体名单。在此之前,美国司法部(DOJ)宣布对其中四家企业提出起诉。
这些人在联邦法庭接受指控,包括阴谋侵犯《国际紧急经济权力法》、国际洗钱和虚假陈述。201110月,美国财政部根据13224号行政命令(E.O.)指定马汉航空公司是为伊斯兰革命卫队部队提供资金、物资和技术支持的。
TDO可以禁止公司或个人的出口特权,以防止即将发生或正在发生的违反出口管制的情况。这些命令的有效期可延长180天,不仅切断了从美国出口的权利,也切断了接受或参与美国出口活动的权利。TDO还禁止第三方出口或再出口任何受EAR管制的货品,如果第三方代表被禁止的人也不能从事上述行为。
大成上海办公室陈立彤律师分析此事件时表示美国工业安全局的货品管制力度和广度都在逐年增加,从事国际贸易的实体所面临的风险也随之增加,在贸易制裁及出口管制领域最重要的是做到事先合规,如果不能从一开始就规避风险,往往导致业务运营陷入停滞,企业自身遭到处罚。
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培训价格:人民币1,250元/人
9月培训将由
中国标准化研究院
中国企业文化促进会合规管理委员会
联合颁发培训证书

中国标准化研究院牵头制定了ISO Compliance management systems -Guidelines国际标准以及GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》(以下简称“《指南》”)国家标准。
中国企业文化促进会合规管理委员会由陈立彤律师担任会长。陈立彤律师参与了ISO Compliance management systems -Guidelines国际标准以及《合规管理体系 指南》国家标准的制定。
培训背景
中国标准化研究院(没错,就是此次培训的主办方之一)牵头制定的GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》(以下简称“《指南》”)于2018年7月1日正式颁布实施以来,无论是国企央企,还是跨国公司、外资企业,对围绕《指南》的相关培训呼声很高,需求也很强烈。《指南》明确提出,“治理机构、管理层和具有合规义务的所有员工都宜具备有效履行合规义务的能力。能通过多种方式获得能力,包括通过教育、培训或工作经历获取必需的技能和知识。”同时明确了培训的目标,即“确保所有员工有能力以与组织合规文化和对合规的承诺一致的方式履行角色职责”,这也是我们举办培训的初衷。
为了帮助广大企业持续获得关于该国家标准权威的解读,并在不同行业的合规管理中更好地理解并运用好这个工具,中国合规网继续携手中国标准化研究院和中国企业文化促进会合规管理委员会,继续面向广大企业朋友、业界同仁举办《合规管理体系 指南》权威培训,本期将于2020年9月在线举办,由陈立彤律师团队成员分别以不同行业的合规管理工作作为切入点,帮助大家走近合规,了解合规,进而享受合规红利。
本次培训,我们在抽丝剥茧讲解《指南》本身的基础上,考虑到《指南》源于实践,又用于实践,经过近两年的发展,无论是标准的制定者、还是合规专业律师、亦或企业法务工作者,都从不同角度积累了很多经验也产生了很多心得。我们的培训就是要将实践中点点滴滴积累下来的实务经验与《指南》本身结合起来,通过将实务经验中的案例掰开揉碎的讲,帮助大家最大程度的了解其精髓所在。为此,我们集合多方优势,从广告领域、医药领域、进出口领域等多角度为大家解读合规管理。
培训时间
本期的线上直播培训时间安排如下:
8月31日(周一)——9月3日(周四)晚8:00-9:15:
9月7日(周一)——9月8日(周二)晚8:00-9:15
每晚8:00-9:15,
培训1小时,答疑互动15分钟),共计6讲。
本期线上优惠培训费为含税总价人民币1,250元/人。
培训对象
企业高管、企业合规部门或专业岗位人员、企业法务、企业业务人员、国家机关工作人员以及专业律师,尤其是医药及医械行业从业人员。
报名方式
请发送报名邮件至 [email protected],抄送[email protected],注明姓名、公司、职务;
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培训师资
陈立彤
北京大成(上海)律师事务所
高级合伙人
