本文只代表本文作者陈立彤律师个人的观点，仅做参考。
美国有线电视新闻网（CNN）周一下午收到美国总务管理局局长艾米莉-墨菲（Emily Murphy）的一封信：已通知“当选总统”拜登，该机构准备启动正式的过渡进程。该信息随后被现（Guo）任（Du）总统特朗普发推间接认可——特朗普称，他感谢艾米-莉墨菲对国家的奉献和忠诚，并称她受到了“威胁和骚扰”。虽然特朗普继续声称：“我们的诉讼还在继续，我们会继续不懈努力。我相信我们会胜利！”但特朗普的美国总统之旅即将翻篇；拜登即将接过美利坚合众国的总统权杖。拜登及其团队如何执法，特别是针对中国的执法动向将成为我们的重点研判。
关于拜登的执法动向，大成全球合规团队（见文末团队介绍）即将推出系列文章和音视频会议，敬请关注本公号跟踪我们的系列文章——今天的这篇文章是第一篇，权当抛砖引玉。
在往下推进之前，我们先聊一个貌似题外话，那就是管理三要素——这是我们在合规实务中总结出来的一个规律，而用这个规律来分析拜登（对比分析特朗普）的执法监管动向也应当是中肯的。
我们做过不少合规项目，合规项目必做的一个工作就是差异性分析（Gap analysis）——把目标公司的合规管理与有关合规管理的国际/国家标准（比如ISO19600或者GB/T-2017 35770《合规管理体系指南》）进行对比、分析，找出差异并提出整改措施。
陈立彤律师（参与了上述标准的起草工作）将利用2020年12月14日（周一）——12月17日（周四）每晚7:00-8:30为大家解读合规管理国际标准 《ISO 19600合规管理体系指南》，欢迎扫码或点击阅读原文报名。线上优惠培训费为含税总价人民币800元/人。
幸福的家庭都是相似的、不幸的家庭各有各的不幸；合规的企业都是相似的，不合规的企业各有各的不合规。这也带来一个问题：引发不合规的事项各个企业各不相同，各有各的不合规，那么是否有规律可循呢？答案是有的。我们通过大量的合规项目特别是通过合规访谈，发现合规管理走向、水平等取决于合规管理三要素——知识、技能和信息（如下图所示）。合规管理是管理/监管同样也是管理，因此这个管理三要素不仅对于合规端适用，对于监管端也同样适用。
知识：拜登的法律v特朗普的工商管理
如上图所示，合规管理/监管（动向或水平）的一个决定因素是相关知识，用拜登和特朗普来对比——拜登学的是法律；特朗普学的是工商管理——这本身没有对错，但决定了两位总统执法/监管的基本面是像一个执法人员多一些，还是像一个企业管理人员多一些。
我们这里没有任何贬低企业管理人员的意思（对于特朗普的拥趸来说），也没有任何贬低拜登的意思（对于拜登的崇拜者来说），但不可否认的是，一个企业岗位不同，其作为风险源引发的固有风险是不同的，比如销售岗因为销售压力可能成为企业行贿风险的风险源；采购岗因为手中握有采购大权而成为受贿舞弊风险的风险源。一个企业岗位管理人员的背景不同，其对风险的耐受度和管理策略也会发生变化，比如企业管理出身的对于风险管控往往会偏右一些，而执法人员出身的对于风险管控往往会偏左一些——风险如酒精，耐受度各不相同。我们可以举一个特朗普的例子来说明。
2018年10月2日，沙特记者卡舒吉在伊斯坦布尔的沙特领事馆中被杀害。沙特首先声称并不知道这名记者下落，但由于所有证据都指向他们，沙特最终承认卡舒吉是在审讯过程中意外死亡。有报道称，关键的证据是卡舒吉的苹果手表上的录音，他为了以防万一，在进入领事馆之前打开了录音功能。随后，土耳其政府表示已经获得了这一可怕的录音，并与包括美国在内的几个国家分享了这一录音。
而自从这一丑闻以来，尽管美国两党一直呼吁美国对沙特进行惩罚，但特朗普坚持不愿破坏与这个美国关键的安全与商业伙伴的关系，尤其是经贸关系。在相关采访中，特朗普表示：“与盟友保持紧密关系在许多方面都是很好的”。当有关记者问特朗普是否听了这段录音时，特朗普表示没有听，因为这段录音“太暴力、太邪恶、太可怕了”。
当《华尔街日报》问特朗普：你相信他（指沙特国王）吗?你相信否定的说法吗?特朗普说：我想相信他。我真的很想相信他。他们一直是很好的盟友。他们一直是我们军事装备和其他方面的巨大投资者。他们从我们国家购买了大量的东西。它可能意味着几百万个工作岗位，你知道，一百万个工作岗位。那是很多工作。所以我当然想相信他。换言之，特朗普明确表示，他将竭尽全力相信沙特国王没有参与杀害记者的说法，为什么?因为“沙特从我们国家买了很多东西。”这很没有逻辑，但很特朗普！对于特朗普来说，美国的商业利益或者说“美国第一”更重要！如果说美国政府的执法监管有一个指针的话，特朗普这个“美国第一”的信念就像一块磁铁一样在不断地对这个执法监管指针进行修正或者说拉拽，从而也不断地引发特朗普与治下（除了少数几个死忠粉之外比如现任的司法部长威廉·巴尔(William Barr)）的矛盾频发或者爆发。
