陈立彤律师评述
政策风险或政治风险是往往是合规风险中最高级别的风险,其所带来的危害有时涉及一个企业的整个产业链,或者整个产业链所有的企业。本案中某中国企业被美国执法机构列入了相关黑名单,随后该中国企业剥离了相关敏感企业,但该敏感企业即使被剥离后也仍然被美国的执法机构盯上,延续了美国国务卿蓬佩奥所发布的“干净网络计划”政治行动。对此,中国企业对于美国的政策风险或政治风险应当有更加深刻的认识,并及早做好合规管理/风险管控工作。对此有任何需求的请联系[email protected]
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《合规管理体系指南》是合规风险识别、评价与应对的工具,在实务中能够切切实实地帮助企业降低所面临的合规风险——不管这个风险来自国内还是国外。陈立彤律师(参与了上述标准的起草工作)将在2021年1月11日(周一)、1月12日(周二)每晚7:00-8:30为大家解读合规管理国际标准 《ISO 19600合规管理体系指南》,欢迎扫码或点击阅读原文报名。线上优惠培训费为含税总价人民币1800元/人。
简介
两名消息人士告诉路透社,美国警告太平洋岛屿国家,一家中国公司低价竞标建造该地区一个国际开发项目的海底互联网电缆部分,会构成安全上的威胁。该项目旨在改善与瑙鲁、密克罗尼西亚联邦(FSM)和基里巴斯等岛国的通讯。
竞标主体
XX海洋是最近从某中国跨国企业剥离出来的,而现在由另一家中国公司持有其多数股权。直接了解项目细节的消息人士称,该公司与总部位于法国的阿尔卡特水下网络(ASN)、芬兰诺基亚(Nokia)旗下公司以及日本电气(NEC)一起投标了这个7,260万美元的项目,该项目由世界银行和亚洲开发银行(ADB)提供支持。
事件缘由
消息人士称,华盛顿在7月向FSM发送了一份外交函件,表达了对该项目的战略关切,因为XX海洋和其他中国公司被要求与北京的情报和安全部门合作。此前瑙鲁政府曾就XX海洋参与该项目向密克罗尼西亚和发展机构发出警告。瑙鲁政府则是台湾在太平洋的“盟友“。
根据美国和前太平洋托管领地之间长达数十年的自由联合协议,美国政府负责着FSM的防务。FSM政府在一份声明中告诉路透社,他们正在与该项目的双边合作伙伴进行谈判,“其中一些合作伙伴已经确保了该电缆不会因打开或未能关闭网络安全相关漏洞而危及地区安全。”
瑙鲁政府的一名女发言人表示,正在对投标进行审查,利益相关方正在解决“技术和行政问题”,以确保项目进展,但她没有进行详细说明。
消息人士还称,参与该项目的第三个岛国基里巴斯,在去年与台湾断绝了“外交关系“,转而支持中国后,是目前最看好XX海洋投标的国家。
澳门回归纪念日
比卫星数据容量大得多的海底电缆,由于在国际通信中发挥核心作用,已成为太平洋外交方面的一个敏感领域。从纯粹的成本角度来看,基于地区开发机构的相关条款,XX海洋公司在竞标程序中处于强势地位。但是,该项目将会连接HANTRU-1海底电缆的事实使这件事情变得更加复杂。因为该海底电缆主要由美国政府使用,位于关岛,而且这是一个拥有大量军事资产的美国领土。
不光是美国,澳大利亚对中国相关公司在该地区的动作也有着类似的担忧。2018年,澳大利亚选择作为主要出资人,为其太平洋邻国巴布亚新几内亚和所罗门群岛建设了一个海底互联网电缆系统,排除了当时由某中国跨国企业持有多数股权的XX海洋公司的竞争计划。澳大利亚当时表示担心,这条电缆的着陆点在悉尼,如果它接入澳大利亚的通信网络,可能会带来潜在的安全风险。
相关背景
2020年8月5日,美国国务卿蓬佩奥发布了通过五个方面的行动来所谓捍卫美国数据安全和通讯基础建设的“干净网络计划”。其中就有在海底电缆方面狙击我国的科技企业的计划。
根据美国国务院的原文,这五个方面分别包括了:
1.   清洁运营商: 确保不受信任的中华人民共和国(PRC)运营商无法与美国电信网络连接。因为这些公司对美国国家安全构成威胁,所以不应该向美国提供国际电信服务。
2.   清洁应用程序商店: 从美国移动应用程序商店删除不受信任的应用程序。因为中国生产的应用程序威胁我们的隐私,扩散病毒,传播宣传和虚假信息。美国人最敏感的个人和商业信息必须被保护,以免被利用和盗窃。
3.   清洁应用程序: 防止不受信任的中国智能手机制造商在其应用程序商店中预装或下载受信任的应用程序。某中国跨国企业的设备具有监控的功能,其正在利用美国和外国领先公司的创新和声誉进行运用。这些公司应该将他们的应用程序从该企业的应用商店下架,以确保他们的合作伙伴不是一个侵犯人权的实体。
4.   清洁云: 防止美国公民最敏感的个人信息和我们企业最有价值的知识产权(包括COVID-19疫苗研究)在云系统上存储和处理,以便我们的外国对手通过阿里巴巴、百度和腾讯等公司访问。
5.   清洁电缆: 确保连接我国与全球互联网的海底电缆不被中国以超大规模地破坏以收集情报。我们还将与外国合作伙伴合作,以确保世界各地的海底电缆不会同样受到损害
全球合规团队成员(部分)介绍:
陈立彤
大成Dentons上海办公室
电子邮件:[email protected]

电话:13585902121
陈立彤律师是中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监、中兴通讯律师、中兴康讯独立董事、香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长;
