突发：美国防部把中化、中建、联通等列入“中国军方企业”名单！

美国当地时间8月28日，美国国防部发布最新名单，把如下企业列入了所谓的“中国军方企业名单”。这是美国一个所谓的1999年《国防授权法案》第1237章节要求的行政作为，要求美国国防部在和司法部、中央情报局和联邦调查局局协商后，制定一份在美国的领土和属地进行直接或间接运营的“中国军方企业名单”，并需要向国会相关的委员会和行政部门负责人提交该中国军事公司清单。此章节可以直接授权川普行政团队在无需宣布国家紧急状态的情况下即可根据国际紧急经济权力法案（IEEPA）对清单中的公司采取制裁措施，具体来说，针对清单上所列的企业或实体，在美国本土进行的任何商业活动，《国防授权法案》第1237章节规定美国总统可以根据IEEPA第206章节对这些企业或者实体的违法行为进行处罚，处罚金额为250，000美元或者相关处罚决定所基于的交易金额的两倍。此宽泛的行政权力无疑会引起寒蝉效应，不仅进入清单的中国公司无法在美国政府采购中分得一杯羹，而且其合作公司也会因此而不与其展开业务。
为了帮助广大企业进一步了解美国贸易制裁与出口管制政策，2020年9月15日下午4:00-5:30，陈立彤律师将通过腾讯会议在线培训，欢迎扫描下方二维码在线报名。
其实，在不久之前，美国国会共和党参议院汤姆·卡顿就通过正式书信的方式建议国防部使用这项法律工具来与中国进行经济上的对抗。
这是美国政府所谓的应对中国“军民融合”政策和解放军利用中国企业、大学、研究机构获取先进技术用于军事用途的回应。
值得注意的是，最近发生的微信和抖音的市场禁入规定的其中一项依据便是IEEPA。
大成律师事务所上海办公室高级合伙人陈立彤律师表示，美国政府对中国企业的业务限制的规模和目标一直持续扩大和增加，而且其动用的法律工具不再具有常规性，一些已经尘封多年的法规法案都可以在适当的时候被启用，的确让人无所适从，专业的合规团队除了需要与时局市场变化保持一致，也要具备专注的法律研究习惯，做好整合。专业的合规团队除了需要与市局市场变化保持一致，也要具备专注的法律研究习惯，做好整合。就美国贸易制裁与出口管制有任何问题的，请联系陈立彤律师[email protected]。
最新被纳入该清单的中国公司如下：
Qualifying Entities Prepared in Response to Section 1237 of the National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999 (PUBLIC LAW 105–261)
China Communications Construction Company (CCCC)
中国交通建设公司
China Academy of Launch Vehicle Technology (CALT)
中国运载火箭技术研究院
China Spacesat
中国东方红卫星股份有限公司（简称：中国卫星）（中国航天科技集团有限公司第五研究院控股的上市公司）
China United Network Communications Group Co Ltd
中国联合网络通信集团有限公司
China Electronics Corporation (CEC)
中国电子信息产业集团公司
China National Chemical Engineering Group Co., Ltd. (CNCEC)
中国化学工程集团公司
China National Chemical Corporation (ChemChina)
中国化工集团有限公司
Sinochem Group Co Ltd
中化集团有限公司
China State Construction Group Co., Ltd.
中国建筑集团有限公司
China Three Gorges Corporation Limited
中国长江三峡集团有限公司
China Nuclear Engineering & Construction Corporation (CNECC)
中国核工业建设股份有限公司
在2020年6月，就已经有华为、海康威视、浪潮集团、熊猫电子、中科曙光、中国航空工业集团、中国航天科技集团、中国航天科工集团、中国电子科技集团、中国南方工业集团、中船重工、中船工业、中国北方工业集团、中国航空发动机集团、中国铁建、中国中车、中国移动、中国电信、中广核和中国核工业集团等多个中国企业已经被美国国防部认定为“中国军方企业”。最新发布的上述包括联通、中化、中建等公司的名单是对六月份发布名单的补充。

合规没有边界

贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。

——摘自陈立彤律师新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》自序

沙龙背景

美国的贸易制裁与出口管制，随着特朗普的激进对华政策，现在已经到了白热化的程度。

随着美国政府加大对部分国家和主体的制裁力度，与特定产业、对象有关的金融机构、生产型企业、贸易公司、物流公司甚至代理服务商等都成为合规主体。毫无疑问，满足贸易制裁和出口管制的双重合规要求已经成为我们合规管理工作的重中之重。但多部门的执法、复杂的监管要求、严厉的处罚、广泛的域外管辖效力、语言的理解障碍等都让企业心生畏惧却又无从下手。近期美国又有何执法动态？又对哪些国家和地区实施了制裁？OFAC发布的合规指引对我们有何作用？我们又如何搭建合规管理体系？