相比较有工商管理背景的特朗普，律师出身的拜登的执法监管基调会更加法治——有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。换言之，拜登的执法/监管有更强的可预测性。换言之，在“大是大非”面前，拜登的政策走向基本上不会因为短暂的经济利益或者其他利益而发生重大的摇摆。从另外一个角度来说，拜登的法治信念也是一个“磁铁”，它会把美国执法/监管的指针朝着“法治”的角度去拉拽，哪怕牺牲局部的利益也在所不惜。
根据上述分析，对于中国和中国企业而言，下列的风险会进一步加大：
--台海外交和“外交以外”的风险会进一步加大（太敏感，我们就不展开了）
--《反海外腐败法》的合规风险会进一步加大（特朗普老是为美国企业叫屈——因为该法美国企业在海外丧失了很多交易机会）
--中国赴美上市公司造假引发的合规风险会显著加大
下列的风险会维持不变：
--金融机构的反洗钱合规风险会维持不变（在这一点上特朗普的“美国至上”理念与拜登的“法治”理念高度一致）
下列的风险会下降：
--“中共涉军企业”合规风险中非理性、非法治的部分会下降（强调：这个风险的基本面还在）
--经贸制裁和出口管制风险中非理性、非法治的部分会下降（强调：这个风险的基本面还在）
--对美国直接投资所可能产生的CFIUS国家安全审查风险中非理性、非法治的部分会下降（
强调：这个风险的基本面还在
）

--《中国行动计划》中明显夸大的部分中国企业有了可回旋的余地（强调：这个风险的基本面还在）
--贸易战会放缓（特朗普引发的贸易战可谓杀敌一千，自损八百。特朗普也是冲着美国经济利益至上去的，但决策的方法出了问题，按照我们合规管理的行话来说，没有做好风险的识别与评价，从而引发了操作风险——操作不当引起的风险或者说肥手指风险。我们会在后期的系列文章中的“技能”和“信息”部分详细分析）
--美国的疫情会得到控制（尤其是疫苗可以大规模接种了），中美贸易、投资会整体向好，除非出现台海危机。
我们在上面提到：“中共涉军企业”、CFIUS、“经贸制裁和出口管制”合规风险中非理性、非法治的部分会下降（强调：这些个风险的基本面还在）。但这些合规风险的下降不会是从天上掉下的馅饼，而必须是我们的企业在做好合规管理体系建设的基础之上，积极地拿起法律武器（这个武器和弹药有一部分来自于美国）与美国的执法/监管机构进行接洽、沟通，那些不该放到黑名单上而被冤枉了的、或者是应当获得合规红利而没有得到减免处罚的都可以积极行动起来，当然也可以通过我们律师的专业服务（包括合规管理体系建设、与美国政府机关交涉）来达到相应的目的。
【待续：我们下面的系列文章会继续讲“技能”与“信息”部分】
全球合规团队成员（部分）介绍：
陈立彤
大成Dentons上海办公室
电子邮件：[email protected]

电话：13585902121

陈立彤律师是中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监、中兴通讯律师、中兴康讯独立董事、香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；
--为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体向香港联交所提供法律意见；
--帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚，并帮助该企业进行合规整改；
--帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等；
--担任某赴美上市公司的特聘合规专员，为该公司的合规整改、应对调查等提供法律合规咨询服务。
--入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”
--2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师
--中兴康讯独董及出口委员会委员
--国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
Steve Hill
大成Dentons堪萨斯办公室