--为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体向香港联交所提供法律意见;
--帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚,并帮助该企业进行合规整改;
--帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等;
--担任某赴美上市公司的特聘合规专员,为该公司的合规整改、应对调查等提供法律合规咨询服务。
--入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”
--2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师
--中兴康讯独董及出口委员会委员
--国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
Steve Hill
大成Dentons堪萨斯办公室
Steve是大成Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席。其经克林顿总统任命,1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。经办过堪萨斯州市政厅、当地县法院和密苏里委员会的办公室人员的腐败、反洗钱案件。作为检察长委员会的成员,Stephen给美国司法部及其部长Janet Reno在公司诉讼和医疗保健的相关政策方面提供了法律意见。
--Law360’s list of “White Collar's MVPs” in 2014
--Chambers USA (钱伯斯美国), Litigation: White-Collar Crime and Government Investigations Law, 2010–2020;
--Litigation: General Commercial Law, 2008
--The Legal 500, Securities: Shareholder Litigation, 2014–2015;
--Best Lawyers in America in Litigation-Securities, 2018-2021
Michael Zolandz
大成Dentons联邦监管与合规业务部主席
大成Dentons华盛顿办公室
Jason Silverman
大成Dentons华盛顿办公室
Peter Feldman
大成Dentons华盛顿办公室
Michael, Jason以及Peter专职从事出口管制、反洗钱相关服务,服务的客户包括:
--某中国国有银行:就美国制裁相关的法律适用和管辖权问题提供法律意见,包括美国制裁和出口管制法相关的连接点问题,比如与美国金融机构发生牵连、美国雇员以及在美国有重大风险敞口等问题;
--位于中东的金融机构:就美国制裁对该银行在欧洲和美国银行的账户和关系所产生的相关法律和合规问题提供法律与合规服务;
--位于南非的某大银行:就美国制裁执法行动包括威胁让该银行倒闭等事项代表该银行与美国执法机构进行交涉;美国OFAC最后完全放弃对该银行的处罚——只是用一个警示函终结了对该银行的调查;
--众多西班牙银行:代表这些银行达成金融协议,导致美国从针对伊朗的行动计划中对这些西班牙银行不采取行动;
--某英国大银行:代表该银行就其与相关客户的纠纷和美国域外/次级制裁下的风险管控提供建议;
--某大金融机构:就美国制裁和在中东和非洲投资、运行和合资企业为该金融机构提供法律建议
--某国际医疗机构:就该机构在新疆地区的销售机会在美国制裁下的风险防控提供合规意见。
Mark Califano
大成Dentons华盛顿&纽约
Mark曾经担任全球金融服务机构的法律及合规部的领导,比如GE Capital全球诉讼与合规负责人、American Express全球诉讼与政府调查负责人。Mark还曾经担任联邦检察官处理过众多的洗钱、金融诈骗刑事案件。Mark为众多的金融机构就合规、反洗钱、经济制裁提供法律及合规服务。Mark还为众多金融机构在面对政府机构调查时进行内部调查并帮助企业与美国、英国等政府机构进行谈判并帮助客户获得合规红利。
--Association of Distinguished Legal Executives, Member (2019-present)
--U.S. Chamber of Commerce National Chamber Litigation Center, Board of Directors (2018-2020)
-- Constitutional and Adm. Law Committee (2012–2020)
--Council on Foreign Relations, Life Member (2008–Present)
--American Constitution Society, Board of Directors, Executive Committee (2020), Finance Committee Chair (2018-2019), Selection Committee (2019)
Sara Holzschuh
