特郎普把小米、商飞等也放进了投资黑名单,这恐怕还不是最后一击
- 陈立彤律师评述 -
特郎普昨天修订总统行政命令EO 13959要求美国投资者抛售已经持有的“中国涉军企业”证券今天再度扩充涉军企业名单黑名单中既有中国商飞这样的大国重器,同时还包括了像小米这样跟涉军企业简直就八竿子打不着的民营企业。看来特朗普不仅情绪不稳,简直有点胡作非为!我们甚至有点怀疑特郎普在用这个黑名单翦除美国一些企业的潜在竞争对手——还有几天就下台了,卖个顺水人情也不错。
EO 13959既属人管辖(凡是美国人及持有美国绿卡的人)在全球都必须抛售中国涉军企业证券——OFACFAQ中,部分名单中还列举了上交所代码;也属地管辖(中国人在美国不得购买中国涉军企业证券)。昨天还有群友问:如果一个在美国的中国人远程买卖涉军企业A股会不会中招,我们认为会的。这就像美国的《反海外腐败法》一样,如果中国公民在美国的土地上讨论在赵国行贿政府官员,美国的《反海外腐败法》对该中国公民一样适用。
另外,EO 13959银行等中介机构带来不小的麻烦。举例:如果有美国人或者在美国的中国人利用某美国银行或者中资银行在美国的分行来为购买涉军企业股票进行结算,那么这些个银行也将会中枪。对此,大家可以参见OFAC的答疑FAQs 863
For purpose of EO 13959, activity by U.S. persons related to the following services are considered permissible, to the extent that such support services are not provided to U.S. persons in connection with prohibited transactions: clearing, execution, settlement, custody, transfer agency, back-end services, as well as other such support services (January 6, 2021)
对相关合规问题需要我们提供服务的,请联系henry.chen@dentons.cn
一、背景
即将离任的特朗普政府周四再次对中国及大型中国公司发难,因其所指的“中国在南海的不当行为”对相关官员和公司实施制裁,并在投资禁令名单中新增九家中资公司。黑名单居然包括手机制造商小米及飞机制造商中国商飞。值得注意的是,此前传闻被列入黑名单的阿里巴巴、腾讯和百度不在名单之列。受此消息影响,小米美股ADR应声暴跌,盘中一度下跌14%,因为若小米被美国封杀,后续或无法继续使用来自美国的芯片和美国供应链的其他相关部件。
二、多部门联动制裁
除了中国商飞和小米,美国国防部还将中微半导体设备(上海)股份有限公司、箩筐技术公司、北京中关村发展投资中心、高云半导体、大新华航空有限公司、中译语通科技股份有限公司和中国航空集团有限公司加入了黑名单。
美国商务部还声明了,会将北京天骄航空产业投资有限公司(Skyrizon)列入军事终端用户(MEU)黑名单,限制其获得美国出口商品,原因是该公司拥有开发、生产或维护军用产品的能力,如军用飞机发动机等。该类公司将受到经修订的美国投资禁令的影响,要求美国投资者于今年11月11日前完全抛售黑名单上的企业的证券。
三、不仅针对法人,还将针对自然人
距离其下台不到一星期,蓬佩奥居然在宣布制裁时说,“美国与寻求维护自身主权和利益的东南亚国家站在一起,这符合国际法。” 除了上述中国公司会被封锁之外,中国国企高管、中共军方官员以及中国石油巨头中海油将面临新的封锁措施,原因是美国认为我国对南海周边国家进行了“胁迫“。蓬佩奥还表明了,美国国务院正在对中国国有企业高管、中国共产党和海军官员施加签证限制。另外,这些入境限制可能还会影响到该类人员的直系亲属。
目前,拜登过渡团队尚未就此事发表任何声明。
四、中方的一贯态度
中国外交部发言人赵立坚14日在回答相关问题时表示,中方在有关问题上的立场是一贯的、明确的。中国政府一贯鼓励中国企业按照市场原则和国际规则、依法依规开展对外经济合作。我们反对的是将经贸问题政治化,滥用国家力量、泛化国家安全概念,无端打压外国企业。美方应该切实尊重市场经济和平竞争原则,遵守国际经贸规则,为包括中国企业在内的各国企业在美投资经营提供开放、公平、公正、非歧视的营商环境。
特朗普在离任前究竟还要有多少“惊吓”给我们,拜登团队又是否延续如此疯狂的态度?我们该如何把脉美国?对此,陈立彤律师将领衔前检察官、跨国公司合规官、合规律师组成的中美专家团队,在1月16日由江苏省对外友好交流促进会主办的“美国拜登政府对华关系的趋势和特点”专题研讨会上一起就美国反海外腐败法,反洗钱、美国出口管制和经济制裁等一系列大家感兴趣的话题进行交流和分享。线下人数有限制,欢迎大家线上参加!
