作者 / 蔡宸劼 金玥瑶
来源 / 智合
随着互联网新业态的发展和政策的进一步推进，合规问题的边界不断纵深扩张，不容忽视地闯入企业的视野。内控管理、劳动用工、知识产权、数据保护……企业合规问题逐渐覆盖到多个领域，基数不断扩大，摩擦更加激烈，企业面临着更加多元化的挑战——在这大合规时代，企业该如何准确把握自身痛点，构建适当的合规管控体系，以面对瞬息万变的商业环境？
2020年10月22日，由荷兰威科集团主办，上海市企业法律顾问协会、公司法务联盟协办的威科年度法律盛会——2020威科上海法务大会，在静安洲际酒店隆重举行。逾300位行业内精英人士齐聚一堂，围绕着“企业合规”的主题开展了一场专业法律交流会，多维度、多视角探讨企业可能遇到的合规风险及应对方法，现场座无虚席，气氛热烈。
荷兰威科集团全球增长市场副总裁、中国董事经理 王志霆
荷兰威科集团全球增长市场副总裁、中国董事经理王志霆首先进行开幕致辞，对参加大会的嘉宾和来宾表示感谢。她提到，企业合规是企业法务一直重点关注的问题，外有一带一路政策的推进，内有大合规时代的悄然降临，为了保持企业的健康发展，加强合规工作势在必行。本着更有针对性地服务法律人的愿景，威科于今年特别推出“威科先行系列实务指引”品牌活动，精选劳动合规、反商业贿赂与内控合规、金融合规、网络安全与数据合规四大领域内的18个细分主题，多领域、多视角、多话题关注实务。她还强调，2020年是充满挑战的一年，开展企业合规大会是为了让企业从危机中寻找机会，合理利用《民法典》的规则，提升竞争力，积极迎接挑战，应对时代规则之变。
上海市企业法律顾问协会常务副会长兼秘书长 强志雄
上海市企业法律顾问协会常务副会长兼秘书长强志雄在致辞中表示，对企业合规问题的关注是顺应形势需要。2020年已经接近尾声，从全球视野看，今年经历了百年未有之大变局：由欧美国家主导的一些规则逐渐发生变化，贸易制裁管控时有发生，国际关系如履薄冰；疫情让生活的方方面面都产生了改变，企业生存发展面临严峻挑战。但重大挑战往往也伴随着机遇，本次大会的几大话题针对大家关心的问题，对经营管理者尤其是法务工作者十分关键，有助于提升企业依法合规、经营管理的水平。上海市企业法律顾问协会与威科保持长期战略伙伴关系，希望借此契机交流经验、共享资源、促进认识，从而帮助企业在困境中突围，实现依法治企。
信息安全
新业态下的新生疑难
随着互联网技术的不断升级革新，信息化、智能化的时代正潜移默化地改变着我们的生活，在为企业注入新鲜血液的同时，也在商业环境埋下了隐患。信息传播速度加快，个人信息却如同互联网数据库中的一颗微粒，袒露在近乎透明的壳子里。除了网络因素，个人履行与企业劳动关系时，也可能无形中被披露隐私信息。面对无孔不入的信息侵害，企业应该如何保护个人信息数据，规避风险，减少争议的发生？
大成律师事务所合伙人 杨傲霜
大成律师事务所合伙人杨傲霜发表了题为“员工数据安全挑战及应对之策”的主题演讲，作为十几年专注于人力资源合规管理及劳动争议解决的法律从业者，她从法律法规、风险与挑战、应对三个层面对问题进行了阐述。从2013年的《电信和互联网用户个人信息保护规定》到明年生效的《民法典》，关于“个人信息”的概念和内容随着技术的发展不断完善丰富，企业需要规避的风险范围也随之扩大。同时，结合具体案例，杨傲霜律师总结了四个风险点：司法实践的不确定性；企业合规措施不够完善；“敏感信息”辨识不清；为个人侵权行为承担责任。为了应对这些潜在的风险，企业应当尽量避免收集无关信息，收集信息时需要员工同意并明示处理方式，与第三方约定保密监督条款，全面构建数据安全管理体系。