陈立彤律师为中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监;香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长;入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”,2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师、中兴康讯独董及出口委员会委员。
陈立彤律师是国际标准组织TC309技术委员会成员,作为WG1组织治理指南工作组、WG2反贿赂管理体系工作组、WG3举报工作组、WG4合规管理体系工作组成员参与相关ISO国际标准及/或手册的制定,包括《组织治理指引》、《反贿赂管理及使用指南》实施手册、《举报管理体系指南》、《合规管理体系及使用标准》的制定。陈立彤律师同时是国际标准组织TC262技术委员会成员,作为WG5工作组成员参与《ISO31022企业法律风险管理指南》的制定。陈立彤律师著有《商业贿赂风险管理》、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》。
课程方向:
·合规管理体系建设的要点及难点
·合规审计实务
·ISO 19600《合规管理体系 指南》
·ISO 37001《反贿赂管理体系及使用》
·ISO 31022《企业法律风险管理指南》
刘增仪 律师
北京大成(上海)律师事务所
刘增仪律师专注于公司日常法务合规业务、知识产权业务、广告、产品质量、消费者权益及竞争法业务。曾先后在两个世界知名奢侈品巨头法国路威酩轩集团和开云集团担任法律顾问。在路威酩轩集团工作期间,为集团旗下的服饰鞋帽时尚品牌,包括不限于Louis Vuitton, Givenchy, Kenzo等,提供综合知识产权权属综合管理和民事维权支持;在开云集团工作期间,为集团旗下超过10个奢侈品牌,包括不限于Gucci, Bottega Veneta, Saint Laurent, Balenciaga, Qeelin, Ulysse-Nardin 等,提供综合法律及知识产权支持。曾派驻到施耐德电气,协助处理公司知识产权资产管理、争议解决解决及线上线下维权;研究领域涵盖知识产权法、合规管理、公司法、竞争法、广告法、消费者权益保护法、产品质量法等领域。
课程方向:
·ISO 19600《合规管理体系 指南》
·从广告领域合规风险看合规管理
·公司知识产权综合管理及合规
·广告、产品质量、消费者权益及竞争法合规
朱帅
北京大成(上海)律师事务所
朱帅具有多年海关一线执法经验,曾在企业管理、加工贸易监管、通关监管、运输工具监管等多个岗位工作,加入大成前曾在亚太区某国际组织担任顾问,专注于海关与国际贸易专项合规及企业合规管理、贸易管制等。朱帅曾参加海关总署第四期企业认证人员培训,具有海关AEO认证资格,也曾参与海关总署单耗标准制定工作,在加工贸易与保税监管、AEO制度及其认证标准等海关事务合规方面具有扎实的理论基础和实操经验。在此次培训中,将结合自身多年海关监管工作经验,将海关AEO认证标准与合规管理体系建设相结合。从执法人员的角度来审视标准的符合性测试和合规审计工作的开展,从而为企业开展合规工作提供监管思路和执法视角。
课程方向:
·ISO 19600《合规管理体系 指南》
·从海关AEO认证看合规管理体系建设
林声达
北京大成(上海)律师事务所
林声达为某国际著名医疗企业提供全方位的合规管理服务,协助企业合规管理高管从事合规风险的识别与评价工作、并就识别与评价的合规风险管控进行策划并予以落实、制定合规政策、协助对不正常事项予以调查等。处理业务涉及美国贸易管制、《反海外腐败法》、GDPR、网络安全、数据治理和个人信息保护等合规管理工作,包括向公司提供GDPR、网络安全、数据治理和个人信息保护合规建议、向企业提供数据治理和个人信息保护合规培训。除此以外,林声达向许多企业提供关于美国贸易管制、GDPR、网络安全、数据治理和个人信息保护的合规法律意见。
课程方向:
·ISO 19600《合规管理体系 指南》

·从医药领域看公司合规管控
·美国贸易管制,美国《反海外腐败法》
END
另,陈立彤律师正在写英文版的Bribery Risk Management in China,为了丰富本书的材料,「中国合规网」发起了下列调查,麻烦您花1分钟的时间参与一下,帮助我们帮助您,多谢!
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