本文只代表本文作者陈立彤律师个人的观点，仅做参考。
美国大选以来，尤其是随着拜登就职日期的逼近，不少人欢心鼓舞地期待中美关系可以重新向更好的方向发展。但是，短短四年的特朗普的执政影响可能不会像清晨的雾霾那样轻易消散——拜登虽然是新人新气象，但是对华强硬依旧是美国的政策核心，而且拜登政府可能会营造一个对华更加不利的国际环境。
陈立彤律师（参与了上述标准的起草工作）将利用2020年12月14日（周一）——12月17日（周四）每晚7:00-8:30为大家解读合规管理国际标准 《ISO 19600合规管理体系指南》，欢迎扫码或点击阅读原文报名。线上优惠培训费为含税总价人民币800元/人。
拜登行政风格比较
与特朗普的“美国优先”理念不同，拜登团队非常强调多边合作关系。在竞选前以及竞选后，拜登对特朗普政府频繁的“退群”操作非常不爽，而且强调在其上任后会重新“入群”各个国际协议。特朗普政府给美国盟友和伙伴施压，要他们担负更多国际安全责任。拜登的理念则更加注重美国的国际领导地位，从而更容易把其盟友聚拢起来。
欧洲呼应美国对华政策
12月1日，北约发表了一份名为北约2030的改革报告，该报告指出其未来应该认真应对中国及其军事崛起的态势。北约秘书长斯托尔滕贝格强调，中国崛起对北约国家的安全造成了重大挑战。不仅如此，其还呼吁各盟国在这个问题上达成共识。其叙述道，中国目前在大规模投资新武器，从北极到非洲，它距离我们越来越近。中国不同意我们的价值观并且试图威吓其他国家。
该报告具体指出中国已经不是西方国家所认为的良性贸易伙伴，它是这个世界崛起的强权。北约必须维持对中国的科技优势，并且保护电脑网络及其基础设施，以适时应对中国带来的挑战。该报告在明面上没有称中国为其对手，但是称应该考虑把中国纳入北约的官方总体战略文件（联盟战略概念）。报告还建议北约可以和澳大利亚等非北约国家建立紧密的合作伙伴关系，并且更加关注西方国家在外太空的阻吓能力，因为中国正在紧锣密鼓地发展其太空资产。
北约本次的表态标志着该组织的应对方向正从俄罗斯转向中国，所以在此基础上可以看出，欧盟一部分国家和美国在对华问题上开始趋同。《金融时报》报道，欧盟委员会向美国提出了正式的建议：组成一个应对中国的联盟。该建议提出了，欧盟和美国应该“冰释前嫌”，重新修复跨大西洋的关系，从而组建一个新的全球联盟，以应对中国构成的战略性挑战。此外，欧盟委员会还呼吁，欧盟和美国联手塑造一个数字环境，合作审查外国的敏感投资和处理网络安全问题。金融时报认为欧盟委员会的该项建议会成为全球所谓的同一民主志向新联盟的关键发展步骤。该建议提出欧盟和美国可以在明年开展高峰会议，启动里面所述的合作议题。
欧盟助力未来拜登政府
从上述材料可以看出，欧盟已经不打算继续其之前的“脚踏两只船”的政策了，因为从中国和美国同时捞好处的贸易策略已经变得不现实了。所以，随着特朗普的“美国优先”原则退出国际政治，欧盟国家最终归队到了美国一方。遵循多边主义的拜登团队自然不会把盟友往外推。
欧盟归队美国对华阵线可能意味着，中国企业和个人的国际交易和业务面临潜在审查风险的市场范围被扩大了，几乎覆盖了除中国以外全球最主要的市场。比如，12月10日，欧盟将会在“国际人权日”表决通过欧洲版的玛克尼斯基法案，以制裁“侵犯人权”的个人和实体。这非常有可能与美国的国际制裁体系相衔接和互动。这也标志着，中国可能在以后会面临一个覆盖面大、影响程度深、互相协作统一的外部贸易和安全环境。
拜登政府的对华态度
特朗普四年的执政对中国来说可谓影响颇深，其从根本上改变了华盛顿对北京的政策方向。拜登是一个老道的、有经验的政客，其不会轻易冒险改变特朗普那些叫好又叫座的政治遗产，虽然其在具体操作层面与特朗普会有所不同。所以，将来的拜登团队会在特朗普已经构建好的中美关系的大框架下开展对华关系。拜登自己也承认特朗普的四年改变了现有的格局，也就是说其会在这个“改变的格局”下行事。所以，拜登在很大程度上可能会延续特朗普政府现有的对华政策。但是不同的是，主张多边主义和美国领导地位的拜登团队会给中国企业和个人营造一个更加无缝隙的国际监管环境，与其盟友一道打压我们的贸易发展。
全球合规团队成员（部分）介绍：
陈立彤
大成Dentons上海办公室
电子邮件：[email protected]

电话：13585902121

陈立彤律师是中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监、中兴通讯律师、中兴康讯独立董事、香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；
--为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体向香港联交所提供法律意见；
--帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚，并帮助该企业进行合规整改；
--帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等；
