本期数据：2020年11月下半月10家机构发生重大人事变动，其中8家是公募基金机构，截至11月29日，年内已有110家基金公司292名高管职位出现人员变更；11月沪深交所异常交易252起；证券行业罚单总数162起，11月共15起。
行业方面：爱建证券资管业务多次违规，被监管叫停6个月；国泰君安因信息技术合规问题遭处罚，行业报备意识需要加强；信用债“危机”下，尾部主体违约风险合理出清；科创基首次募集失败，迷你基金市场或面临洗盘。
法规政策：《转板上市办法》完善对保荐机构要求；上交所发布信披分类监管适用指引；中证协将进一步规范网下打新；FMA发布对金融产品广告宣传指导；国际清算银行称可将稳定币体系嵌入监管；南非金融监管机构欲将加密资产视为金融产品。
华锐金融科技研究所：申晓宇



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