本期数据:2020年11月下半月10家机构发生重大人事变动,其中8家是公募基金机构,截至11月29日,年内已有110家基金公司292名高管职位出现人员变更;11月沪深交所异常交易252起;证券行业罚单总数162起,11月共15起
行业方面:爱建证券资管业务多次违规,被监管叫停6个月;国泰君安因信息技术合规问题遭处罚,行业报备意识需要加强;信用债“危机”下,尾部主体违约风险合理出清;科创基首次募集失败,迷你基金市场或面临洗盘。
法规政策:《转板上市办法》完善对保荐机构要求;上交所发布信披分类监管适用指引;中证协将进一步规范网下打新;FMA发布对金融产品广告宣传指导;国际清算银行称可将稳定币体系嵌入监管;南非金融监管机构欲将加密资产视为金融产品。
华锐金融科技研究所:申晓宇



并购重组,证券行业竞争格局在优化

借国际案例分析我国证券零售业务转型关键
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