--担任某赴美上市公司的特聘合规专员，为该公司的合规整改、应对调查等提供法律合规咨询服务。
--入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”
--2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师
--中兴康讯独董及出口委员会委员
--国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
Steve Hill
大成Dentons堪萨斯办公室
Steve是大成Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席。其经克林顿总统任命，1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。经办过堪萨斯州市政厅、当地县法院和密苏里委员会的办公室人员的腐败、反洗钱案件。作为检察长委员会的成员，Stephen给美国司法部及其部长Janet Reno在公司诉讼和医疗保健的相关政策方面提供了法律意见。
--Law360’s list of “White Collar's MVPs” in 2014
--Chambers USA (钱伯斯美国), Litigation: White-Collar Crime and Government Investigations Law, 2010–2020;
--Litigation: General Commercial Law, 2008
--The Legal 500, Securities: Shareholder Litigation, 2014–2015;
--Best Lawyers in America in Litigation-Securities, 2018-2021
Michael Zolandz
大成Dentons联邦监管与合规业务部主席
大成Dentons华盛顿办公室
Jason Silverman
大成Dentons华盛顿办公室
Peter Feldman
大成Dentons华盛顿办公室
Michael, Jason以及Peter专职从事出口管制、反洗钱相关服务，服务的客户包括：
--某中国国有银行：就美国制裁相关的法律适用和管辖权问题提供法律意见，包括美国制裁和出口管制法相关的连接点问题，比如与美国金融机构发生牵连、美国雇员以及在美国有重大风险敞口等问题；
--位于中东的金融机构：就美国制裁对该银行在欧洲和美国银行的账户和关系所产生的相关法律和合规问题提供法律与合规服务；
--位于南非的某大银行：就美国制裁执法行动包括威胁让该银行倒闭等事项代表该银行与美国执法机构进行交涉；美国OFAC最后完全放弃对该银行的处罚——只是用一个警示函终结了对该银行的调查；
--众多西班牙银行：代表这些银行达成金融协议，导致美国从针对伊朗的行动计划中对这些西班牙银行不采取行动；
--某英国大银行：代表该银行就其与相关客户的纠纷和美国域外/次级制裁下的风险管控提供建议；
--某大金融机构：就美国制裁和在中东和非洲投资、运行和合资企业为该金融机构提供法律建议
--某国际医疗机构：就该机构在新疆地区的销售机会在美国制裁下的风险防控提供合规意见。
Mark Califano
大成Dentons华盛顿&纽约
Mark曾经担任全球金融服务机构的法律及合规部的领导，比如GE Capital全球诉讼与合规负责人、American Express全球诉讼与政府调查负责人。Mark还曾经担任联邦检察官处理过众多的洗钱、金融诈骗刑事案件。Mark为众多的金融机构就合规、反洗钱、经济制裁提供法律及合规服务。Mark还为众多金融机构在面对政府机构调查时进行内部调查并帮助企业与美国、英国等政府机构进行谈判并帮助客户获得合规红利。
--Association of Distinguished Legal Executives, Member (2019-present)
--U.S. Chamber of Commerce National Chamber Litigation Center, Board of Directors (2018-2020)
-- Constitutional and Adm. Law Committee (2012–2020)
--Council on Foreign Relations, Life Member (2008–Present)
--American Constitution Society, Board of Directors, Executive Committee (2020), Finance Committee Chair (2018-2019), Selection Committee (2019)
Sara Holzschuh
大成Dentons堪萨斯办公室
