大成陈立彤律师点评：
金融机构在贸易制裁与出口管制下是风险高发的受控与受禁主体，而且有点猪八戒照镜子里外不是人的味道——遭遇到了风险不管吧，执法机构会大刑伺候；如果向执法机构举报了吧，客户乃至背后的利益或权力相关方会心生不满。如何解决这个问题呢？用调解的方式达成监管和解（Regulatory settlement）也许是一个解决方案。如何做到监管和解？换言之，不要被监管欺凌（Regulatory bully），也不能任由监管俘获（Regulatory capture）的发生。这是个大话题，欢迎大家参加我们所做的有关《合规管理体系指南》的培训。陈立彤律师也可以到贵司做内训。陈立彤律师的邮箱[email protected]
简介
10月9日，美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)将一尼加拉瓜金融机构（Cooperativa De Ahorro Y Credito Caja Rural Nacional RL ，Caruna)和两名政府官员（司法部部长，安娜·茱莉亚·圭多·德·罗梅罗和总统秘书保罗·赫伯特·奥奎斯特·凯利）列入了制裁黑名单。该制裁措施旨在打击破坏尼加拉瓜民主体制的金融机构和政府官员。
被制裁金融机构
上述所列之Caruna并非像传统银行那样运营，且不受传统监管系统的监督。它之所以被制裁是因为其协助了另一被制裁的金融机构（Bancorp）。该后者的财产和财产权益皆为被制裁的对象。Caruna还曾帮助尼加拉瓜总统奥尔特加(Daniel Ortega)从尼加拉瓜石油公司(Albanisa)的石油信托和信贷组合中吸走了近24亿美元的资金。奥尔特加(Ortega)政权将这些资金用作维持其权力和支持者团体的财政资源。2017年，这些投资组合的管理权从Caruna转移到了Bancorp。2019年4月，就在OFAC制裁Bancorp之前不久，其管理权又被转了回去。Bancorp和Caruna都从这些交易中获得了利益。尼加拉瓜政府官员包括那些被OFAC制裁的官员利用了Caruna缺乏监管的事实，并且通过它投资房地产以掩盖他们的不正当收益。
安娜·茱莉亚·圭多·德·罗梅罗（圭多）
根据相关报道，总检察长圭多成立了一只检察官团队与国家警察合作捏造针对政治犯及其家属的案件。根据这些报道，该单位在过去两年中一直对因和平抗议而被拘留的人员提出指控。这些人员甚至还包括了一名给政权受害者母亲送水的无辜年轻人，名叫阿瓜多。
保罗·赫伯特·奥奎斯特·凯利（奥奎斯特）
奥奎斯特为尼加拉瓜总统秘书。其在国际舞台上为现政权发挥着各种作用。其专门传播虚假信息掩盖现政权的罪行和侵犯人权的事实。在多次接受国际英语媒体采访和会见外国代表时，奥奎斯特散布了奥尔特加政权的虚假叙述和宣传。此外，奥奎斯特还在国际上为奥特加斯辩护，通过不断地说谎来掩盖或为当局的暴行进行解释。
该制裁的影响
基于本决定，所有这些个人和实体在美国的或为美国方所拥有或控制的财产和利益将会被封锁并且必须报告给OFAC。此外，任何由这些人直接或间接拥有50%或以上的实体也会被封锁。OFAC的规定一般禁止美国人或在美国境内(或短暂停留)的人员从事涉及被封锁人员财产或财产利益的所有交易。
陈立彤
大成上海办公室
高级合伙人
中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师、中兴康讯独董及出口委员会委员。国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
近期为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体提供法律意见；曾帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改；帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等。陈立彤律师的联系方式：[email protected]。
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