监管动态
中办国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》
【点评】《意见》提出完善交易场所等对证券违法违规行为的自律监管制度,在证券交易场所、期货交易所所在地等部分地市的公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪办案、审判基地,加强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判工作力量建设,探索统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审理,切实突出“零容忍”原则,对证券违法的打击力度加码,各方将形成更有效合力。
证监会集中部署专项执法行动依法严厉打击证券违法活动
【点评】此次从严从快从重查办的16起重大典型案件主要涉及四类:一是严重侵蚀市场诚信基础,破坏信息披露制度严肃性的案件;二是严重侵害上市公司利益,影响上市公司质量提升的案件;三是严重破坏公平交易原则,损害投资者利益的案件;四是严重背离职业操守,丧失“看门人”作用的案件。对于证券违法行为的高压态势将对强化执法震慑、净化市场生态、促进资本市场健康稳定发展发挥重要作用。
证监会发布《证券期货违法行为行政处罚办法》
【点评】《处罚办法》系针对行政处罚方面现有规范性文件层级效力较低且比较分散的现状,在规章层面制定统一的行政处罚办法,聚焦行政处罚的源头、过程、结果等关键环节,加强监督、形成制约,有助于进一步完善证券期货监管执法的法制体系。
证监会就《期货公司子公司管理暂行办法(征求意见稿)》公开征求意见
【点评】近年来,子公司人才资源、业务模式、风险管理等方面渐成规模。此次《子公司办法》针对现有原则规范缺少对境外子公司全面系统规范、部分子公司业务与期货相关性不强、部分期货公司对子公司管控不到位等问题,重点突破子公司业务健康发展中存在的瓶颈,秉持规范主体行为与预留发展空间相统一等原则制定,以加强对子公司的监督管理,促进其规范运作。
行业动态
上交所发布科创板审核业务咨询沟通指南
【点评】《业务咨询沟通指南》明确了咨询沟通的适用范围、咨询沟通方式和保荐把关要求、沟通咨询的回复要求、纪律和监督要求等,制度化的系列安排将进一步对提高审核问询和中介机构执业质量发挥积极作用。
上交所修订特定品种公司债券发行上市审核指引
【主要内容】为贯彻落实努力实现“碳达峰、碳中和”目标、巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接等决策部署,上交所对《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号-特定品种公司债券》作出修订,新增“碳中和绿色公司债券”“蓝色债券”和“乡村振兴公司债券”等内容,并完善部分监管要求。
深交所修订绿色及乡村振兴专项公司债券业务指引
【主要内容】深交所修订并发布《公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券(2021年修订)》《公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券(2021年修订)》,将碳中和专项债、乡村振兴专项债等纳入现有公司债券创新品种,进一步明确发行条件、募集资金用途及申报材料等要求,健全完善固定收益产品规则体系。
深市上市公司2020年度信息披露考核放榜
【点评】考核“加分项”重点聚焦信披要求执行、投资者关系维护、社会责任履行等情况,“减分项”重点关注重大负面事项、上市公司及相关方被纪律处分或被采取监管措施等情况,对重大事项未及时披露、发生资金占用和违规担保、多次收到举报投诉等情形予以减分。完善的分类考核标准及形式将对提高上市公司质量发挥积极引导作用,深化交易所分类监管。
大商所与广期所签署战略合作框架协议
【主要内容】根据战略合作框架协议,未来双方将在金融科技研究、基础设施资源合作、业务系统开发、信息系统运维、市场拓展、投资者教育、数据共享、人才培养等领域开展广泛深入的合作,并通过资源互换、业务合作、交流研讨、人员培训等形式达到深化合作、资源共享、共同发展的目的。
大商所高校期货人才培育项目在同济大学开班
【主要内容】目前,大商所已和包括同济大学在内的83所高校、10个地方期货业协会、63家期货公司合作开展了200多个高校项目,累计培训逾万名学生。本次同济大学高校期货人才培育项目,培训内容涵盖了期货市场概况与基础制度、期货应用理论与实践、研究与投资方法、衍生品创新业务介绍等内容。
郑商所常态化遴选期权做市商
【点评】根据《郑州商品交易所做市商管理办法》做市商分级管理有关规定,郑商所将期权做市商分为主做市商和一般回应做市商,其中,主做市商履行持续报价义务和回应报价义务,一般回应做市商仅履行回应报价义务。做市商常态化遴选和分级管理推广对促进期权市场功能更好地发挥、服务产业客户风险管理具有重要意义。
上期所、上期能源分别暂免收取标准仓单作为保证金使用的手续费
【点评】该举措将更直接、精准、有效地降低包含产业客户在内使用标准仓单参与交易的投资者的交易成本,为实体企业利用期货市场进行套期保值、风险管理提供便利。
全国碳市场开市
【点评】全国碳市场启动以后,将通过价格信号来引导碳减排资源的优化配置,为碳减排企业提供有效的激励,引导资金流动。
境外动态
港交所将推出FINI首次公开招股程序
【点评】在中概股从美股回流港股的情形下,投资者在旧制度下要承受公司从港股定价到挂牌之间可能发生的美股价格波动风险,及公司定价和上市后交易价格出现的偏差。新股发行技术平台FINI将提升港股新股发行制度的效率和数字化程度,结算周期缩短也将大幅降低前述风险。
港交所成立中国业务咨询委员会及内地市场小组
【主要内容】已获委任的咨询委员会成员为春华资本集团董事长胡祖六、招商银行前行长马蔚华、高瓴集团创始人张磊,并由港交所主席史美伦担任咨询委员会主席。其他成员包括港交所非执行董事张懿宸及集团行政总裁欧冠升。内地市场小组由行政总裁欧冠升担任主席,成员包括中国内地业界和市场人士。
德意志交易所将收购瑞士金融科技公司Crypto Finance以扩大数字资产业务
【主要内容】德意志交易所表示将收购瑞士金融科技公司Crypto Finance,以扩大其数字资产业务。Crypto Finance成立于2017年,拥有55名员工,为机构和专业投资者提供数字资产的交易、存储和投资服务。此次收购价略高于1亿瑞士法郎。
新交所新增远期货运协议和LNG船舶期货合约
【主要内容】新交所宣布已于7月12日推出三个新的远期货运协议 (FFA) 和液化天然气 (LNG) 船舶期货合约。从澳大利亚到日本、从美国墨西哥沿岸到欧洲、从美国墨西哥沿岸到日本这三条航线促成了全球大部分LNG现货的流通,新交所推出的新合约参考了波罗的海交易所对这三条航线以LNG运输船为基础的独立货运价格评估。
东京证交所CEO:支持延长交易时间
【主要内容】东京证交所成立了专门的工作小组,讨论是否可以将交易时间延至下午3点以后。东京证交所目前是世界主要交易所中交易时间最短的之一,如果该提议通过,这将是10多年来东京证交所首次延长交易时间。
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