Steve是大成Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席。其经克林顿总统任命，1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。经办过堪萨斯州市政厅、当地县法院和密苏里委员会的办公室人员的腐败、反洗钱案件。作为检察长委员会的成员，Stephen给美国司法部及其部长Janet Reno在公司诉讼和医疗保健的相关政策方面提供了法律意见。
--Law360’s list of “White Collar's MVPs” in 2014
--Chambers USA (钱伯斯美国), Litigation: White-Collar Crime and Government Investigations Law, 2010–2020;
--Litigation: General Commercial Law, 2008
--The Legal 500, Securities: Shareholder Litigation, 2014–2015;
--Best Lawyers in America in Litigation-Securities, 2018-2021
Michael Zolandz
大成Dentons联邦监管与合规业务部主席
大成Dentons华盛顿办公室
Jason Silverman
大成Dentons华盛顿办公室
Peter Feldman
大成Dentons华盛顿办公室
Michael, Jason以及Peter专职从事出口管制、反洗钱相关服务，服务的客户包括：
--某中国国有银行：就美国制裁相关的法律适用和管辖权问题提供法律意见，包括美国制裁和出口管制法相关的连接点问题，比如与美国金融机构发生牵连、美国雇员以及在美国有重大风险敞口等问题；
--位于中东的金融机构：就美国制裁对该银行在欧洲和美国银行的账户和关系所产生的相关法律和合规问题提供法律与合规服务；
--位于南非的某大银行：就美国制裁执法行动包括威胁让该银行倒闭等事项代表该银行与美国执法机构进行交涉；美国OFAC最后完全放弃对该银行的处罚——只是用一个警示函终结了对该银行的调查；
--众多西班牙银行：代表这些银行达成金融协议，导致美国从针对伊朗的行动计划中对这些西班牙银行不采取行动；
--某英国大银行：代表该银行就其与相关客户的纠纷和美国域外/次级制裁下的风险管控提供建议；
--某大金融机构：就美国制裁和在中东和非洲投资、运行和合资企业为该金融机构提供法律建议
--某国际医疗机构：就该机构在新疆地区的销售机会在美国制裁下的风险防控提供合规意见。
Mark Califano
大成Dentons华盛顿&纽约
Mark曾经担任全球金融服务机构的法律及合规部的领导，比如GE Capital全球诉讼与合规负责人、American Express全球诉讼与政府调查负责人。Mark还曾经担任联邦检察官处理过众多的洗钱、金融诈骗刑事案件。Mark为众多的金融机构就合规、反洗钱、经济制裁提供法律及合规服务。Mark还为众多金融机构在面对政府机构调查时进行内部调查并帮助企业与美国、英国等政府机构进行谈判并帮助客户获得合规红利。
--Association of Distinguished Legal Executives, Member (2019-present)
--U.S. Chamber of Commerce National Chamber Litigation Center, Board of Directors (2018-2020)
-- Constitutional and Adm. Law Committee (2012–2020)
--Council on Foreign Relations, Life Member (2008–Present)
--American Constitution Society, Board of Directors, Executive Committee (2020), Finance Committee Chair (2018-2019), Selection Committee (2019)
Sara Holzschuh
大成Dentons堪萨斯办公室
Sara是美国前联邦检察官、大成Dentons白领和政府调查部门的成员，为被政府调查或成为执法行动对象的实体和个人提供咨询和辩护。Sara领导或执行企业的内部调查，以调查潜在或涉嫌违反跨境反歧视行为贿赂和反洗钱法律、贸易制裁和出口管制。若个人或企业被政府进行调查并成为正式的执法行动对象时，Sara将为客户进行辩护，使其免受《反海外腐败法》的反贿赂条款、联邦反洗钱法律和法规的指控被起诉、处理过很多《反海外腐败法》下的典型案例。
