陈立彤律师评述
特朗普的13959号行政命令带有浓厚的政治意味，这意味着美方机构在执法裁量方面有很大的不确定性。我们团队不光研究美国制裁体系的条文，还研究背后暗含的政治原理和地缘博弈。所以，这就使得我们拥有可以为相关企业服务的专业技能，从为涉事企业向美方机构陈情、清单类别的移除、到合规过程中涉及的资产出售，都可以提供专业性的服务。
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01
简介
2020年12月28日，美国财政部发布了一系列的备注，旨在加强行政命令13959（E.O. 13959）的执行力度，进一步禁止美国个人或实体投资与中国军工相关企业和关联公司。第13959号行政命令是特朗普总统于2020年11月12日签署的美国总统行政命令。它宣称的目标是“应对为中国军工企业提供融资的证券投资带来的威胁”。
02
行政命令No. 13959
该行政命令禁止所有美国投资者(包括机构投资者和散户投资者)购买或投资被美国政府认定为“中共军事企业”的公司的证券。“中共军事企业”是指美国国防部根据1999年度国防财政授权法案第1237条确定的所有公司。这项禁令将于2021年1月11日生效。2020年12月28日，该行政命令的指导方针正式公布，明确了该命令包括相关公司的子公司。
最初，有31家公司被列入名单，包括两家在美国交易所上市的公司。这些公司包括航空航天、船舶制造、建筑、技术和通信行业的公司。2020年12月3日，美国国防部又纳入了四家所谓“由中国军方拥有或控制”的公司（其中就包括了中芯国际），使受影响的公司总数达到35家。
03
28号的指导方针
第一点
第13959号命令中的禁令适用于中共军事企业的所有被财政部依据该命令第(4)(a)(iii)条所列出的子公司。财政部打算遵循海外资产控制办公室（OFAC）的50%规则的指导方针，在下列情形下，将已经上市的实体列入制裁名单：（1）该实体被一个或者多个E.O. 13959所列出的中共军事企业持有50%或以上；（2）该实体被确定为该类中的一个或者多个中共军事企业所控制。此外，国防部长在与财政部长协商后，可将某个实体(包括子公司)确认为是直接或间接在美国或其任何领土或领地经营的中共军事企业，以及将其列为该类被制裁企业，直到国防部长将此实体从名单上除名为止。
第二点
为了执行第13959号命令，OFAC打算将“公开交易证券”一词解释为在任意司法管辖区内的证券交易所或通过被称为“柜台交易”的方法买卖有价证券(见E.O. 13959第4(d)条所定义)。该禁令所包含的金融工具包括了但不限于：衍生品(如期货、期权、掉期)、权证、美国存托凭证(ADR)、全球存托凭证(GDR)、交易所买卖基金(ETFs)、指数基金和共同基金，只要这些工具也符合E.O. 13959第4(d)条中对“证券”的定义。13959号行政命令还禁止了美国个体投资部分美国或外国基金（持有中共军事企业公开交易证券的交易所的买卖基金(ETF)或其他共同基金）。
04
美方的有关发言
美国国务卿蓬佩奥说，“这项声明确保了美国的资本不会对中国的军事、情报和国安的发展和现代化作出帮助。” 他补充说：“这应该会减轻人们对于美国投资者可能会在不知不觉中通过直接、间接或其他被动投资支持(中国军方控制的公司)而产生的担忧。”
之前曾有一些媒体报道称，财政部正寻求将这些中国公司的子公司排除在白宫禁令的范围之外，但是该28号的指引方针打消了此可能性，从而证明白宫内对华的鹰派始终略胜一筹。
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