陈立彤
江苏省对外友好交流促进会理事、大成律师事务所(Dentons)上海办公室高级合伙人、美国纽约州律师、福特汽车公司前亚太合规总监、中兴康讯独立董事、香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长。
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--为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体向香港联交所提供法律意见;
--帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚,并帮助该企业进行合规整改;
--帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等;
--担任某赴美上市公司的特聘合规专员,为该公司的合规整改、应对调查等提供法律合规咨询服务。
--入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”
--2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师
--中兴康讯独董及出口委员会委员
--国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
线上嘉宾包括:
Steve Hill
Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席,经克林顿总统任命,1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。
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Steve是大成Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席。其经克林顿总统任命,1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。经办过堪萨斯州市政厅、当地县法院和密苏里委员会的办公室人员的腐败、反洗钱案件。作为检察长委员会的成员,Stephen给美国司法部及其部长Janet Reno在公司诉讼和医疗保健的相关政策方面提供了法律意见。
--Law360’s list of “White Collar's MVPs” in 2014
--Chambers USA (钱伯斯美国), Litigation: White-Collar Crime and Government Investigations Law, 2010–2020;
--Litigation: General Commercial Law, 2008
--The Legal 500, Securities: Shareholder Litigation, 2014–2015;
--Best Lawyers in America in Litigation-Securities, 2018-2021
Mark Califano
Dentons华盛顿办公室合伙人、曾担任全球金融服务机构的法律及合规部领导。
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Mark曾经担任全球金融服务机构的法律及合规部的领导,比如GE Capital全球诉讼与合规负责人、American Express全球诉讼与政府调查负责人。Mark还曾经担任联邦检察官处理过众多的洗钱、金融诈骗刑事案件。Mark为众多的金融机构就合规、反洗钱、经济制裁提供法律及合规服务。Mark还为众多金融机构在面对政府机构调查时进行内部调查并帮助企业与美国、英国等政府机构进行谈判并帮助客户获得合规红利。
--Association of Distinguished Legal Executives, Member (2019-present)
--U.S. Chamber of Commerce National Chamber Litigation Center, Board of Directors (2018-2020)
-- Constitutional and Adm. Law Committee (2012–2020)
--Council on Foreign Relations, Life Member (2008–Present)
--American Constitution Society, Board of Directors, Executive Committee (2020), Finance Committee Chair (2018-2019), Selection Committee (2019)
Jason Silverman
Dentons华盛顿特区办事处合伙人。
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Jason所处理过的项目包括:
--某中国国有银行:就美国制裁相关的法律适用和管辖权问题提供法律意见,包括美国制裁和出口管制法相关的连接点问题,比如与美国金融机构发生牵连、美国雇员以及在美国有重大风险敞口等问题;
--位于中东的金融机构:就美国制裁对该银行在欧洲和美国银行的账户和关系所产生的相关法律和合规问题提供法律与合规服务;
--位于南非的某大银行:就美国制裁执法行动包括威胁让该银行倒闭等事项代表该银行与美国执法机构进行交涉;美国OFAC最后完全放弃对该银行的处罚——只是用一个警示函终结了对该银行的调查;
--众多西班牙银行:代表这些银行达成金融协议,导致美国从针对伊朗的行动计划中对这些西班牙银行不采取行动;
--某英国大银行:代表该银行就其与相关客户的纠纷和美国域外/次级制裁下的风险管控提供建议;
--某大金融机构:就美国制裁和在中东和非洲投资、运行和合资企业为该金融机构提供法律建议
--某国际医疗机构:就该机构在新疆地区的销售机会在美国制裁下的风险防控提供合规意见。
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