大成律师事务所合伙人 江苗
大成律师事务所合伙人江苗则就企业与用户之间可能出现的合规风险，以“网络安全与个人信息保护”为题进行了发言。目前，针对于维护网络安全和个人信息的法律法规已经逐渐搭成层层框架，疫情背景下，新增的疫情防控规范也有条不紊地推出。但网络安全法律框架中的个人信息到底适用于哪些数据和信息？他认为，在《网络安全法》中“利用信息网络传播违法违规信息、实施违法违规行为”“违法违规收集、使用、侵害公民个人信息”以及“对用户发布的信息未尽到安全管理义务”这几条法律条文是目前网络运营企业违规的重灾区。随着《民法典》实施日期渐近，个人信息和隐私权的保护成为近期热点，企业更应当完善数据追踪流程、建设网络安全风控系统、制定网络安全管理制度、明确数据安全责任人，从多方面出发，实现数据合规企业监管的完善。
用工&知产
企业合规的重点方向
金诚同达律师事务所高级合伙人、合规业务组组长 梁枫
劳动用工同样是企业合规问题丛生的区域，金诚同达律师事务所高级合伙人、合规业务组组长梁枫发表了主题为“企业用工合规管理挑战及应对之策”的演讲，总结了企业用工合规管理视野下的三重矛盾，基本员工与高管的层级之争、劳动纪律、制度与道德的规则之争、工厂写字楼与远程办公的模式之争。他认为用工问题包含企业所有相关方，不仅仅是员工问题，而是法律层面下政府和市场的双重选择。从法治到合规，合规体系的构建正在成为企业“法治化”建设的显著标志，“人”在规则制定中发挥着越来越重要的作用，当今世界已进入人力资本的时代。针对基层员工和高管，企业应明确职责界限，确立风险等级，进行分层管理，避免卷入劳动争议案件。
锦天城律师事务所高级合伙人 丁华
除了劳动人事方面，企业触及到知识产权合规问题的现象也屡见不鲜。企业享有知识产权的相关权益，从产品线上监测到进入市场，再到上下游经营者和消费者，整个流程中都可能遭受知识产权的侵害。目前，我国知识产权诉讼体量逐渐增加，但也出现了企业滥用诉讼和虚假诉讼的问题。针对企业这些容易触发知识产权合规的问题，锦天城律师事务所高级合伙人丁华从“企业知识产权诉前事实调查、法律评估和商业考量”以及“知识产权诉讼目标、战略和战术”两个维度进行了说明。全面分析了企业在知识产权领域诉前诉中需要注意的问题，分析了诉讼投入和收益，帮助企业理清诉前准备和妥善应对的诉讼策略，以法律人的视角为企业知识产权合规管理提供了指导性的建议。
刑事犯罪
内控管理的最后红线
金杜律师事务所合伙人 吴巍
据统计，2017年至2019年间，共出现了5万余例员工舞弊犯罪，其中，职务侵权一项的案件数量便已高达10832件。金杜律师事务所合伙人吴巍表示，刑事犯罪，在企业合规中已然成为了一个至关重要的问题。相较于民事、行政责任之外，刑事案件不仅会对企业造成巨额损失，同时亦会对社会产生恶劣影响。对此，吴巍提出“四位一体”风险防控体系措施，从“组织体系、运行机制、制度体系、保障机制”四个方面着手，以风险为导向开展识别、评估工作，并将其落实到各个部门。吴巍认为，合规管理不仅是应对危机的工具，也是企业实现可持续发展的重要手段。自十八大以来，国家坚持高压反腐，完善量刑标准、加重处罚力度、扩大检查范围，企业也必须紧跟时代要求，同步建立起严格的风险内控措施，方能实现健康成长。
浩天信和律师事务所合伙人 张淼
