证券基金行业最新风险预警丨第28期
异常交易
截至2021年4月11日,沪深交易所本年共发生1293起拉抬(打压)股票价格事件。其中,上交所异常交易监管685起,深交所异常交易监管608起。
监管处罚
截至2021年4月9日,各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出40张罚单,其中证券经营机构罚单14张。
73家拟IPO企业主动撤回申请 投行执业质量迎来强监管
多只债券型基金募集失败
国金证券及两名保代受到行政监管处罚
【点评】针对拟上市企业IPO过程中证券中介机构暴露出保荐机构执业质量不佳的问题,监管部门加大了处罚力度。据统计,自2020年12月至2021年3月底,共有8家证券公司22名保代因保荐项目信披存在问题而被监管层处罚。4月6日证监会集中公布了29项与保荐业务信息披露与核查相关的处罚信息,其中涉及8家证券公司,50名保荐代理人。
随着注册制的推进,监管部门不仅对IPO公司信息披露的要求进一步提高,同时对IPO保荐机构、保荐人的监管力度也在进一步提升。面对新的监管态势,证券保荐机构需要进一步完善核查流程、严格遵守核查程序,审慎对待每一个风险点,提升自身的履职尽责能力,以促进我国IPO业务的长远健康发展。
四部门发布《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》
两部委合并发布关于两板合并后原中小板上市公司实施企业内部控制规范体系的通知
深交所修改《深圳证券交易所交易规则》《融资融券细则》
美欧监管机构调查Archegos巨额平仓事件
【事件内容】3月26日对冲基金先行者资本Archegos Capital爆仓,单日狂抛190亿美元,相关股票市值蒸发330亿美元,引发了“人类史上最大单日亏损”。受此影响,29日周一上午开盘后,野村在东京证券交易所的股价遭遇重挫,盘中跌幅扩大至逾17%,创下2011年11月以来的最大盘中跌幅。瑞士信贷欧股在盘前时段跌超7%,开盘跌10%。
【事件影响】先行者资本爆仓事件导致包括野村、瑞信、三菱UFJ、摩根士丹利、高盛、德意志银行在内的六家知名全球性投行受到牵连,相关损失额合计将达到60亿美元,并且引发了美、日股市银行板块的普遍下跌。美国SEC已经在3月29日召集银行紧急会议讨论了Archegos被迫平仓的原因。此外,金融业监管局(FINRA)也参会向这些银行询问了事件对其运营的影响、潜在的信用风险和其他威胁。监管机构有可能根据事态情况采取更严厉的监管动作,这些都将形成对上述投行运营的负面影响。
英国金融行为监管局就加强SPAC投资者保护公开征求意见
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