中金公司被出具警示函
2024年4月26日，北京市证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
涉及员工无证上岗、炒股等三大问题
根据证监局查明，中金公司合规管理存在以下问题：
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；    
二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。
原新时代证券被约谈
同日，北京监管局还发布了《关于对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施的决定》。经查，原新时代证券（现诚通证券）在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。
北京监管局认定，原新时代证券（现诚通证券）违反了《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。依据相关规定，决定对公司采取监管谈话的行政监管措施，要求新时代证券（现诚通证券）法定代表人于2024年4月25日14时到北京监管局接受监管谈话。
与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人选。
重整并更名后的新公司诚通证券接受采访时表示，此次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。
原新时代证券结束接托管，中国诚通集团成为该公司主要股东后，新时代证券更名为诚通证券，通过全面加强公司党的建设、规范和完善公司治理、强化合规风控管理等一系列举措，保障了该公司合规稳健经营。自结束接托管以来，诚通证券没有因新出现违规行为受到监管处罚。
诚通证券表示，该公司将认真贯彻中央金融工作会议精神，坚持服务实体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的战略使命，以投资者为本，发挥专业优势，坚持合规稳健经营理念，做好资本市场“看门人”，持续全面推进公司高质量发展，努力成为具有国有资本运营特色的一流证券公司。
中原证券被责令整改
4月26日，证监会官网显示，河南证监局对中原证券实施责令改正的监督管理措施，7名相关责任人也被出具警示函。
经查，中原证券存在以下情况：
一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。
二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。
三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。
四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。
五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。
基于以上问题，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。中原证券应自收到决定书60日内，向河南证监局提交书面整改报告。
值得关注的是，此次河南证监局还逐一对所涉违规业务的当事人进行追责，从分管业务高管到部门负责人、参与决策人员均在其中。
其中，由于对境外子公司、另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，中原证券境外子公司时任副总经理李某强、时任部门负责人张某齐、参与决策人员王某伟，中原证券另类子公司时任董事长陈某勇均被河南证监局出具警示函。
由于开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位，中原证券时任分管该业务的高管朱某民、项目申报分支机构负责人赵某旭负有责任，二人被出具警示函。因中原证券存在在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务情形，赵某静作为相关业务部门负责人负有责任，被出具警示函。
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