来源:上海证券报(id:shzqbwx)
作者:孙越
近期,重庆证监局一口气开出四张罚单,被罚原因是同一个:券商员工在外兼职。
重庆证监局称,发现浙商证券重庆分公司负责人陈健、申万宏源证券重庆分公司负责人王军在任职期间存在兼职的行为,反映两家券商内部控制不完善、合规管理不到位,因此对两家券商及前述人员采取出具警示函措施。
员工兼职 浙商、申万双双遭罚

浙商证券、申万宏源重庆分公司负责人均因为在外兼职而受到证监局处罚,其中一人在外兼职酒店经理,还有一人同时担任3家公司的董事。
具体而言,陈健在担任浙商证券重庆分公司负责人期间,担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理;王军在担任申万宏源证券重庆分公司负责人期间,担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。
从兼职职务来看,券商分公司负责人跨界担任酒店经理比较罕见,一般担任公司独立董事、外部董事的情况更普遍。中证协网站信息显示,陈健曾任职中金财富、银河证券,2009年12月入职浙商证券,目前尚无新的注册变更记录。 
重庆证监局认为,根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。即:证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
对此,重庆证监局决定对浙商证券、申万宏源证券、陈健、王军分别采取出具警示函的行政监管措施。
被罚券商去年人均年薪超50万 
为何券商人员频频在其他机构兼职赚外快,难道是嫌薪水不够高吗?根据A股上市券商的2020年业绩报告,大部分券商员工的薪酬总额较2019年均有所上涨。
从已发放的薪酬总额看,2020年中信证券、中金公司薪酬总支出超100亿元,华泰证券、国泰君安、广发证券、海通证券、招商证券、申万宏源、中信建投、银河证券和东方证券位居前列,薪酬支出均超50亿元。
从人均薪酬看,中金公司的人均薪酬高达115.57万元。因违规兼职被处罚的两家券商,申万宏源和浙商证券人均年薪也超过50万元。其中,申万宏源2020年人均薪酬58.91万元,浙商证券则为53.77万元。
虽然平均薪酬只能作为一个行业参考,并不能全面地反映券商人员的收入分配状况,但起码还是能够说明金融行业薪水并不低。
对此,有券商人士表示,本职工作薪资高和兼职并不冲突,有些兼职就是挂名,并不一定实际参与业务和经营。比如一些公司的独立董事、外部董事相当于“高级顾问”,主要职责是从专家的角度提出建议,或者是利用其社会关系等无形资源,但是又有不错的报酬,因此具备了足够的吸引力。
违规兼职频发凸显内控缺陷

券商高管因违规在第三方机构兼职被处罚的案例并不少见。近期,五矿证券和方正证券等多家券商也遭到处罚。
今年4月12日,广东证监局称,陈权在担任五矿证券广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为。因此广东证监局对陈权采取出具警示函措施。
2020年12月31日,方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人,方正证券遭山东证监局采取责令改正措施,并被监管层要求对相关人员作出处理,完善相关内部控制。
2020年11月20日,证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见,该征求意见稿第三十一条规定证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人,不得在证券基金经营机构参股或控股的公司以外的营利性机构兼职,在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事,且数量不得超过2家。
“证券行业里面的兼职问题一直存在,但大多数券商并没有足够重视。”一位券商人士表示,券商应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险。即便是做符合规定的兼职,也不应该影响本职工作的开展。
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