Sara定期为受调查或已被美国司法部（DOJ）、证券交易委员会（SEC）、联邦调查局、美国商务部、国土安全部等机构指控的个人提供法律咨询并成为他们的辩护律师；对能源、采矿、建筑、制造等多个领域的国内和跨国公司及其高级管理层、董事会和特别委员会提供内部调查的指导，并在行政、刑事和民事诉讼中为当事人进行辩护。
Daren Allen
大成Dentons伦敦办公室
Daren是伦敦诉讼与争议解决团队的合伙人，帮助金融企业就反洗钱等业务进行合规风险管理、内部调查、代理诉讼或仲裁业务。Daren于2010年帮助司法部起草相关反洗钱合规指引。Daren代理过不少知名银行的诉讼业务。
--汤森路透洗钱报告官员手册编辑和作者
-- Butterworth's Money Laundering Law编辑（1999 and 2010）
Roger Matthews
大成Dentons伦敦办公室
Roger是伦敦国际贸易组的合伙人，在律所执业之前，他是英国财政部和欧盟委员会的制裁专家，他就制裁与管制提供过服务的客户包括：
--某英国/欧洲银行：就制裁合规提供建议并帮助建设合规管理的政策和流程、内部调查和合规报告评估；
--某欧洲银行：就军民两用物项和军事产品与技术为英国/欧盟银行在出口管制和贸易制裁下的风险提供风险管控合规建议和服务；
--投资公司：就反洗钱和反贿赂等事项提供合规建议与服务及其他相关服务
--法协会“洗钱任务组”委员会成员（制裁）
-- Legal 500, Who’s Who Legal and Global Investigations Review国际贸易与制裁推荐律师
Keith Brandt
大成Dentons香港办公室
Keith是香港办公室的管理合伙人，他帮助银行、金融机构处理的争议解决案件包括：
--帮助某欧洲银行就其被提起1亿美元诈骗刑事诉讼提供法律服务；
–帮助某加拿大银行就所谓的用诈骗方式转移资金提供法律服务；
--帮助某国际管理公司就涉及1500万欧元的网络诈骗案件提供法律服务等；
--钱伯斯亚太区2020，争议解决：为中国客户诉讼（香港）领先律师；
-- Legal 500 亚太区2020，争议解决：为香港客户诉讼。
Julianne Doe
大成Dentons香港办公室
Julianne 是香港办公室数据隐私与反洗钱业务组负责人，她所做过的项目报告：
--某银行客户：就反洗钱、证券合规管理、银行业合规提供服务；
--某银行客户：为该银行客户提供反洗钱合规、刑事资产问题等提供合规服务服务；
--汇丰银行：就香港法下就受益人披露义务、反洗钱问题提供合规咨询等。
--香港政府公司法改革、金融服务和财政局常务委员成员等。
Christian Schefold
大成Dentons柏林办公室
Christian Schefold是大成Dentons柏林办公室的合伙人。Christian是爱丁堡大学法学硕士，美因茨大学法学博士，专注于合规管理、公司业务、数据保护和安全。Christian在加入大成Dentons柏林办公室之前领导了戴姆勒集团的合规咨询部门，他负责在全球戴姆勒集团内建立合规网络。在此之前，他曾在戴姆勒金融服务公司担任数年的高级顾问，主要负责网络安全与数据保护。
Giangiacomo Olivi
大成Dentons米兰办公室
Giangiacomo是Dentons米兰办事处的合伙人、数据隐私和网络安全集团欧洲联席主管和媒体部门集团欧洲联席主管。他是全球知识产权和技术实践组织的成员。
他协助客户，如国内和国际公司以及行业协会，就技术、媒体和通信事项提供战略和商业法律咨询，特别侧重于数据管理。
他还协助客户处理各种行业的外包和商业交易。
--“Lawyer of the year – TMT,” Legalcommunity IP&TMT Awards 2020；
--"Lawyer of the year – TMT," Legalcommunity IP&TMT Awards 2019； 
--"Lawyer of the year – TMT," Legalcommunity IP&TMT Awards 2018；
--"Lawyer of the year – Media," Top Legal Awards 2018；
--"Italian Data Protection Lawyer of the Year”, 2018 International Advisory Experts Award, etc.
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