美国出口管制合规该怎么做？如何用保密特权应对政府调查？

美国商务部下属的工业安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）为了帮助企业规避出口管制合规风险，就如何建设、改进公司的贸易管制合规管理体系提出了八个关键要素作为参考。

但同时，BIS也指出，并不存在“包治百病”（one for all）的合规体系样板，企业需要根据自身规模、出口或转出口商品或服务的数量、类型、最终用途和最终用户所在地，有机地把下列八大要素融入进合规体系之中。BIS也提醒了，倘若公司出口的商品或服务受到其他执法机构的管辖（比如美国财政部下设的海外资产控制办公室，OFAC），公司的出口合规体系也需要把相关合规要求融入进去。

为了帮助广大企业进一步了解美国贸易制裁与出口管制政策，2020年9月15日下午4:00-5:30，陈立彤律师将通过腾讯会议在线培训，欢迎扫描下方二维码在线报名。

第一个、也是最重要的出口管制合规要素是管理层合规承诺（Management Commitment）。没有公司管理层支持的合规系统犹如逆水行舟，很难有效管控风险。管理层承诺的实现方式很多。比如，从公司合规文化建设角度来看，公司管理层可以要求所有雇员阅读管理层合规决议书并且在上面签字以支持合规团队的工作。但更重要的是，管理层应当为合规团队提供充足的资源，包括充分的财务预算、人员编制和人力资源以及足够的权力和权限。另外，公司管理层还需要支持对员工的合规培训，并且确保员工积极参与、认真学习了向相关培训内容——毕竟合规需要与公司的日常运作紧密嵌合。

风险评估是第二个重要的合规要素。其目标是找出需要管控的风险以及设置可以减少合规漏洞的防御体系。出口管制合规风险主要来自三个方面，分别是出口的货物/服务种类、公司的运营方式以及公司的交易对方。公司应当对自己的产品和服务有一个全面的了解，特别是能够通过产品/服务的信息找出相对应的出口管制分类号码（ECCN，如果有的话）。这一步对于识别出口管制风险而言至关重要，因为通过这一步公司可以了解相关产品的出口规则和限制。相关出口公司还需要详尽了解其出口程序和过程，而且其工作人员需要接受相关的培训以减少风险。同时，了解你的客户（NYC, Know Your Client）也相当重要。公司需要对照BIS的一系列清单（例如实体清单，Entity List）或使用BIS综合搜索引擎（Consolidated Engine）对其客户进行审查。根据行业内的最佳实践，公司还应当向其客户要求填写一份最终用途承诺/申明，这样可以更好地帮助管控公司合规风险。

第三个要素是出口许可。这个要素要求公司确定相关政府机构的管辖权、货物分类、申请许可的条件、以及建立客户审查程序/制度。

第四个要素为记录或者叫文档留存。BIS关于记录和文档留存的要求可以于《出口管理条例》的第762部分找到。根据要求，公司必须保留最近5年的出口相关交易记录。记录和留档的内容包括了交易日期、再/转出口信息、改变航线、或者终止交易的情况与细节。除了BIS之外，其他的政府机构也可能会有记录要求，所以公司应该建立完善的记录和文档留存制度。

第五个要素为培训。相关培训应该的目标应该是，向接受培训的工作人员澄清他们的岗位职责，在此基础之上让他们明白自己的合规责任。比如销售部门可能需要注意哪些国家需要申请出口许可；运输部门可能需要注意出口审查的要求。

审计是第六个要素。出口合规体系中的审计环节旨在找出合规体系漏洞、合规风险以及组织合规政策与实际实施中不一致的地方。需要特别注意的是，根据BIS建议和行业最佳实践，如果有足够资源的话，公司最好聘请独立第三方来进行合规审计。

第七项要素为及时处理违反出口管制合规的行为以及开展相应补救工作。公司需要确保工作人员具备必要的信息、资源和指示来对违规情况作出回应。比如，员工应当了解，在发现潜在违法或违规行为时应该联系哪个部门。及早的发现违法违规行为和迅速的止损措施可以使损失最小化。除此以外，为了对应对可能出现的最坏情况，公司还应当考虑，在何种情况下应该考虑向执法机构自我披露/报告，并在必要情况下配合执法部门的工作。《出口管理条例》的第764部分载有详细的自我披露/报告相关内容。

第八项要素要求公司建立并及时更新自己的出口合规手册。相关的合规手册需要体现与出口业务相关各部门合规人员的意见和要求。

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大成律师事务所上海办公室陈立彤律师点评有效的出口合规系统时说，上述的合规要素是所有类型合规系统都需要考虑到的，但是一个有效的合规系统并不仅仅是复制和粘贴；一来是企业需要根据自身情况来设计符合自身的合规系统，二来是企业需要有一个反应灵敏的合规团队来运作这个系统。要实现以上目标，企业需要有一个强劲、专业、富有经验的合规团队，诚如BIS在指引中所强调——良好的合规管理体系需要具备专业知识技能的团队和充足的资源。

另外，合规审计，尤其是涉及英美法下的合规审计应当由专业律师来做，这样在合规审计（以及法律咨询）的过程中客户对律师所发生的任何交流都是秘密，律师为客户保密不仅是律师的义务，而且是客户的权利/特权——这样的权利/特权即使美国总统也不能剥夺。技术上，客户与律师的所有交流都必须标注上Confidential and Privileged，这样才能为自己的法律特权打上特定标记。

传统律师被鄙视了？合规律师有话要说！

合规没有边界

贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。

——摘自陈立彤律师新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》自序

沙龙背景

美国的贸易制裁与出口管制，随着特朗普的激进对华政策，现在已经到了白热化的程度。

随着美国政府加大对部分国家和主体的制裁力度，与特定产业、对象有关的金融机构、生产型企业、贸易公司、物流公司甚至代理服务商等都成为合规主体。毫无疑问，满足贸易制裁和出口管制的双重合规要求已经成为我们合规管理工作的重中之重。但多部门的执法、复杂的监管要求、严厉的处罚、广泛的域外管辖效力、语言的理解障碍等都让企业心生畏惧却又无从下手。近期美国又有何执法动态？又对哪些国家和地区实施了制裁？OFAC发布的合规指引对我们有何作用？我们又如何搭建合规管理体系？