「陈立彤律师评述」
违反贸易制裁和出口管制法律不仅会给组织带来系统性风险，也会给个人带来刑事风险。针对不同的出口货品类别，出口管理规定的惩罚措施和美国执法机构的执法力度都是不同的。本案很好地（对于相关个人来说也很不幸地）展示了出口合规管理体系不仅要考虑到违规会给企业带来的不利后果，也需要考虑到相关责任人潜在的法律责任，乃至刑事责任。
虽然“美国贸易制裁与出口管制”相关法律是“恶法”，但它们所带来的风险是实实在在、不折不扣。我们不能因为这些法律是“恶法”，反而去以身试法——相反，我们更加要认认真真地做好风险管控工作，保护好公司、保护好自己，同时也是保护好家人！
扫码在线报名陈立彤律师团队的《美国贸易制裁与出口管制》在线培训

此次培训与上次不同，我们将：
-手把手教大家使用相关工具
-分享实际操作中的心得体会
-通过题目练习加强大家对相关知识的理解和运用
时间：2020年10月20日-22日晚上8:00-9:00
方式：腾讯会议在线培训

费用：1,500元/人


报名：请用工作邮箱报名至[email protected]、抄送至[email protected]

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案件事实
现年27岁的托马斯·哈里斯(Thomas Harris Jr.)来自宾夕法尼亚州克罗伊登(Croydon)，他被逮捕并被指控犯有多宗枪支走私罪，原因是他计划向圣卢西亚岛的一名买家出售近40支枪支。具体地说，被告被控向联邦枪支许可经营人作虚假陈述，无许可证经营枪支，未经书面通知将枪支交付普通承运人，以及从美国走私货物。
起诉书称，在2019年4月20日至2020年2月15日期间，哈里斯在宾夕法尼亚州巴克斯县的两家枪支商店进行了12次交易，购买了大约38支枪支，并在每笔交易中需要填写的联邦表格上提供了虚假的住所地址。被告然后非法贩运和企图贩运枪支到西印度群岛一个主权岛屿国家圣卢西亚，尽管他没有枪支买卖许可证，也没有法律规定的出口许可证。另外，他还没有按照法律规定通知他所使用的运输公司他的货物中载有枪支。
联邦特工在当地一家航运公司的仓库截获了哈里斯寄往圣卢西亚的可疑包裹之一。联邦特工发现，在家居用品如包尿布,猫砂和洗衣粉里面，藏有各种类型的枪支和弹药。据称，哈里斯在将这个包裹交给船运公司运往圣卢西亚时使用了化名，他还向船运公司代表谎称包裹里是家庭用品。被告将包裹交给托运人后，于2020年3月亲自前往圣卢西亚。他一直呆在那里，直到2020年7月25日返回美国，并在纽约的一个机场被捕。
美国商务部出口执法助理秘书，P.李.史密斯，说道：“非法国际军火贩运是出口执法局的一项首要优先执法事项。我们将继续与我们的执法伙伴合作，逮捕和起诉违反美国出口管制法律的个人，这些法律旨在防止最危险的人掌握最危险的货物。”
被告如被定罪，最高可被判入狱80年、释放后受监管3年、罚款375万美元。
该案的主要调查部门为美国商务部、出口执法办公室、纽约外地办公室、烟酒枪械及炸药局、以及联邦调查局。
合规没有边界
我们的培训为什么被热捧？因为我们实务，也很务实！我们讲的是实操，拒绝纸上谈兵！
我们现在推出美国贸易制裁与出口管制交钥匙工程！

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贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。
——摘自陈立彤律师新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》自序
沙龙背景
美国的贸易制裁与出口管制，随着特朗普的激进对华政策，现在已经到了白热化的程度。
随着美国政府加大对部分国家和主体的制裁力度，与特定产业、对象有关的金融机构、生产型企业、贸易公司、物流公司甚至代理服务商等都成为合规主体。毫无疑问，满足贸易制裁和出口管制的双重合规要求已经成为我们合规管理工作的重中之重。但多部门的执法、复杂的监管要求、严厉的处罚、广泛的域外管辖效力、语言的理解障碍等都让企业心生畏惧却又无从下手。近期美国又有何执法动态？又对哪些国家和地区实施了制裁？OFAC发布的合规指引对我们有何作用？我们又如何搭建合规管理体系？
不少中资企业的教训又将给我们的日常合规工作带来哪些启示？作为中国企业，出口管制工作究竟如何做？贸易管制的决策树如何搭建？
（决策树截取）

如何看下面这些图表？
2020年9月15日下午，陈立彤律师团队聚焦美国出口管制与制裁的近期动向，通过情景假设为大家分享出口管制的应用实例，手把手地向大家展示如何做好美国法下的贸易制裁与出口管制工作，近200名嘉宾通过线上参与了我们的直播分享，反响热烈，也有很多嘉宾表示希望我们做更深入的分享。为了进一步回应大家的关切，陈立彤律师团队将于10月20日-22日（周二到周四）晚8:00-9:00在线举办美国贸易制裁与出口管制培训，我们将根据对大家的建议安排更多的案例与实务分享，干货满满，不容错过。
培训特点
实务、实务、实务——拒绝纸上谈兵
沙龙时间地点
时间：2020年10月20日-22日（周二至周四）每晚8:00-9:00
方式：腾讯在线培训
费用：人民币1,500元/人。
报名方式
请用工作邮箱发送报名邮件至[email protected]，
抄送至 [email protected]。
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分享嘉宾
陈立彤
大成Dentons上海办公室
高级合伙人
-中国律师、美国纽约州律师
         -福特公司前亚太区合规总监
         -中兴康讯的独董及出口委员会委员
         -入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”
        -帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改

        -帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理；

         -钱伯斯2020亚太榜公司调查/反腐败领域受认可律师
         -中国企业文化促进会合规管理委员会会长

         -国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准
         -担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
林声达
大成Dentons上海办公室
律师
-为某国际著名医疗企业提供全方位的合规管理服务
         -作为团队成员帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改
        -帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理
        -参与众多的贸易制裁与出口管制培训与咨询项目

朱帅
大成Dentons上海办公室
-多年海关一线执法工作经验；
-在加工贸易、通关监管、AEO认证等进出口事务具有扎实基础；
        -作为团队成员帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改
         -曾任某亚太区国际组织顾问，参与多项贸易便利化课题项目；
         -为众多进出口企业提供AEO认证、出口管制、自由贸易协定及原产地规则的相关培训。
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