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美国时间9月9日，美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury，OFAC）在其官网发布公告，宣布与德意志银行美洲信托公司（Deutsche Bank Trust Company Americas，DBTCA）就其违反与乌克兰相关的制裁要求（31 CFR part 589 (URSR), and Executive Order 13685）达成两项和解协议，并对DBTCA处以合计583,100 USD罚款。

和解协议 （1）

处罚金额：157,500 USD
处罚原因：DBTCA通过美国金融系统支付一笔超过2,800万美元的大额款项，而该笔款项涉及一系列的燃油采购和指定实体IPP石油产品（塞浦路斯）有限公司（IPP Oil Products (Cyprus) Ltd.）。
OFAC调查发现，DBTCA曾被一非账户持有人（a non-accountholder party）告知IPP在此项燃油交易中涉及的权益已被转移，因此OFAC相信，DBTCA的数名高级管理人员及律师代表有理由清楚了解IPP在此项交易中存在潜在利益。然而，DBTCA对此没有进行独立的尽职调查，以确定付款与IPP无关。
OFAC最终认定，DBTCA了解导致违规的行为，但是未能采取谨慎态度，因此构成了加重处罚的因素。
OFAC还在公告中表示，“在涉及SDN潜在参与的交易中，美国人在接受非账户持有人的口头或书面陈述时应采取适当谨慎（US persons should take due caution in accepting the oral or writtenrepresentations of non-accountholder parties to a transaction where it relates to potential involvement of an SDN）”。

和解协议 （2）

处罚金额：425,600USD
处罚原因：DBTCA为61笔涉及被制裁实体Open Joint Stock Company Krasnodar Regional Investment Bank（OJSC）账户的交易支付合计276,742.90 USD。OJSC是被列入美国特别指定清单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，SDN清单）上的一家金融机构。
OFAC调查发现，这些违规交易之所以被DBTCA执行，是因为尽管每笔付款都包含OJSC的环球银行金融电信协会(Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication，SWIFT)业务识别码(Business Identifier Code，BIC)，以及和SDN列表中几乎一致的银行名称和地址，但是因为DBTCA最初将OJSC添加到内部的受制裁个人和实体扫描工具时，没有正确地把OJSC的SWIFT BIC设置为标识符，而导致这些交易未被扫描工具正确识别和预警，而且，DBTCA也错误地将扫描工具设置为只有在精确匹配受制裁个人和实体的信息时才触发手工审查，进而导致这些交易被错误执行。
作为与OFAC的和解协议的一部分，DBTCA同意：
  • 承诺其管理团队致力于合规，并维持健全的合规程序；
  • 在进行风险评估时，其方式和频率要充分考虑潜在风险；
  • 实施内部控制，处理其OFAC风险评估和总结的结果；
  • 实施与OFAC相关的培训计划，为员工提供充分的信息和指导。
OFAC官网公告
本文作者：H.ZhY
陈立彤
大成上海办公室
高级合伙人
中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师、中兴康讯独董及出口委员会委员。国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
近期为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体提供法律意见；曾帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改；帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等。陈立彤律师的联系方式：[email protected]。
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