BIS成立新兴技术咨询委员会，美出口管制将坚壁清野基础与新兴技术

美国政府架构中大致由三大政府部门分管出口管制类物品。国防贸易管制理事会（Directorate of Defense Trade Controls ，DDTC）主要监管重要的国防物品和相关服务，外国资产管制办事处(Office of Foreign Assets Control ，OFAC)主要管制经济及贸易制裁涉及的货品，而商务部下属的工业安全局(Bureau of Industry and Security ，BIS)监管大多数商业物品和那些不受DDTC控制的国防类物品。
因与伊朗马汉航空交易，美商务部对国际贸易采购网颁发临时禁止令
与伊朗做生意，这家公司及董事长被罚过三千万美元
为了帮助广大企业进一步了解美国贸易制裁与出口管制政策，2020年9月15日下午4:00-5:30，陈立彤律师将通过腾讯会议在线培训，欢迎扫描下方二维码在线报名。
BIS负责实施出口管理条例(EAR)，一旦出口商知道其出口物品受EAR管制，接下来就是要确定其物品的出口管制分类号(ECCN)。这一点主要取决于其要出口的产品规格。但是此出口商可以向相关的制造商询问相关的分类号。此外，其可以可以通过阅读EAR中的商业控制列表进行自我分类。或者其还可以向BIS申请询问其物品的分类号。
一旦相关出口商获得了ECCN，其便可以确定涉及此物品的大部分的出口性义务。每个ECCN条目都会说明对其物品进行管制的原因，例如，国家安全、犯罪控制、限制核武器扩散等。例如，3A001 ECCN管制与电子产品相关的系统、设备和组成部分。
接下来，EAR中的商业国家图表包含基于目的地和管制原因的具体许可要求。如果相关出口商想要出口到某个国家，其需要将相关管制原因的列表与目的国行列交叉参考，以确定最终的许可证要求。即使商业国家图表对特定国家没有进行标记，出口商仍然有可能因为出口货品的最终用户或最终用途而附有申请许可证的责任。有关此信息，其需要参考综合筛选列表，该列表列出了在接收受EAR管制的物品的某些公司、组织和个人是否受到限制。此外，其还需要查询其出口货品的最终用途，来确定它是否受到限制。
此外，在某些情形下出口商可能会获得许可证豁免，也就是说可以授权其出口而无需提交特定的许可证申请。要申请许可证的豁免，此出口商的出口交易需要满足符合许可证豁免的特定标准。当然，如果其不具备许可证豁免的情形，其将需要通过BIS 的网络门户snap R进行申请。所以其需要事先确定其计划出口什么、出口给谁以及最终用途是什么，而且大多数许可请求在30天内会被处理。
某些物品并没有被规定在《商业管制清单》的任何类别中，但是还是受EAR管辖的话，需要查看相关的EAR99号码。但是这些产品在极少数情况下才需要出口许可证，比如需要将它们出口到某些被制裁的国家。
获得相关许可证出口商需要注意其具有遵守许可证中所述要求的义务。许可证中可能规定了某些货品不能够出口至特定地区或者特定用户手上。如果违反相关要求，BIS可以就此违规行为作出处罚。比如最近于8月19日，一新加坡公司及其主席因为于伊朗水域非法使用源自美国的水下作业设备被罚款3千多万美元。
最后值得注意的是BIS中新设了一个叫做新兴技术咨询委员会的机构，其主要负责识别发展周期为5到10年而且具有潜在军民双用功能的新技术或者是基础技术；该委员会还需提供新兴和基础技术的评估和相关信息，特别关注潜在的所谓的“瓶颈技术”；其还负有厘清拥有这些技术所有权的实体的职责，避免美国出口管制系统被规避；其还需要协助BIS实施出口管理条例，包括包括对美国参与的多边管制的拟议修订和颁布新的条例。
目前新兴技术咨询委员会已经处于运作当中，下列事项是BIS在其建议下所采取的行政动作：
6/17/2020 2020年2月澳大利亚集团闭会期间的实施决定:在商业管制清单中增加某些刚性壁、一次性种植室和易制毒化学品。
BIS 2020的监管议程包括了一项控制用于操作“自动核酸装配和合成器”，能够设计和构建和“从数字序列数据中获得的功能性基因元素”的“软件”的规定。BIS的信息透露，该软件可以用于病原体和毒素的生产，如果缺乏对软件出口的控制，病原体和毒素有可能被制成生物武器。
委员会成员还帮助商务部审核一项名为ANPRM的基础性技术。
大成律师事务所上海办公室高级合伙人陈立彤律师表示，BIS在2019年间开始了ETTAC的遴选，人选来自学术界、产业界、政府实验室和相关政府部门，主要就是为了满足美国政府对于新兴技术领域的出口管制管控要求，这势必会影响到中美两国企业在高科技贸易业务的开展，应予以高度关注。

合规没有边界

贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。

——摘自陈立彤律师新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》自序

沙龙背景

美国的贸易制裁与出口管制，随着特朗普的激进对华政策，现在已经到了白热化的程度。

随着美国政府加大对部分国家和主体的制裁力度，与特定产业、对象有关的金融机构、生产型企业、贸易公司、物流公司甚至代理服务商等都成为合规主体。毫无疑问，满足贸易制裁和出口管制的双重合规要求已经成为我们合规管理工作的重中之重。但多部门的执法、复杂的监管要求、严厉的处罚、广泛的域外管辖效力、语言的理解障碍等都让企业心生畏惧却又无从下手。近期美国又有何执法动态？又对哪些国家和地区实施了制裁？OFAC发布的合规指引对我们有何作用？我们又如何搭建合规管理体系？