【突发】美国实体清单再添24家中国国有企业（附中文名单）

当地时间8月26日，美国商务部宣布将包括中国交建5家子公司在内的29家中国企业列入制裁的“实体清单”，限制其获取美国技术，并称其中的24家企业帮助中国军方在南海修建人工岛。被加入实体清单后，向这些企业出口、再出口或转让（境内）受美国《出口管理条例》（EAR）管辖的物项需经美国商务部许可。

同日，美国国务院也宣称，将取消一些中国企业高管的美国签证，理由是他们参与了南海的项目，他们的直系亲属也可能受到这些签证限制。
为了帮助广大企业进一步了解美国贸易制裁与出口管制政策，2020年9月15日下午4:00-5:30，陈立彤律师将通过腾讯会议在线培训，欢迎扫描下方二维码在线报名。

这24家企业包括中国交通建设的5家下属企业、中国电子科技集团的4个下属单位以及北京、上海、天津、湖北等省市的其他15家企业。清单如下：

近日来，美国商务部开始频繁地将实体清单用作实现其外交政策的制裁工具。此前，美国已经三次以所谓新疆人权问题将共计48个中国实体加入实体清单。

合规没有边界

贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。

——摘自陈立彤律师新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》自序

沙龙背景

美国的贸易制裁与出口管制，随着特朗普的激进对华政策，现在已经到了白热化的程度。

随着美国政府加大对部分国家和主体的制裁力度，与特定产业、对象有关的金融机构、生产型企业、贸易公司、物流公司甚至代理服务商等都成为合规主体。毫无疑问，满足贸易制裁和出口管制的双重合规要求已经成为我们合规管理工作的重中之重。但多部门的执法、复杂的监管要求、严厉的处罚、广泛的域外管辖效力、语言的理解障碍等都让企业心生畏惧却又无从下手。近期美国又有何执法动态？又对哪些国家和地区实施了制裁？OFAC发布的合规指引对我们有何作用？我们又如何搭建合规管理体系？