大成Dentons堪萨斯办公室
Sara是美国前联邦检察官、大成Dentons白领和政府调查部门的成员,为被政府调查或成为执法行动对象的实体和个人提供咨询和辩护。Sara领导或执行企业的内部调查,以调查潜在或涉嫌违反跨境反歧视行为贿赂和反洗钱法律、贸易制裁和出口管制。若个人或企业被政府进行调查并成为正式的执法行动对象时,Sara将为客户进行辩护,使其免受《反海外腐败法》的反贿赂条款、联邦反洗钱法律和法规的指控被起诉、处理过很多《反海外腐败法》下的典型案例。
Sara定期为受调查或已被美国司法部(DOJ)、证券交易委员会(SEC)、联邦调查局、美国商务部、国土安全部等机构指控的个人提供法律咨询并成为他们的辩护律师;对能源、采矿、建筑、制造等多个领域的国内和跨国公司及其高级管理层、董事会和特别委员会提供内部调查的指导,并在行政、刑事和民事诉讼中为当事人进行辩护。
Daren Allen
大成Dentons伦敦办公室
Daren是伦敦诉讼与争议解决团队的合伙人,帮助金融企业就反洗钱等业务进行合规风险管理、内部调查、代理诉讼或仲裁业务。Daren于2010年帮助司法部起草相关反洗钱合规指引。Daren代理过不少知名银行的诉讼业务。
--汤森路透洗钱报告官员手册编辑和作者
-- Butterworth's Money Laundering Law编辑(1999 and 2010)
Roger Matthews
大成Dentons伦敦办公室
Roger是伦敦国际贸易组的合伙人,在律所执业之前,他是英国财政部和欧盟委员会的制裁专家,他就制裁与管制提供过服务的客户包括:
--某英国/欧洲银行:就制裁合规提供建议并帮助建设合规管理的政策和流程、内部调查和合规报告评估;
--某欧洲银行:就军民两用物项和军事产品与技术为英国/欧盟银行在出口管制和贸易制裁下的风险提供风险管控合规建议和服务;
--投资公司:就反洗钱和反贿赂等事项提供合规建议与服务及其他相关服务
--法协会“洗钱任务组”委员会成员(制裁)
-- Legal 500, Who’s Who Legal and Global Investigations Review国际贸易与制裁推荐律师
Keith Brandt
大成Dentons香港办公室
Keith是香港办公室的管理合伙人,他帮助银行、金融机构处理的争议解决案件包括:
--帮助某欧洲银行就其被提起1亿美元诈骗刑事诉讼提供法律服务;
–帮助某加拿大银行就所谓的用诈骗方式转移资金提供法律服务;
--帮助某国际管理公司就涉及1500万欧元的网络诈骗案件提供法律服务等;
--钱伯斯亚太区2020,争议解决:为中国客户诉讼(香港)领先律师;
-- Legal 500 亚太区2020,争议解决:为香港客户诉讼。
Julianne Doe
大成Dentons香港办公室
Julianne 是香港办公室数据隐私与反洗钱业务组负责人,她所做过的项目报告:
--某银行客户:就反洗钱、证券合规管理、银行业合规提供服务;
--某银行客户:为该银行客户提供反洗钱合规、刑事资产问题等提供合规服务服务;
--汇丰银行:就香港法下就受益人披露义务、反洗钱问题提供合规咨询等。
--香港政府公司法改革、金融服务和财政局常务委员成员等。
Christian Schefold
大成Dentons柏林办公室
Christian Schefold是大成Dentons柏林办公室的合伙人。Christian是爱丁堡大学法学硕士,美因茨大学法学博士,专注于合规管理、公司业务、数据保护和安全。Christian在加入大成Dentons柏林办公室之前领导了戴姆勒集团的合规咨询部门,他负责在全球戴姆勒集团内建立合规网络。在此之前,他曾在戴姆勒金融服务公司担任数年的高级顾问,主要负责网络安全与数据保护。
Giangiacomo Olivi
大成Dentons米兰办公室
Giangiacomo是Dentons米兰办事处的合伙人、数据隐私和网络安全集团欧洲联席主管和媒体部门集团欧洲联席主管。他是全球知识产权和技术实践组织的成员。
他协助客户,如国内和国际公司以及行业协会,就技术、媒体和通信事项提供战略和商业法律咨询,特别侧重于数据管理。
他还协助客户处理各种行业的外包和商业交易。
--“Lawyer of the year – TMT,” Legalcommunity IP&TMT Awards 2020;
--"Lawyer of the year – TMT," Legalcommunity IP&TMT Awards 2019; 
--"Lawyer of the year – TMT," Legalcommunity IP&TMT Awards 2018;
--"Lawyer of the year – Media," Top Legal Awards 2018;
--"Italian Data Protection Lawyer of the Year”, 2018 International Advisory Experts Award, etc.
另,陈立彤律师正在写英文版的Bribery Risk Management in China,为了丰富本书的材料,「中国合规网」发起了下列调查,麻烦您花1分钟的时间参与一下,帮助我们帮助您,多谢!
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