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9月18日,证监会在例行新闻会上发布了《关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的通报》,官方证实有账户涉嫌王府井内幕交易,并获利巨大。
01.
证监会指出吴某某等人获利巨大
证监会在通报中指出,2020年6月9日晚,王府井集团股份有限公司(以下简称王府井)公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票,交易行为明显异常。证监会迅速启动立案调查程序,目前案件已调查完毕。
调查发现,吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票,获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易。
证监会同时指出,将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。
证监会表示,内幕交易是资本市场的“顽疾”,严重破坏公平交易原则,侵害投资者合法权益。2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。未来将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系,持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度,切实维护资本市场秩序,保护投资者合法权益。
图片来源:证监会官网
02.
王府井此前股价大涨
王府井是今年不折不扣的大牛股。
今年6月9日晚间,王府井发布关于公司获得免税品经营资质的公告。6月10日,王府井股价涨停。
值得注意的是,王府井股票价格于6月8日、9日、10日连续三个交易日,收盘涨幅偏离值累计超过20%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票异常波动情形。
财报显示,2020年第一季度,王府井实现营收15.2亿元,较上年同期下滑78.79%;归属于上市公司股东净利润为-2.02亿元,同比下降150.16%。
在没有明显利好、一季度大幅亏损的情况下,王府井的股价却在5月暴涨,令不少投资者质疑其有内幕消息。对此,6月10日晚间,上交所向王府井下发监管工作函,就公司获得免税品经营资质及股价波动相关事项明确监管要求。
图片来源:摄图网
03.
王府井此前还“喊冤”
虽然今日王府井内幕交易已经坐实,但有意思的是,王府井此前面对市场质疑时却否认“喊冤”。
上交所6月10日披露,上交所已向王府井发出监管工作函,就公司获得免税品经营资质及股价波动相关事项明确监管要求。
府井在公告中回应称,经自查并向控股股东核实,截至本公告披露日,公司及控股股东均不存在应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
04.
最高可处10倍罚款
新证券法下,包括内幕交易在内的证券违法违规成本已明显提高,吴某某等人会受到怎样的处罚引发关注。北京时择律师事务所主任臧小丽对记者表示,吴某某等人最高可处10倍罚款并没收违法所得。
根据新证券法第一百九十一条,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
藏小丽对北京商报记者表示,新证券法下,内幕交易的处罚力度提高了不少,其中由最高5倍罚款提高到了最高10倍罚款,而且罚款的下限由3万-60万,提高到了50万元-500万元。“针对吴某某等人涉嫌内幕交易王府井的时间来看,应按新证券法来处罚。”藏小丽如是说。
05.
监管持续打击资本市场违法行为
我国新证券法已于3月1日正式实施,相关内幕交易人员将面临严厉惩罚。对于信披违规的罚款,从最高60万元提升至1000万元;欺诈发行的最高罚款则提高至2000万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以1000万元罚款等。
根据新证券规定,加大了违法违规处罚力度,提升了内幕交易等行为的违法成本,使资本市场各参与方不敢违规违法,有利于减少内幕交易等行为,构建透明、公开、健康的资本市场环境。
据证券时报18日消息,证监会持续打击资本市场违法违规行为,除了王府井案以外,近日,证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。
上述13起案件涵盖上市公司财务造假、隐瞒重大关联交易等涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪;大股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员操控上市公司违规向关联方无偿提供巨额资金、担保,造成公司重大损失,涉嫌背信损害上市公司利益犯罪;以及与财务造假伴生的伪造金融票证挪用资金等其他经济犯罪。有的上市公司及相关主体多次被罚,有的涉嫌多种犯罪,有的多年造假。
截至8月底,今年以来证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查占同期新增立案案件的30%;向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。部署会要求,案件承办单位要立足净化市场生态和服务实体经济发展的大局,抓紧推进案件办理。一要突出重点,科学调配执法资源;二要强化协作,全面优化行政刑事执法协作机制;三要优势互补,充分发挥行政执法与刑事司法两个优势;四要防范风险,主动研判、妥善处置风险事件。
证监会表示,下一步将协同公安机关,坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求,多措并举,切实加大违法成本,提升执法威慑,净化市场生态,为促进资本市场更好服务实体经济发展,切实保护投资者合法权益,提供坚强法治保障。
来源:每日经济新闻综合(每经APP、理财不二牛、中国证券报、证券时报、证监会官网、上市公司公告等)、北京商报
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