因交易伊朗这二人面临190年的刑罚，美执法机构又下重手

「陈立彤律师评述」

虽然与伊朗做生意而面临190年刑事处罚的是伊朗人，但本案对于我们还是有借鉴意义：那就是这两个伊朗人在什么情况下做了什么违反了什么法律而面临处罚。虽然美国这个太平洋上的警察四处出击令人反感，但我们对于相关法律所带来的风险绝不能掉以轻心。我们合规人尤其要好好地跟踪、学习这些案例，在风险实证的基础上，做好风险和风险源的识别、评价和管控工作。

具体案由

一联邦大陪审团指控了两名伊朗男子。原因是两人合谋购买并非法将受出口管制的计算机服务器运送至伊朗。

现年42岁的易卜拉欣·阿扎德根(Ebrahim Azadegan)和45岁的阿里雷扎·阿尔凡迪(Alireza Alvandi)被列入了在9月25日提交的一份10项罪名的起诉书的名单之中。该起诉书指控他们违反了《国际紧急经济权力法》(IEEPA)和《伊朗交易与制裁条例》。此两项法规旨在限制美国向外国出口货物和服务。阿扎德根和阿尔凡迪还被控共谋犯罪、电信欺诈、将货物偷运出美国以及洗钱。

根据起诉书，涉案主体除了上述两人还包括了达纳点居民Johnny Tourino和光谱（Spectra）设备公司。虽然，他们事先没有从美国政府处取得(IEEPA)所要求的许可。但是，他们购买、运送并试图将计算机服务器发送到伊朗。Tourino和Spectra之前在2018年的一个单独案件中被起诉过并计划在1月份受审。

这些计算机服务器是两用型的商业物品。这意味着它们既有商业用途也有军事或战略用途。出于反恐和国家安全的原因这些计算机受到“商业控制清单”的管制。

上述涉案的三名自然人谎称电脑服务器是送往斯洛文尼亚的。但是，相关的真实目的地为伊朗的一家金融机构Mellat。

根据（IEEPA），在没有美国政府许可的情况下任意向伊朗出口或试图向伊朗出口产品是犯罪行为。美国商务部称这些计算机服务器可能会对地区稳定和国家安全造成损害。

值得注意的是，起诉书中的10项指控最高可判处190年监禁。不过颇具喜感的是，涉案的两名伊朗人尚身处伊朗，换言之，本案是缺席审判。另外，此案是由联邦调查局、美国商务部出口执法局和国税局刑事调查部门联合调查的。

小贴士：美国的《国际紧急经济权力法》（IEEPA）在1977年通过，该法在国家经济面临紧急情况时，赋予总统更广泛权力来应对“非常规和特殊威胁”，授权总统可单方面宣布对投资实行限制。该法以往主要被用来对朝鲜和伊朗等国实施制裁。“9．11”後，美国广泛使用IEEPA来对其他国家实施制裁，以切断恐怖分子网络的融资。

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合规没有边界

我们现在推出美国贸易制裁与出口管制交钥匙工程！

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贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。

——摘自陈立彤律师新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》自序