因向伊朗出售设备，美FBI于机场实施抓捕

“太平洋警察”又出手了。英国公民科林·费希尔(Colin Fisher)本月早些时候从阿联酋抵达美国彭萨科拉时被联邦特工逮捕，理由是其试图向伊朗走私出口发电设备。近日他承认了美国执法机构对其涉嫌违反《国际紧急经济权力法》(International Emergency Economic Powers Act，简称IEEPA)的指控。据悉，他此行的目的正是为完成此次非法交易而为伊朗的买家购买设备。

为了帮助广大企业进一步了解美国贸易制裁与出口管制政策，2020年9月15日下午4:00-5:30，陈立彤律师将通过腾讯会议在线培训，欢迎扫描下方二维码在线报名。

45岁的费希尔在美国彭萨科拉的地区法院承认了其违反伊朗禁运，试图从美国出口涡轮机核心引擎和部件给伊朗最终买家的行为。这些非法活动从2017年10月1日一直持续到2020年8月7日。具体的不法活动包括参与制作具有欺诈性的发票以及使用密码语言与合谋者就这些不法交易进行沟通等。尽管如此，美国执法部门还是发现了他们的计划。美国执法部门在货物横渡大西洋抵达伊朗的最终用户之前就查封了走私货物。大量证据表明此案是费希尔与其伊朗最终用户合谋。而且，后者与一家伊朗能源公司有合作关系。本次被拦截的涡轮机价值50万美元，此设备可以用来为伊朗油田提供所需的运作能源。

此案主办人员为美国检察官Keefe。接受采访时，他强调了美国执法机构打击和追诉对美国国家安全造成威胁的交易和活动的决心。不仅如此，他还提及无论这些活动或者交易发生在美国本土还是海外，美国执法机构都会尽全力追诉。

费希尔并非是本案唯一的被捕人员。James Meharg是位于彭萨科拉的涡轮资源国际有限责任公司的CEO，他此前就曾因违反关于禁止与伊朗交易的规定，与费希尔密谋从美国向伊朗出口一个大型涡轮和部件而被判处刑期40个月。

值得注意的是，美国商务部工业与安全局（BIS）负责出口管制的助理秘书，P.李史密斯，无端指责伊朗是资助恐怖份子的国家，同时强调会着重打击那些为恐怖组织提供采购机会的网络组织。

美国助理联邦检察官戴维·戈德堡(David L. Goldberg)在BIS与FBI进行联合调查后对此案提起了公诉。

费希尔因违反《国际紧急经济权力法》将面临最高20年监禁。另外，其还因企图走私将面临最高10年监禁。相关判决将会于2020年11月10日上午9点在彭萨科拉美国法院进行。我们也将持续关注此案的后续进展。

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大成律师事务所上海办公室高级合伙人陈立彤律师点评：

美国执法机构的执法活动带有很强的针对性，尤其是关于贸易制裁与出口管制领域的执法，更是成为其推行外交政策及国家战略的重要手段，从近期一系列针对伊朗的执法行动不难发现，相关执法机构的重心显然放在了那些对美国国家安全造成威胁的案件上，这些案件往往涉及非常严重的违法性制裁。虽然上述案例并不涉及中国企业和中国公民，但通过持续关注美国的执法动态，通过大量的案例学习工作，能够让我们了解美国的贸易制裁与出口管制政策，以便中国企业能够未雨绸缪，制定行之有效的合规计划。

传统律师被鄙视了？合规律师有话要说！

合规没有边界

贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。

——摘自陈立彤律师新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》自序

沙龙背景

美国的贸易制裁与出口管制，随着特朗普的激进对华政策，现在已经到了白热化的程度。

随着美国政府加大对部分国家和主体的制裁力度，与特定产业、对象有关的金融机构、生产型企业、贸易公司、物流公司甚至代理服务商等都成为合规主体。毫无疑问，满足贸易制裁和出口管制的双重合规要求已经成为我们合规管理工作的重中之重。但多部门的执法、复杂的监管要求、严厉的处罚、广泛的域外管辖效力、语言的理解障碍等都让企业心生畏惧却又无从下手。近期美国又有何执法动态？又对哪些国家和地区实施了制裁？OFAC发布的合规指引对我们有何作用？我们又如何搭建合规管理体系？