通过对不同行业刑事风险的解读，浩天信和律师事务所合伙人张淼将企业刑事合规风险总结为两种情况：普遍风险和行业风险，前者如职务侵权、逃税漏税等，具备一定的普遍性，需要企业建立全面系统的防控措施，而后者对应企业所从事行业的不同，则拥有一定的门槛，需要企业有针对性地进行风险把控。张淼认为，一旦涉及犯罪，企业信用都会受到巨大打击。以2008年三鹿集团为例，由于缺乏合规意识以及应对机制，最终导致“毒奶粉”事件爆发，不仅企业破产，甚至造成了中国乳制品行业的整体萧条。对此，中国企业需加强刑事风险意识、紧跟刑事政策变化，加速合规体系的建成，及时调整应对策略，避免陷入刑事泥潭。
疫情之下
合规管理的实操分享
随着新冠疫情的到来，国际经济形势受到剧烈冲击，劳动用工、国际贸易、海外投资等法律业务领域均受到不同程度的波动影响。在这样的危机动荡中，企业又该如何做好合规管理的呢？
在香港国际仲裁中心副秘书长、上海代表处首席代表杨玲的主持下，知名企业法务负责人围坐共话，以“疫情背景下的企业合规管理实操分享与建议”为题，进行了热烈的交流讨论。
圆桌论坛“疫情背景下的企业合规管理实操分享与建议”
左起瑞典富世华集团建筑事业部全球法务副总裁潘伟丽、荷兰皇家帝斯曼集团大中华区副总裁、总法律顾问李春华、史密斯集团亚太区副总裁兼法务合规总监、上海市企业法律顾问协会副会长赵震宇、乐高集团中国区法务总监江瑛
瑞典富世华集团建筑事业部全球法务副总裁潘伟丽认为，由于政策的不同，疫情之下各个地区合规侧重点不一样，在美国，贸易合规成为近期热点，在欧洲，纾困计划成为合规关键，同时，疫情期间国际关系的变化也加速了新的合规重点诞生。对此，富世华尊重各个国家不同的规定，充分赋予员工自主权，以应对各地的疫情危机。
荷兰皇家帝斯曼集团大中华区副总裁、总法律顾问李春华指出，疫情期间，各地快速出台了大量新的政策法规与应对措施，对此，企业首先需要做到对政策的充分理解、其次需要与管理层、员工充分沟通，及时制定相应措施，在此基础上，需要兼顾人情味，考虑实际情况，对规则弹性执行。
史密斯集团亚太区副总裁兼法务合规总监、上海市企业法律顾问协会副会长赵震宇谈到，疫情期间，制造业等传统行业大受打击，企业中出现了大量用工难、裁员难、调查难、诉讼难等众多问题。对此，史密斯集团启动了预防措施，颁布新的反腐败规定与员工合规承诺，降低合规风险的进一步诱发。
乐高集团中国区法务总监江瑛表示，由于国际疫情的影响，乐高集团总部将今年战略重点倾斜至中国市场，在国内率先进行业务展开，由此产生的大量不确定性对于合规风控是一个巨大的挑战。对此，乐高集团完善了线上会议的保密工作、数据信息的合规程序，采取外松内紧的方案，安抚业务团队的同时，也时刻关注合规风险的防范。
 结 语 
2020年注定是不平凡的一年，新冠疫情突如其来、世界经济剧烈震荡、国际格局悄然改变，与此同时，企业合规建设的重要性也愈发明显。对于国家，它是经济繁荣必经之路、现代化进程的必然选择，对于企业，它是良性运营的必须保障、国际竞争的必要条件。
从合规走向法治社会的建成，2020年威科法务大会在围绕4个命题的热烈讨论中落下了帷幕。着眼于现在，放眼于未来，企业唯有紧随时代要求，以风险为导向，以制度为基础，方能促进法治社会的建成，为国家社会主义现代化建设献出一份力。
责编/Sarah  编辑/Willa  分类/原创
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