Sara是美国前联邦检察官、大成Dentons白领和政府调查部门的成员，为被政府调查或成为执法行动对象的实体和个人提供咨询和辩护。Sara领导或执行企业的内部调查，以调查潜在或涉嫌违反跨境反歧视行为贿赂和反洗钱法律、贸易制裁和出口管制。若个人或企业被政府进行调查并成为正式的执法行动对象时，Sara将为客户进行辩护，使其免受《反海外腐败法》的反贿赂条款、联邦反洗钱法律和法规的指控被起诉、处理过很多《反海外腐败法》下的典型案例。
Sara定期为受调查或已被美国司法部（DOJ）、证券交易委员会（SEC）、联邦调查局、美国商务部、国土安全部等机构指控的个人提供法律咨询并成为他们的辩护律师；对能源、采矿、建筑、制造等多个领域的国内和跨国公司及其高级管理层、董事会和特别委员会提供内部调查的指导，并在行政、刑事和民事诉讼中为当事人进行辩护。
Daren Allen
大成Dentons伦敦办公室
Daren是伦敦诉讼与争议解决团队的合伙人，帮助金融企业就反洗钱等业务进行合规风险管理、内部调查、代理诉讼或仲裁业务。Daren于2010年帮助司法部起草相关反洗钱合规指引。Daren代理过不少知名银行的诉讼业务。
--汤森路透洗钱报告官员手册编辑和作者
-- Butterworth's Money Laundering Law编辑（1999 and 2010）
Roger Matthews
大成Dentons伦敦办公室
Roger是伦敦国际贸易组的合伙人，在律所执业之前，他是英国财政部和欧盟委员会的制裁专家，他就制裁与管制提供过服务的客户包括：
--某英国/欧洲银行：就制裁合规提供建议并帮助建设合规管理的政策和流程、内部调查和合规报告评估；
--某欧洲银行：就军民两用物项和军事产品与技术为英国/欧盟银行在出口管制和贸易制裁下的风险提供风险管控合规建议和服务；
--投资公司：就反洗钱和反贿赂等事项提供合规建议与服务及其他相关服务
--法协会“洗钱任务组”委员会成员（制裁）
-- Legal 500, Who’s Who Legal and Global Investigations Review国际贸易与制裁推荐律师
Keith Brandt
大成Dentons香港办公室
Keith是香港办公室的管理合伙人，他帮助银行、金融机构处理的争议解决案件包括：
--帮助某欧洲银行就其被提起1亿美元诈骗刑事诉讼提供法律服务；
–帮助某加拿大银行就所谓的用诈骗方式转移资金提供法律服务；
--帮助某国际管理公司就涉及1500万欧元的网络诈骗案件提供法律服务等；
--钱伯斯亚太区2020，争议解决：为中国客户诉讼（香港）领先律师；
-- Legal 500 亚太区2020，争议解决：为香港客户诉讼。
Julianne Doe
大成Dentons香港办公室
Julianne 是香港办公室数据隐私与反洗钱业务组负责人，她所做过的项目报告：
--某银行客户：就反洗钱、证券合规管理、银行业合规提供服务；
--某银行客户：为该银行客户提供反洗钱合规、刑事资产问题等提供合规服务服务；
--汇丰银行：就香港法下就受益人披露义务、反洗钱问题提供合规咨询等。
--香港政府公司法改革、金融服务和财政局常务委员成员等。
Christian Schefold
大成Dentons柏林办公室
Christian Schefold是大成Dentons柏林办公室的合伙人。Christian是爱丁堡大学法学硕士，美因茨大学法学博士，专注于合规管理、公司业务、数据保护和安全。Christian在加入大成Dentons柏林办公室之前领导了戴姆勒集团的合规咨询部门，他负责在全球戴姆勒集团内建立合规网络。在此之前，他曾在戴姆勒金融服务公司担任数年的高级顾问，主要负责网络安全与数据保护。
Giangiacomo Olivi
大成Dentons米兰办公室
Giangiacomo是Dentons米兰办事处的合伙人、数据隐私和网络安全集团欧洲联席主管和媒体部门集团欧洲联席主管。他是全球知识产权和技术实践组织的成员。
他协助客户，如国内和国际公司以及行业协会，就技术、媒体和通信事项提供战略和商业法律咨询，特别侧重于数据管理。
他还协助客户处理各种行业的外包和商业交易。
--“Lawyer of the year – TMT,” Legalcommunity IP&TMT Awards 2020；
--"Lawyer of the year – TMT," Legalcommunity IP&TMT Awards 2019； 
--"Lawyer of the year – TMT," Legalcommunity IP&TMT Awards 2018；
--"Lawyer of the year – Media," Top Legal Awards 2018；
--"Italian Data Protection Lawyer of the Year”, 2018 International Advisory Experts Award, etc.
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